证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2023-044 盛和资源控股股份有限公司 关于召开2023年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 15 日（星期三）下午 14:00-15:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络文字互动 投资者可于 2023 年 11 月 08 日(星期三)至 11 月 14 日(星期二)16:00 前登 录 上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 " 提 问 预 征 集 " 栏 目 或 通 过 公 司 邮 箱 securities@shengheholding.com 进行提问。公司将在说明会上就投资者普遍关注的 问题进行回答。 盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 28 日发布 公司 2023 ...

Financial Performance - The company reported a diluted earnings per share of CNY 0.04, a decrease of 46.19% from CNY 0.0902[9]. - Net profit attributable to shareholders for the first three quarters of 2023 was ¥158,190,900.78, reflecting a significant decrease of 89.35% from ¥1,490,000,000 in the previous year[27]. - Basic earnings per share for the first three quarters of 2023 decreased by 89.35% to ¥0.04 compared to ¥0.36 in the previous year[27]. - The total comprehensive income attributable to shareholders of the parent company was CNY -250,389,419.08 for the first three quarters of 2023, compared to CNY 265,492,669.51 in the same period of 2022[40]. Assets and Liabilities - Total assets decreased by 6.45% to CNY 14,539,110,515.88 from CNY 15,540,961,184.43[9]. - Total liabilities amounted to CNY 4,972,327,836.77, down from CNY 5,523,624,900.57[1]. - The company had a total equity of CNY 9,566,782,679.11, down from CNY 10,017,336,283.86[1]. - The total liabilities decreased to approximately RMB 6.37 billion, down from RMB 7.12 billion in the previous period[37]. Cash Flow - Net cash flow from investing activities was -CNY 463,695,614.26, compared to -CNY 265,907,911.59 in the previous period[2]. - Net cash flow from financing activities was -CNY 317,928,004.94, down from -CNY 399,014,555.69[2]. - The net cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 was CNY 166,670,614.23, down from CNY 576,434,952.50 in the same period of 2022[42]. - The total cash inflow from operating activities was CNY 12,943,742,635.40 for the first three quarters of 2023, compared to CNY 14,338,053,715.71 in the same period of 2022[42]. - The total cash outflow from operating activities was CNY 12,777,072,021.17 for the first three quarters of 2023, compared to CNY 13,761,618,763.21 in the same period of 2022[42]. Revenue and Costs - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 reached ¥13,106,984,372.23, a 1.77% increase compared to ¥12,878,819,652.82 in the same period of 2022[20]. - The total operating costs for the first three quarters of 2023 were ¥12,849,040,944.89, up from ¥11,051,383,965.34 in the same period of 2022[20]. - The gross profit margin decreased due to a decline in the prices of key rare earth products, impacting the net profit attributable to shareholders[30]. Production and Sales - Total production of rare earth oxides reached 12,340.92 tons in the first three quarters of 2023, with a year-on-year increase of 23.11%[34]. - Sales volume of rare earth salts was 10,963.71 tons, reflecting a year-on-year increase of 86.92%[34]. - The production of zircon sand increased by 145.69% year-on-year, reaching 21,046.44 tons in the first three quarters of 2023[34]. - The production of titanium ore (including ilmenite) was 63,949.99 tons, with a significant year-on-year increase of 116.60%[34]. Investments and Future Plans - The company plans to enhance inventory turnover and reduce stock levels to improve cash flow in future quarters[30]. - The company plans to expand its market presence and invest in new technologies to enhance production efficiency and product quality[34]. - The company’s long-term equity investments amounted to RMB 611.56 million, showing a slight increase from RMB 587.15 million[37].

盛和资源控股股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 （2023 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为提高公司董事会决策的科学性，完善公司法人治理制度，根据《中华人民 共和国公司法》、《上市公司证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管 理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号--规范运作》、《盛和资源控 股股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，特制定本工作细则。 第二条 公司董事会根据工作需要，设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员 会。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会 中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士。 审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。审计委员会由独立董 事中会计专业人士担任召集人。 第三条 董事会专门委员会的主要职责是协助董事会对需决策事项提供咨询和建议。 第四条 公司董事会可适时组成新的委员会或解散现有的委员会，也可以同时设立多 个委员会。 第五条 公司董事会应履行对其下属委员会的监督职能，不得因权利交由下属委员会 行使而免除其应尽的义务 ...

证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2023-041 盛和资源控股股份有限公司 第八届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、董事会会议召开情况 1、盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十次会议 于2023年10月27日以通讯方式召开。公司董事会办公室已依照公司章程的规定， 以电子邮件或专人送达的方式通知了第八届董事会全体董事。会议召集程序符合 《公司法》和《公司章程》的有关规定。 2、本次董事会采用通讯方式召开，本次会议应参会董事 11 人，实际参会董事 11 人。会议由公司董事长颜世强先生主持。公司全体监事及部分高管人员列席本 次会议。 综上，本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定， 会议决议合法有效。会议以通讯表决的方式审议通过如下议案。 二、董事会会议审议情况 鉴于中国证监会新颁布了《上市公司独立董事管理办法》，公司根据《上市公 司独立董事管理办法》的相关规定，结合公司实际情况，制定了《独立董事 ...

