亿晶光电科技股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为加强亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）市值管理， 切实提升公司投资价值，增强投资者回报，维护投资者利益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公 司监管指引第 10 号——市值管理》等法律法规、规范性文件和《亿晶光电科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升投 资者回报能力和水平而实施的战略管理行为。 第三条 市值管理的基本原则包括： （一）合规性原则：公司应当在严格遵守相关法律法规、规范性文件、自律 监管规则以及《公司章程》等内部规章制度的前提下开展市值管理工作。 （二）系统性原则：公司应当按照系统思维、整体推进的原则，协同公司各 业务体系以系统化方式持续开展市值管理工作。 （三）科学性原则：公司的市值管理有其规律，应当依其规律进行科学管理， 科学研判影响公司投资价值的关键性因素，以提升上市公司质量为基础开展市值 管理工作。 （四）常态性原则：公司的市值成长是一个持续的和动态的过程，公司将及 ...

亿晶光电科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，防范内幕信息知情人员滥用知情权进 行内幕交易，提高公司规范化运作水平，保护广大投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监 管指引第 5 号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规的 规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，公司董事会应当按照本制度以 及上海证券交易所（以下简称"上交所"）相关规则要求及时登记和报送内幕信 息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要 责任人。 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜，公司证 券部负责内幕信息的登记、汇总、备案等管理工作，是公司信息披露的具体工 作机构。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整 签署书面确认意见。 公司任何部门 ...

General Principles - The purpose of the management system is to standardize the management and control of subsidiaries and branches, protect the interests of the company and all investors, and promote healthy development [1][2] - Subsidiaries are defined as companies where the company holds more than 50% of the shares or can control the board of directors [1][2] - The management aims to establish effective control mechanisms to enhance operational efficiency and risk resistance [1][2] Management Structure - The Strategic Investment Department is responsible for managing subsidiary affairs, including feasibility studies for establishment and termination, equity registration, and daily supervision [2][7] - Various functional departments, such as Finance and Internal Control Audit, have specific roles in managing and guiding subsidiaries [2][7] Appointment and Responsibilities of Shareholder Representatives - Shareholder representatives are appointed by the company to serve as directors, supervisors, and senior management in subsidiaries [3][4] - These representatives must adhere to legal and company regulations, possess relevant business knowledge, and have no significant disciplinary or legal issues in the past five years [4][5] Management of Subsidiaries - Subsidiaries must operate independently within the framework of the company's overall objectives while complying with company regulations [2][6] - The company has the right to review subsidiary meeting records, financial documents, and other relevant files [8][9] Financial Management - Subsidiaries must follow a unified accounting system and financial policies set by the company [9][26] - Monthly and quarterly financial reports must be submitted to the company's finance department within specified timeframes [9][30] Major Decision Management - Shareholder representatives must report major decisions to the company before submission to the subsidiary's board [10][31] - Subsidiaries can propose investment projects, which must undergo a detailed approval process involving the company [10][33] Information Disclosure - The subsidiary's chairman is responsible for providing information, ensuring timely and accurate reporting to the company [11][34] - Subsidiaries must maintain confidentiality regarding sensitive information and follow the company's disclosure management system [11][36] Internal Audit and Supervision - The company conducts regular audits of subsidiaries, focusing on economic efficiency, major contracts, and management responsibilities [12][38] - Subsidiaries are required to cooperate with audits and implement the recommendations provided [12][41] Document Management - A two-tier management system for document security and completeness is established, requiring subsidiaries to submit relevant documents to the company [13][43] - The scope of document collection includes licenses, governance materials, and records of significant events [13][44]

