公司代码：600732 公司简称：爱旭股份 上海爱旭新能源股份有限公司 2023年度内部控制评价报告 上海爱旭新能源股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控 制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督 的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部 控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导 企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高 经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理 保证。此外，由于情况的变化可能 ...

证券代码：600732 证券简称：爱旭股份 编号：临 2024－047 上海爱旭新能源股份有限公司 关于确认 2023 年度审计费用 及续聘 2024 年度财务审计机构和内部控制审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 经公司董事会审计委员会审核同意，并确认 2023 年度财务审计费用 240 万 元、内部控制审计费用 60 万元。 拟续聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"容诚会计师事务所"） 本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的规定。 容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险累计赔偿限额不 低于 2 亿元，职业保险购买符合相关规定。 近三年在执业中相关民事诉讼承担民事责任的情况： 一、确认 2023 年度审计费用情况说明 根据公司 2022 年年度股东大会决议，公司已续聘容诚会计师事务所为公司 2023 年度财务审计机构和内部控制审计机构。容诚 ...

证券代码：600732 股票简称：爱旭股份 编号：临 2024－039 上海爱旭新能源股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 本次会计政策变更是上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）根据 国家统一的会计制度要求进行的变更，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响， 无需提交公司董事会、监事会或股东大会审议。 一、本次会计政策变更概述 2022 年 11 月 30 日，财政部发布《企业会计准则解释第 16 号》（财会[2022]31 号）（以下简称"准则解释第 16 号"），规定"关于单项交易产生的资产和负债相关 的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"，自 2023 年 1 月 1 日起施行。根据财 政部上述文件要求，公司对现行会计政策相关内容进行调整，并按规定的施行日期开 始执行上述会计政策。 本次会计政策变更，是公司根据国家统一的会计制度要求进行的变更，无需提交 公司董事会、监事会或股东大会审议。 二、本次会计政策变更具体情况以及对公司的影响 1、 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于上海爱旭新能源股份有限公司 注销部分限制性股票与股票期权的 法律意见书 二〇二四年四月 关于上海爱旭新能源股份有限公司 注销部分限制性股票与股票期权的 法律意见书 致：上海爱旭新能源股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"或"中伦"）接受上海 爱旭新能源股份有限公司（以下简称"爱旭股份"或"公司"）的委托，担任爱 旭股份实施 2020 年股票期权激励计划（以下简称"2020 年激励计划"）、2022 年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称"2022 年激励计划"）、2023 年限 制性股票与股票期权激励计划（以下简称"2023 年激励计划"）相关事宜的专项 法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）等有关法律、法规、规范性文件和《上海爱旭新能源股份 有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称"《2020 年激励计划》"）、 《上海爱旭新能源股 ...

2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》和《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》的规定， 将上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称本公司或公司）2023 年度募集资金存放 与使用情况报告如下： 证券代码：600732 股票简称：爱旭股份 编号：临 2024－045 上海爱旭新能源股份有限公司 一、募集资金基本情况 （一）2020 年度非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海爱旭新能源股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2020]1481 号）核准，公司向特定投资者发行人民币普 通股（A 股）股票 206,440,957 股，每股发行价为 12.11 元，募集资金总额为人民币 2,499,999,989.27 元，扣除发行费用人民币 40,847,433.34 元（不含税）后，实际募集 资金净额为人民币 2,459,152,555.93 元，主承销 ...

【RSM | 容 诚 审计报告 上海爱旭新能源股份有限公司 容诚审字|2024|518Z0280 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 ■ .您可使用手机"扫一扫"成进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.jpx.cn）"进行管理 ... 进行管理"成进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc 报告编码:.京24E16L.B0 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1 - 6 | | 2 | 合并资产负债表 | 7 | | 3 | 合并利润表 | 8 | | 4 | 合并现金流量表 | 9 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 10 - 11 | | 6 | 母公司资产负债表 | 12 | | 7 | 母公司利润表 | 13 | | 8 | 母公司现金流量表 | 14 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 15 - 16 | | 10 | 财务报表附注 | 17 - 149 | 审计报告 容诚审字[2024]518Z0280 号 上海爱旭新能源股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们 ...

