2023 年第二次临时股东大会 会议材料 $$\Xi{\bf O}\,{\bf\Xi}\,{\bf\Xi}\,{\bf\rlap{\rightharpoonup}}\,{\bf\rlap{\rightharpoonup}}\,{\bf\rlap{\rightharpoonup}}\,{\bf\rlap{\rightharpoonup}}$$ 2023 年第二次临时股东大会会议材料 目录 | 一、会议须知 2 | | --- | | 二、会议议程 3 | | 三、关于修订《公司章程》的议案 4 | 四、关于聘请公司 2023 年财务报告及内部控制审计项目中介机构的议案 ... 11 1 2023 年第二次临时股东大会会议材料 会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大 会顺利进行，根据《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—规范运作》等文件的要求，特制定本须知。 一、公司根据《公司法》《证券法》《公司章程》等的规定，认真做好召开 股东大会的各项工作。 二、公司董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原 则，认真履行《公司章程》中 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was CNY 412,380,713.04, representing a year-on-year increase of 32.24%[4] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was CNY 108,290,533.69, a significant increase of 239.64% compared to the same period last year[4] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses for Q3 2023 was CNY 107,234,573.71, up 243.37% year-on-year[4] - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 reached ¥1,884,527,686.25, a significant increase from ¥1,194,917,522.02 in the same period of 2022, representing a growth of approximately 57.8%[20] - Net profit for the first three quarters of 2023 was ¥566,451,626.11, compared to ¥176,661,359.65 in the previous year, indicating a substantial increase of about 220.5%[20] - The company reported a total profit of ¥600,357,302.25, a significant increase from ¥40,632,234.89 in the previous year, representing a growth of approximately 1,376.5%[20] Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2023 amounted to CNY 87,590,534,063.77, an increase of 8.14% from the end of the previous year[4] - Total liabilities reached CNY 62.27 billion, up from CNY 56.06 billion at the end of 2022, indicating an increase of about 11.5%[19] - As of September 30, 2023, total assets amounted to 83,900,750,786.18 RMB, an increase from 77,505,538,664.34 RMB in 2022, reflecting a growth of approximately 8.3%[23] - The company's total liabilities reached 59,241,121,402.56 RMB, up from 53,122,476,383.95 RMB in the previous year, indicating an increase of about 11.5%[23] - The total equity attributable to shareholders was CNY 25.32 billion, compared to CNY 24.94 billion at the end of 2022, showing a growth of about 1.5%[19] Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the year-to-date period was CNY -3,794,258,809.75, a decrease of 537.78% compared to the same period last year[4] - The net cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 was -3,794,258,809.75 RMB, a significant decline compared to 866,700,323.75 RMB in the same period of 2022[21] - The cash inflow from financing activities for the first three quarters of 2023 was 1,281,803,739.75 RMB, contrasting with a cash outflow of -890,088,585.62 RMB in the same period of 2022[21] - The cash and cash equivalents at the end of the third quarter of 2023 were 16,141,525,953.43 RMB, down from 19,148,815,868.45 RMB at the end of September 2022, representing a decrease of approximately 15.7%[21] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period was 131,957[9] - The largest shareholder, Chongqing Yufu Capital Operation Group Co., Ltd., holds 1,853,443,610 shares, representing 27.89% of total shares[9] - A cash dividend of 0.03 RMB per share was distributed, totaling 199,353,273.72 RMB based on a total share capital of 6,645,109,124 shares[12] Management and Governance - The company has appointed Yang Yusong as the new General Manager effective from October 2023, following the resignation of Wu Jian[15] - The company has renewed its audit engagement with Tianjian Accounting Firm for the 2023 financial report and internal control audit[16] - The company has revised its articles of association and related committee working rules during the board meeting in October 2023[15] Legal and Regulatory Matters - There are ongoing legal disputes involving the company, including a bond default case with significant financial implications[14] - The company has undergone changes in accounting policies as per the Ministry of Finance's notification[13] - The company has adopted new accounting standards effective from January 1, 2023, which may impact the financial statements[27]

特此公告。 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2023－043 西南证券股份有限公司 关于修订《公司章程》等的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）于2023年10月30日召开第九届董事 会第三十次会议，审议通过《关于修订<公司章程>的议案》《关于修订<董事会 审计委员会工作细则>的议案》《关于修订<董事会薪酬与提名委员会工作细则> 的议案》，同意对《公司章程》等进行修订，修订内容详见附件。 本次修订《公司章程》尚需提交公司股东大会审议，《董事会审计委员会工 作细则》和《董事会薪酬与提名委员会工作细则》尚待《公司章程》相应条款经 公司股东大会同意后生效。 附件： 1. 《西南证券股份有限公司章程》修订对照表 2. 《西南证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》修订对照表 3. 《西南证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会工作细则》修订对照 表 西南证券股份有限公司董事会 2023 年 10 月 31 日 1 附件 1 《西南证券股份有限公司公司章 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023－044 西南证券股份有限公司 | 事务所名称 | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | | 2011 年 18 日 组织形式 | 7 | 月 | 特殊普通合伙 | | | | | | | | | 注册地址 | | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 | | | | 号 | | | | | | | | 首席合伙人 | | 胡少先 上年末合伙人数量 | | | 225 | | | | 人 | | | | | 上年末执业 | | 注册会计师 | | | 2,064 | | | | 人 | | | | | 人员数量 | | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | | 780 | | | | 人 | | | | | | | 业务收入总额 | | | | | 亿元 | | | | | 38.63 | | 2022 计）业务 ...

