东软集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （2025 年 8 月修订） 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报 告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和上海证券交易所规定或者要 求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司应当披露的信息存在《股票上市规则》及上海证券交易所其 他相关业务规则中规定的暂缓、豁免情形的，由公司自行审慎判断，可依照本制 度经公司内部审批后暂缓、豁免披露，并接受上海证券交易所对有关信息披露暂 缓、豁免事项的事后监管。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平 地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得 实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第五条 其他信息披露义务人包括但不限于： （一）公司及董事、高级管理人员； （二）持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人、实际控制人； （三）公司各业务单元负责人，以及各全资子公司、控股子公司（以下统称 "子公司"）及其负责人； （四）公司收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、 单位及其相关人员； （五）法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规 ...

第一条 为进一步规范东软集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外捐 赠行为，加强公司对外捐赠事项的管理，维护股东、员工合法权益，更好地履行 社会责任，根据《中华人民共和国公益事业捐赠法》《中华人民共和国公司法》 《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《东软集 团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制定本制度。本制 度适用于公司及公司下属的全资子公司、控股子公司、分公司等（以下统称"分 子公司"）。 第二章 对外捐赠的原则 东软集团股份有限公司 对外捐赠管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第六条 公司可以用于对外捐赠的财产包括现金、库存商品和其他物资。公 司经营需用的主要固定资产、持有的股权和债权、国家特准储备物资、国家财政 拨款、受托代管财产、已设置担保物权的财产、权属关系不清的财产，或者变质、 残损、过期报废的商品物资，不得用于对外捐赠。 第七条 公司对外捐赠的类型和对象包括： （一）公益性捐赠，即向教育、科学、文化、卫生医疗、体育事业和环境保 护、社会公共设施建设的捐赠。 （二）救济性捐赠，即向遭受自然灾害或者国家确认的"老、少、边、穷" 等地 ...

东软集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范东软集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 的信息披露行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整与及时，提高信息披露 质量，切实保护公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管 理》等相关法律、法规、规范性文件以及《东软集团股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司证券及其衍生品种交易价格可 能产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称"披露" 是指在规定的时间内、在上海证券交易所（以下简称"上交所"）的网站和符合 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定条件的媒体上向社会 公众公布前述信息，并按照有关规定报送证券监管部门和上交所。 第三条 信息披露义务人包括 ...

东软集团股份有限公司 第一章 总 则 融资管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一条 为规范东软集团股份有限公司（以下简称"公司"）的融资行为，加强 融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防范财务风险，维护公司整体利益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等相关法律、 法规、规范性文件以及《东软集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、 《首席执行官（CEO）及高级管理人员工作细则》（以下简称"《CEO 及高管工作细 则》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称融资主要包括： 第三条 公司融资应遵循以下原则： （二）符合公司中长期战略发展规划，遵从公司的统筹安排； （三）合理配置融资资源，降低融资成本，实现效益最优； （四）权衡资本结构对公司稳定性、再融资或资本运作可能带来的影响，评估 分析公司的偿债能力，防范偿债风险。 第四条 本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司。参股公司可参照本制度 执行。 第二章 融资审批权限与信息披露 第五条 本制度实行融资活动的决策审批程序，应严格按照《 ...

东软集团股份有限公司 年度报告信息披露重大差错责任追究制度 第五条 董事会秘书负责收集、汇总与追究责任有关的资料，按制度规定提 出相关处理方案，并上报公司董事会批准。 第二章 责任的认定及追究 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： (一)违反《公司法》《证券法》《企业会计准则》和《企业会计制度》等国家 法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； (二)违反《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 以及中国证券监督管理委员会和上海证券交易所发布的有关年报信息披露指引、 准则、通知等，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为提高东软集团股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作水 平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年度报告信息披露 的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》 等相关法律、法规、规范性文件以及《东软集团股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）、《东软集团股份有 ...

（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的 实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； 东软集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一条 为加强东软集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理， 做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，依据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》等相关法律、法规、规范性文件以及《东软集团股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《东软集团股份有限公司信息披露事 务管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内幕信息知情人，包括： （一）公司的董事、高级管理人员； （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员； （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信 息的人员； （五）公司的收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、 监事和高级管理人员； （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登 记结算机构、证券服务机构的有关人员； ...

东软集团股份有限公司 第五条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让： （一）本人离职后半年内； 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强东软集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 8 号——股份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关法律、法规、规范性文 件以及《东软集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持、新增的本公司股份及 其变动的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。从事融资融券交易的，还包 ...

（2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善东软集团股份有限公司（以下简称"公司"）的治理 结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范运作，保护全体股 东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等相关法律、法规、规范性文件以及《东软集团股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）等有关规定，制定本制度。 东软集团股份有限公司 独立董事工作制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专门委员会委员以外 的其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 （二）具有法律、行政法规及其他有关规定的独立性要求； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规及其规则； （四）具有 5 年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作 经验； （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； 第三条 独立董事应当独立 ...

东软集团股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 （2025 年 8 月制定） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善东软集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事、 高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件及《东软集团股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，结合公司实际情况，制订本制 度。 第二条 本制度适用于由公司股东会选举的董事、由职工代表大会选举的职 工董事、由公司董事会聘任的高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理制度遵循以下原则： 第二章 管理机构 第四条 公司股东会负责审议董事薪酬考核制度和薪酬方案，公司董事会负 责审议高级管理人员的薪酬考核制度和薪酬方案。 第五条 董事会薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，负责制定 董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的 薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方案，并就董事、 高级管理人员的薪酬向董事会提出建议。 董事会对 ...

第二条 公司董事会设立战略决策委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬 与考核委员会等 4 个专门委员会，对董事会负责，在相关法律法规及公司章程规 定的范围内履行职责。 第二章 战略决策委员会 第一节 人员组成 东软集团股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为提高东软集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策的 科学性，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件以及《东软集团股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制定本细则。 第三条 战略决策委员会由 3-7 名董事组成。 第四条 战略决策委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略决策委员会设主任委员（召集人）一名，由公司荣誉董事长担 任。 第六条 战略决策委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 ...