（2023年10月27日第八届董事会第十次会议审议通过） 为进一步完善盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，维护公司全体股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管 理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规 定，并结合公司实际情况，制定本制度。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履 行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益 ，保护中小股东合法权益。 独立董事专门会议（以下简称"专门会议"）全部由公司独立董事构 成。专门会议应当由过半数独立董事共 ...

证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2023-042 盛和资源控股股份有限公司 第八届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、监事会会议召开情况 （一）议案名称和表决情况 1、审议通过《关于 2023 年第三季度报告的议案》 本议案表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第九次会议于 2023 年 10 月 27 日以通讯方式召开。公司监事会办公室已依照公司章程的规定， 以电子邮件或专人送达的方式通知了第八届监事会全体监事。 本次监事会会议应出席的监事人数 3 人，实际出席的监事 3 人。会议的主持 人为监事会主席曾明，列席人员为董事会秘书郭晓雷、证券事务代表陈冬梅。 本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公 司章程的规定。会议以通讯表决的方式审议通过如下议案。 二、监事会会议审议情况 2、审议通过《关于新增 2023 年度日常关联交易预计额度的议案》 ...

证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临 2023-043 盛和资源控股股份有限公司 关于新增 2023 年度日常关联交易预计额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次日常关联交易事项无需提交公司股东大会审议 本次日常关联交易对公司无重大影响，本公司不会因为关联交易而对关联 方形成较大依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）2023年度日常关联交易的基本情况 2023 年 4 月 27 日，盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）召开第 八届董事会第八次会议和第八届监事会第七次会议，审议通过了《关于 2022 年度 日常关联交易实际发生额及 2023 年预计发生日常关联交易的议案》，关联董事回避 表决，其他非关联董事、监事一致审议通过该议案。 该议案已经公司于 2023 年 5 月 19 日召开的 2022 年年度股东大会审议通过，关联股东回避了表决。详情请见公 司于 2023 年 4 月 29 日在披露的《盛和资源控股股份有限公司关于 2023 年度预计 日常关 ...

重要内容提示： 控股公司盛和资源（新加坡）有限公司（以下简称"盛和新加坡"）拟认 购Vital Metal Limited（以下简称"VML公司"或"目标公司"）增发新股。 协议约定盛和新加坡本次股份认购分两期进行。第一期认购VML公司增发 的普通股，占增发后VML公司全部已发行股份的9.99%，认购价格为0.01澳元/股， 总认购金额约为590万澳元，如果VML公司在本次认购的同时进行额外的股权融资， 认购金额将相应调整，以满足盛和新加坡在增发后持有VML公司全部已发行股份 9.99%的股权；第二期在盛和新加坡行使认购选择权且VML公司股东会批准等先决 条件满足的前提下，认购VML公司增发的普通股，占增发后VML公司全部已发行股 份8.2%的股权，认购价格为0.015澳元/股，总认购金额约为890万澳元，盛和新加 坡可在第一期认购交割后12个月内随时行使认购第二期增发股份的选择权，第二 期股份认购完成后，盛和新加坡将持有VML公司全部已发行股份18.2%的股权。 证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2023-040 盛和资源控股股份有限公司 关于控股公司盛和资源（新加坡）有限公司 拟认购 ...

盛和资源控股股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 被担保人名称：乐山盛和稀土有限公司（以下简称"乐山盛和"）为盛和资源 控股股份有限公司（以下简称"公司"或"盛和资源"）下属全资子公司。 证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临 2023-039 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：2023 年 9 月，公司在 2022 年年 度股东大会批准的担保额度范围内为乐山盛和提供的融资担保金额为 6,000.00 万元。 截止 2023 年 9 月 30 日，公司及下属控股子公司为乐山盛和提供融资担保余额为 38,000.00 万元。 一、担保情况概述 公司第八届董事会第八次会议及 2022 年年度股东大会先后审议通过了《关于 2023 年度预计担保额度的议案》，根据公司及下属控股子公司 2023 年度生产经营和对外投 资计划的融资需求，同意公司为合并范围内控股子公司提供不超过 450,000 万元（含 之前数）的担保额度，用于办理包 ...

盛和资源控股股份有限公司 独立董事工作规则 （2023 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善盛和资源控股股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司 独立董事尽责履职，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保障全体股东 特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理 准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司独立董事履职指引》等相关法律、法规、部门规 章、规范性文件和《盛和资源控股股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，制定本规则。 第二条 本规则所称独立董事是指不在公司担任除独立董事、董事会专门委 员会委员外的其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间 接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事；公司独立 ...