第九届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023-041 西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司监事会 2023 年 10 月 31 日 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会第十八次会议，于2023 年10月30日以现场表决方式在重庆召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会议 材料。本次会议应到监事3人，实到监事3人。会议由倪月敏监事会主席主持，会议 的召集、召开符合《公司法》以及《公司章程》的有关规定。 本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案： 表决结果：[ 3 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本议案。 一、审议通过《关于公司2023年第三季度报告的议案》 二、审议通过《关于对吴坚先生进行离任审计的议案》 根据工作安排，吴坚先生辞去公司总经理职务，辞任后将继续担任公司董事长、 董事会战略与ESG委员会主任委员、风险控制委员会主任委员职务，公司由此按相关 规定，就吴坚先生辞去总经理职 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023－040 同意修订《西南证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》,待《西南 证券股份有限公司章程》相应条款经公司股东大会同意后生效。 西南证券股份有限公司 第九届董事会第三十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第三十次会议，于 2023 年 10 月 30 日以现场和视频方式召开。会前，公司按规定发出会议通知及 会议材料。本次会议应到董事 7 人，实到董事 7 人，吴坚先生、韦思羽女士、万 树斌先生、赵如冰先生、傅达清先生出席现场会议，张刚先生、罗炜先生以视频 方式出席会议。公司全体监事和部分高级管理人员列席本次会议。本次会议由吴 坚董事长主持，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》以及《公司章 程》的有关规定。 本次会议以记名投票方式审议如下议案： 一、关于修订《公司章程》的议案 （一）同意修订《西南证券股份有限公司章程》。 （二）同意将本议案提交公司股东大会审议，提请股 ...

西南证券股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善西南证券股份有限公司（以下简称公司）治理结构， 规范公司独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保障公司独立 董事依法独立行使职权，促进提高公司质量，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《证券公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及 从业人员监督管理办法》等法律法规、规范性文件以及《西南证券股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）等规定，制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称为中国证监会）规定、证券 交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公 ...

1972年6月生，汉族，管理学硕士，中共党员，高级经济师，现任公司党委 副书记、总经理。杨雨松先生曾任华夏证券有限公司重庆分公司投资银行部副经 理、重庆临江支路营业部副总经理、贵阳合群路营业部总经理，重庆港九股份有 限公司投资部经理、总经理助理，重庆渝富资产经营管理集团有限公司（现重庆 渝富资本运营集团有限公司）投资部经理助理、副经理、经理、投资管理部部长、 产业事业部部长、金融事业部部长、职工董事、党委委员、副总经理，重庆渝富 控股集团有限公司党委委员、副总经理，重庆银行股份有限公司董事，安诚财产 保险股份有限公司董事，重庆商社（集团）有限公司董事长，重庆百货大楼股份 有限公司董事。 西南证券股份有限公司 关于公司总经理变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）董事会于近日收到吴坚先生的书面 辞职报告。根据工作安排，吴坚先生提出辞去公司总经理职务，辞任后将继续担 任公司董事长及董事会战略与 ESG 委员会主任委员、风险控制委员会主任委员。 根据相关规定，吴坚先生上述 ...

西南证券股份有限公司独立董事关于 第九届董事会第三十次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等规定和要求，作为公司 独立董事，我们认真审阅了公司第九届董事会第三十次会议相关议案，基于独立 判断的立场，就相关议案发表独立意见如下： 经审阅公司拟续聘的天健会计师事务所（特殊普通合伙）相关资料，其具有 从事证券相关业务的条件和经验，具有为公司提供审计服务的能力，其投资者保 护能力、诚信状况和独立性符合相关要求。该事项已取得全体独立董事的事前认 可，公司董事会审计委员会亦发表同意意见。公司董事会审议该事项的程序合法、 合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况，对《关于聘请公司 2023 年财务 报告及内部控制审计项目中介机构的议案》发表同意意见，并同意将该事项提交 公司股东大会审议。 一、关于聘任公司总经理 独立董事：赵如冰、罗炜、傅达清 2023 年 10 月 30 日 公司独立董事（董事会薪酬与提名委员会委员）已预先审阅杨雨松先生的个 人履历及其他相关资料，杨雨松先生符合《公司法》《证券法》《证券基金经营 机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》及《公司章程》有关 规定， ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2023-045 西南证券股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2023年11月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系 统 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 11 月 15 日 14 点 30 分 召开地点：西南证券总部大楼 4 楼会议室（重庆市江北区金沙门路 32 号） (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 15 日 至 2023 年 11 月 15 日 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股 ...