Core Viewpoint - The document outlines the financial derivatives trading management system of Yijing Photovoltaic Technology Co., Ltd., aiming to standardize trading practices and mitigate associated risks [1][2]. Group 1: General Principles - The system applies to the company and its subsidiaries, requiring that subsidiaries do not engage in derivatives trading without company approval [2]. - Derivatives trading must adhere to principles of legality, prudence, safety, and effectiveness, complying with national laws and the established internal regulations [2][3]. Group 2: Trading Operations - The company does not engage in derivatives trading solely for speculation or arbitrage; all trades must be based on actual needs to hedge against price volatility [3]. - Trading is permitted only with financial institutions approved by the People's Bank of China and the financial regulatory authority [3]. - The company must maintain its own funds for derivatives trading and cannot use raised funds for such activities [3]. Group 3: Approval Authority - The board of directors or shareholders' meeting serves as the approval body for derivatives trading, requiring feasibility reports for transactions [4]. - Certain transactions exceeding specified thresholds must be approved by both the board and shareholders [4][5]. Group 4: Internal Management and Procedures - The finance department is responsible for managing derivatives trading, including drafting management plans and monitoring compliance [6]. - A structured internal process is established for trading operations, including risk assessment and transaction documentation [6][7]. Group 5: Information Disclosure and Accountability - The company must disclose information regarding derivatives trading in accordance with regulations from the China Securities Regulatory Commission and the Shanghai Stock Exchange [7]. - Violations of laws or internal regulations related to derivatives trading will result in serious consequences for responsible personnel [8].

亿晶光电科技股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其 他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，确保信息披露 的公平性，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办 法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》等相 关法律、法规、规范性文件和《亿晶光电科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"），并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于如下人员和机构： （一）董事会秘书和信息披露事务管理部门； （二）公司董事和董事会； （三）公司高级管理人员； （四）公司总部各部门及各分公司、子公司的负责人； （五）公司控股股东和持股百分之五以上的大股东； （六）其他负有信息披露职责的公司部门和人员。 第二章 信息披露的基本原则 第三条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司证券及其衍生品种交易 价格以及投资者作出价值判断和投 ...

亿晶光电科技股份有限公司 内部审计管理制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强和规范亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，明确内部审计的职责和权限，发挥内部审计在强化内部控制、改善经营管理、 提高经济效益中的作用，促进公司经营效率、经济效益的提高，确保内部控制持续有效 实施，维护投资者的权益，实现内部审计的制度化和规范化，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》等国家法律、法规和《亿 晶光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部设立的内控审计部，依据国家有关法 律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对其内部控制的有效性、财务信息的真实 性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为 实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的 ...

第一条 为提高亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范化 运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报信 息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年 度报告的内容与格式》《亿晶光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）以及相关法律、法规规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成 不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员、各分子公司负责人、 控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 亿晶光电科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第二章 责任的认定及追究 第六条 有下列情形之一的，应当追究责任人的责任： （一）违反《公司法》《证券法》《企业会计准 ...

亿晶光电科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，规范亿晶光电科技股份有限公司（以下简称 "公司"）投资者（包括潜在投资者，下同）关系管理工作，加强公司与投资者 之间的信息沟通，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律、法规、规范性文件和《亿晶光电科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和 诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司 的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开 ...

亿晶光电科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有本公司股份 及其变动管理制度 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第二章 买卖本公司股票的申报 第三条 公司董事和高管在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》《证 券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。 第四条 公司董事和高管应在买卖本公司股票前 20 个交易日内填写《买卖本公司股 票问询函》（附件一）并提交公司董事会，由公司董事会秘书具体负责确认。公司董事 会秘书收到《买卖本公司股票问询函》后，应核查本公司信息披露及重大事项进展等情 况，形成同意或反对的明确意见，填写《有关买卖本公司股票问询函的确认函》（附件 二），并于《买卖本公司股票问询函》所计划的交易时间前 15 个交易日之前将其交与 问询人。董事、高管在收到公司董事会秘书的确认函之前，不得擅自进行有关本公司股 票的交易行为。 公司董事会秘书买卖本公司股票的，应参照上述要求由董事长进行确认。董事会秘 书应对《买卖本公司股票问询函》《有关买卖本公司股票问询函的确认函》等资料进行 编号登记并妥善保管。 第五条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情 ...

亿晶光电科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 票上市规则》"）《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露管理 办法》"）《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等规定，特制定本制度。 第二条 公司按照《股票上市规则》《信息披露管理办法》及上海证券交易 所（以下简称"上交所"）其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免 业务的，适用本制度。 第三条 公司应审慎判断存在《股票上市规则》规定的暂缓、豁免情形的应 披露信息，并接受上交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第一条 为规范亿晶光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股 第四条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露条例规避信息披露义务、误导投资者，不 得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第六条 公司及相关信息披露义务人应当切实履行保守国家秘密的义务，不 得通过信息披露、 ...