证券简称：爱旭股份 证券代码：600732 上海爱旭新能源股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 方案的论证分析报告 （第二次修订稿） 二〇二四年四月 上海爱旭新能源股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告 上海爱旭新能源股份有限公司是上海证券交易所主板上市的公司。为满足 公司业务发展的资金需求，增强公司资本实力，提升盈利能力，实现公司战略 发展规划。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和 《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定， 公司拟向特定对象发行股票，募集资金不超过 350,000 万元（含本数），扣除 发行费用后将用于"义乌六期 15GW 高效晶硅太阳能电池项目"及补充流动资 金。 本论证分析报告中如无特别说明，相关用语具有与《上海爱旭新能源股份 有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案》中相同的含义。 1 上海爱旭新能源股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告 一、本次向特定对象发行股票的背景和目的 （一）本次向特定对象发行股票的背景 1. 新能源替代传统化石能源成必然趋势，光伏行业发展潜 ...

（一）主要假设及说明 证券代码：600732 证券简称：爱旭股份 编号：临 2024－054 上海爱旭新能源股份有限公司 2023年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报的 风险提示及填补措施的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的 意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干 意见》（国发[2014]17 号）以及证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期 回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）等文件的有关规定，公司就本 次发行股票对普通股股东权益和即期回报可能造成的影响进行了认真分析，并结合 实际情况提出了填补回报的相关措施。具体情况如下： 一、本次向特定对象发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的 影响 情形三：公司2024年扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润较2023年上涨 30%。 5、在预测本次发行完成后公司净资产规模时，未考虑除募集资金总额、净利润 之外的其他 ...

证券代码：600732 证券简称：爱旭股份 编号：临 2024-038 上海爱旭新能源股份有限公司 第九届监事会第二十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、会议召开情况 上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第二十一次会议的 通知于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式送达。会议于 2024 年 4 月 25 日以现场结 合通讯方式在浙江省义乌市浙江爱旭太阳能科技有限公司会议室召开，应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。会议由监事会主席黄进广先生主持，本次会议的召集召开符 合《公司法》及《公司章程》的相关规定，形成的决议合法有效。 二、会议决议情况 会议经记名投票表决形成如下决议： 1、审议并通过了《2023 年度监事会工作报告》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，回避 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 2、审议并通过了《2023 年年度报告》（全文及摘要） 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，回避 0 票，弃权 0 票。 根据《证券法》 ...

