目 录 1、 专项审计报告 关于安源煤业集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 2、 附表 委托单位：安源煤业集团股份有限公司 审计单位：众华会计师事务所（特殊普通合伙） 1 / 6 安源煤业集团股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 众会字(2024)第 03534 号 安源煤业集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了安源煤业集团股 份有限公司(以下简称"安源煤业")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司现 金流量表、合并股东权益变动表及公司股东权益变动表以及财务报表附注，并 于 2024 年 4 月 23 日出具了众会字(2024)第 03532 号《审计报告》。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》的要求以及参照上海证券交易所《上海证券交 易所上市公司自律监管指南第 2 号业务办理——第六号定期报告》规定的非经 营性资金占用及其他关 ...

安源煤业集团股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况的专项说明 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码:沪242FJDHAY ZHONGHUA 安源煤业集团股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 众会字(2024)第 03534 号 安源煤业集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了安源煤业集团股份有限公司(以下 简称"安源煤业")2023年度的财务报表,包括 2023年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表,2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并股东权益变动表及公司股东权益变动表 以及财务报表附注,并于 2024年 4 月 23 日出具了众会字(2024)第 03532 号《审计报告》。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》的要求以及参照上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号业 务办理 -- 第六号定期报告》 ...

安源煤业集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市场公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》及安源煤业集团股份有限公司 （以下简称"公司"）《独立董事工作制度》等相关要求，公司董事 会就在任独立董事余新培先生、徐光华先生、刘振林先生的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见： 经公司上述独立董事自查及董事会核查独立董事在公司的履职 情况，董事会认为：公司全体独立董事均具备胜任独立董事岗位的资 格；全体独立董事均未在公司担任除独立董事以外的任何职务,亦不 存在其他影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所上市场公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等规定中对独立董事独立性的相关要求。 安源煤业集团股份有限公司董事会 2024 年 4 月 23 日 ...

安源煤业集团股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（htm://acc.mof.eov.cn】"讲行者 | (http://acc 报告编码:沪24JVFD2Z2 内部控制审计报告 众会字(2024)第 03533 号 安源煤业集团股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了安源煤 业集团股份有限公司(以下简称安源煤业)2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是安源煤业董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并对 注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 众华会 电合伙) 中国注册会计师 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化可能 导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度 ...

证券代码：600397 股票简称：安源煤业 编号：2024-017 安源煤业集团股份有限公司 日常关联交易公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●本事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议； ●日常关联交易对上市公司的影响：公司不会因此对关联方形成依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 由于历史渊源和地域关系及生产经营需要，公司在生产经营过程中与控股股 东江西省能源集团有限公司（以下简称"江能集团"）及其附属企业、间接控股 股江西省投资集团有限公司（以下简称"江投集团"）及其附属企业存在必不可 少的日常购销或劳务等关联交易。2024 年 4 月 23 日，公司第八届董事会第十七 次会议和第八届监事会第十三次会议，分别逐项审议并通过《关于日常关联交易 2023 年执行情况和 2024 年预计情况的议案》，同意公司日常关联交易 2023 年度 实际发生金额和 2024 年度预计金额，同意公司与江能集团签订的日常关联交易 协议。关联董事余子兵先生、金江涛先生、张海峰先生、 ...

安源煤业集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为安源煤业集团股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,本人严 格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等规定和要求,充分发挥 专业优势,认真履职,积极参加公司董事会会议及各专业委员会会议,在董事会 日常工作及决策中尽职尽责,对董事会审议的重大事项发表了独立客观的意见, 为董事会的科学决策提供支撑,促进公司可持续发展,维护了公司和股东,特别 是中小股东的合法权益,现将 2023 年度履职情况报告如下: 一、独立董事基本情况 报告期,公司董事由9名董事组成,其中独立董事3名,独立董事人数占董 事会成员的 1/3,独立董事任职上市公司家数均不超过 3 家,符合相关规定。董 事会下设审计、提名、战略、薪酬与考核 4个专门委员会,独立董事均在审计、 提名、战略、薪酬与考核委员会中担任委员,其中审计、提名、薪酬与考核委员 会主任委员均由独立董事担任,且独立董事人数在审计、提名、薪酬与考核委员 会过半数,审计委员会主任委员为会计专业人士。本人担任公司董事会提名委员 会主任委员。 ( ...

证券代码：600397 证券简称：安源煤业 公告编号：2024-023 安源煤业集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 15 日 14 点 00 分 召开地点：江西省南昌市西湖区九洲大街 1022 号公司 11 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 15 日 至 2024 年 5 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 ...

营业收入扣除情况 众会字(2024)第 03535 号 安源煤业集团股份有限公司全体股东: 安源煤业集团股份有限公司 2023 年度 专项审核报告 您可使用手机"扫一打"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查影 报告编码:沪24XQ5HGNW ZHONGHUA 专项审核报告 我们接受委托,审计了安源煤业集团股份有限公司(以下简称"安源煤业集团")2023年度 的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表,2023 年度的合并及公司利润 表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注，并于 2024 年 4月23日出具了众会字(2024)第 03532 号审计报告。同时,我们审核了后附的安源煤业集团 2023 年度营业收入扣除情况表。 一、管理层的责任 安源煤业集团管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照《上海证券交易所上 市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号 -- 业务办理》的要求编制营业收 入扣除情况表,并保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。 二、注 ...

安源煤业集团股份有限公司 关于对会计师事务所2023年度履职情况的评估报告 安源煤业集团股份有限公司聘请众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"众华事务所"）作为公司2023年度财务报告和内部控制审计机构。根据财 政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》， 公司对众华事务所2023年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为众 华事务所资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具 体情况如下： 一、资质条件 众华事务所成立于1985年9月，是在上海注册的中国大型会计师事务所之一， 原名上海众华沪银会计师事务所，于2013年12月转制为特殊普通合伙事务所，事 务所更名为：众华会计师事务所（特殊普通合伙）。 众华事务所自1993年起从事证券服务业务，具备证券、期货相关业务从业资 格，已取得会计师事务所执业证书（证书编号:31000003），证券、期货相关业 务许可证（证书序号：000357）。 截至 2023年12月31日，众华师事务所从业人员总数 1,186人，其中合伙人 65人，注册会计师351人；注册会计师中，超过150人签署过证券服务业务审计报 ...

安源煤业集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第1 号——规范运作》和《公司章程》《董事会审计委员会 工作细则》等规定和要求，审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履 职。现将审计委员会对会计师事务所2023年度履职评估及履行监督职责的情况汇 报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 众华会计师事务所(特殊普通合伙)成立于1985年9月，是在上海注册的中国 大型会计师事务所之一，原名上海众华沪银会计师事务所，于2013年12月转制为 特殊普通合伙事务所，事务所更名为：众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"众华事务所"）。 众华事务所自1993年起从事证券服务业务，具备证券、期货相关业务从业资 格，已取得会计师事务所执业证书（证书编号:31000003），证券、期货相关业 务许可证（证书序号：000357）。 截至 2023年12月31日，众华事务所从业人员总 ...