Financial Performance - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 756,759,615.83, with an undistributed profit balance of CNY 789,067.24 as of December 31, 2023[4]. - The company reported a total revenue for 2023 of RMB 5.2 billion, a 30% increase compared to RMB 4 billion in 2022[13]. - The company's operating revenue for 2023 was approximately ¥27.17 billion, a decrease of 22.54% compared to ¥35.07 billion in 2022[20]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was approximately ¥756.76 million, down 67.54% from ¥2.33 billion in 2022[20]. - The net cash flow from operating activities decreased by 69.67% to approximately ¥1.59 billion in 2023, compared to ¥5.23 billion in 2022[20]. - Basic earnings per share for 2023 were ¥0.42, a decline of 56.25% from ¥0.96 in 2022[21]. - The weighted average return on equity dropped to 8.46% in 2023, down 28.79 percentage points from 37.25% in 2022[21]. - The company reported a total asset increase of 37.50% year-over-year, reaching approximately ¥33.99 billion at the end of 2023[20]. - The company achieved a gross margin of 18% in 2023, compared to 15% in the previous year, indicating improved operational efficiency[14]. - The gross margin improved to 35%, up from 30% in the previous year, indicating better cost management and pricing strategies[130]. Shareholder Returns - The board proposed no cash dividends, no bonus shares, and no capital reserve transfers for the 2023 profit distribution plan, pending shareholder approval[4]. - The company repurchased shares totaling CNY 528,502,518.64, which is considered as cash dividends, accounting for 69.84% of the net profit attributable to shareholders[4]. - The total cash dividend distributed was 714,986,732.35 RMB (including tax), and 519,990,350 shares were converted from capital reserves[164]. Market Expansion and Strategy - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 15% market share by 2025[16]. - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 30% increase in market share within the next two years[130]. - The company is exploring potential acquisitions to enhance its supply chain and reduce production costs, with a target of completing at least one acquisition by the end of 2024[20]. - A strategic acquisition of a local competitor is in progress, which is expected to enhance production capacity by 50%[130]. Research and Development - The company has invested RMB 200 million in R&D for new technologies, focusing on HJT and TOPCon solar cells[18]. - The company has allocated 200 million CNY for research and development in renewable energy technologies for the upcoming fiscal year[130]. - Over the past three years, the company has invested more than 3 billion yuan in R&D, with plans for 1-2 product upgrades annually to maintain competitive advantage[106]. Product Development and Innovation - New product development includes the launch of the ABC solar cell, which boasts a conversion efficiency of over 22%[17]. - The average mass production conversion efficiency of ABC batteries reached 27%, with the highest delivery efficiency of components at 24.2%[28]. - The company is focusing on N-type TOPCon technology development to meet market demand and enhance product performance[76]. - The company has successfully developed and mass-produced N-type ABC batteries and modules, enhancing overall efficiency and output[85]. - The company aims to achieve a production efficiency of over 25% for ABC components through continuous R&D and supply chain improvements[110]. Environmental Commitment - The company is committed to using 100% green electricity and aims for a 90% water resource recycling rate in its new factories[57]. - The company has implemented various measures to reduce greenhouse gas emissions, including energy-saving projects and the installation of distributed photovoltaic power stations[190]. - The company has established a comprehensive environmental monitoring plan to regularly assess soil pollution risks[175]. - The company is committed to meeting stringent discharge standards for various pollutants, including heavy metals and volatile organic compounds[175]. Governance and Compliance - The company has established a governance structure that complies with legal requirements and has conducted 19 board meetings and 17 supervisory meetings during the reporting period[117]. - The company has implemented a comprehensive internal control system, which received a standard unqualified opinion from the auditing firm regarding its effectiveness as of December 31, 2023[118]. - The company has registered 10 batches of insider information personnel, ensuring compliance with regulations regarding insider information management[120]. - The company is committed to improving governance levels and risk control mechanisms to ensure sustainable development[120]. Workforce and Management - The company reported a total of 14,240 employees, with 9,876 in production, 2,528 in technology, and 336 in sales[148]. - The company employed 2,528 R&D personnel, making up 17.75% of the total workforce, with 40 holding doctoral degrees[75]. - The total remuneration for all directors, supervisors, and senior management during the reporting period amounted to 9.487 million yuan (pre-tax)[133]. Financial Health - The company has maintained a strong balance sheet with a debt-to-equity ratio of 0.5, indicating a solid financial position[200]. - The company reported a net cash flow from financing activities of 4.05 billion RMB, an increase of 154.33% year-on-year due to increased borrowings[60]. - The company has a significant focus on enhancing its supply chain competitiveness through strategic investments in upstream partnerships[91]. Risks and Challenges - The company faces risks in global operations due to international legal, tax, regulatory, and market environments, as well as currency fluctuations and geopolitical factors[115]. - The solar industry is experiencing increased competition due to rising capacity expansion plans and declining product prices, which may impact the company's market position if it fails to adapt[113]. - The company's profit levels are influenced by raw material price fluctuations, and ineffective supply chain management could lead to significant production cost volatility[114].