上海证券交易所 纪律处分决定书 〔2024〕206 号 关于对宁波杉杉股份有限公司及其控股股东 杉杉控股有限公司和有关责任人 予以纪律处分的决定 当事人： 宁波杉杉股份有限公司，A 股证券简称：杉杉股份，A 股证 券代码：600884； 杉杉控股有限公司，宁波杉杉股份有限公司控股股东； 根据中国证监会宁波监管局出具的《行政监管措施决定书》 （〔2024〕31 号）查明的事实及相关公告，宁波杉杉股份有限公 司（以下简称杉杉股份或公司）及控股股东杉杉控股有限公司（以 下简称杉杉控股）在信息披露、规范运作方面，有关责任人在职 责履行方面，存在以下违规行为。 郑 驹，宁波杉杉股份有限公司时任董事长； -1- ──────────────────────── 李凤凤，宁波杉杉股份有限公司时任董事、副总经理； 李克勤，宁波杉杉股份有限公司时任财务总监； 陈 莹，宁波杉杉股份有限公司时任董事会秘书。 一、上市公司及相关主体违规情况 （一）控股股东非经营性资金占用且未及时披露 经查明，杉杉股份控股股东杉杉控股存在通过利用供应商、 工程施工方等方式占用杉杉股份资金情形，2022 年 1 月至 2024 年 4 月累计占用 17 ...

证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2024-069 宁波杉杉股份有限公司 关于控股股东部分股份被冻结的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宁波杉杉股份有限公司（下称"公司"）于近日收到控股股东杉杉集团有限 公司（下称"杉杉集团"）的通知,获悉其所持有的公司部分股份发生被司法冻结、 轮候冻结的情况，现将有关事项公告如下： 1 利益的情形。 3、公司与控股股东在资产、业务、财务等方面均保持独立，控股股东股份 被冻结和标记事项不会对公司的生产经营、公司治理等方面产生重大影响，不涉 及业绩补偿义务履行等情形。公司控股股东正与相关方进行积极沟通以降低冻结 比例，但鉴于目前控股股东累计被冻结和标记的股份比例较高，如果后续该部分 股份被强制司法处置，可能存在控制权变更的风险。 股东名称 冻结/标记股 份数量 （股） 占其所持 股份比例 （%） 占公司总 股本比例 （%） 冻结/标记 股份是否为 限售股 冻结/标记 起始日 冻结/标记 到期日 冻结申 请人 冻结 原因 杉杉集团 429,980,000 ...

Financial Performance - Revenue for the third quarter was RMB 4.46 billion, a decrease of 14.84% year-over-year[2] - Net profit attributable to shareholders for the third quarter was RMB 5.64 million, a sharp decline of 97.02% year-over-year[2] - Combined revenue from the anode and polarizer businesses for the first three quarters of 2024 was RMB 13.24 billion, with a net profit of RMB 517 million[5] - Total operating revenue for the first three quarters of 2024 was RMB 13.28 billion, a decrease of 9.7% compared to RMB 14.71 billion in the same period of 2023[21] - Net profit for the first three quarters of 2024 was RMB 52.18 million, a significant decline of 95.9% compared to RMB 1.26 billion in the same period of 2023[22] - Net profit attributable to the parent company's shareholders was RMB 23.21 million, a sharp decrease of 98.1% compared to RMB 1.20 billion in the same period of 2023[23] - Basic earnings per share for the first three quarters of 2024 were RMB 0.011, down 98.3% from RMB 0.665 in the same period of 2023[24] - Total comprehensive income for the first three quarters of 2024 was RMB 84.43 million, a significant decrease of 94.0% compared to RMB 1.40 billion in the same period of 2023[23] - Income tax expenses for the first three quarters of 2024 decreased by 79.9% to RMB 84.63 million compared to RMB 420.54 million in the same period of 2023[22] Business Segments - Anode material business maintained strong sales growth, with significant increases in shipments to key customers like CATL and ATL[5] - Polarizer business achieved steady sales growth, reinforcing its leadership position in the industry[5] - The company's anode material business benefited from the gradual release of production capacity at its integrated bases in Sichuan and Yunnan, enhancing cost advantages[5] - The company faced significant challenges due to intense market competition and price declines in the anode and polarizer industries, impacting profitability[4] Assets and Liabilities - Total assets as of the end of the reporting period were RMB 47.58 billion, a decrease of 1.86% compared to the end of the previous year[4] - Equity attributable to shareholders was RMB 22 billion, a decrease of 2.95% compared to the end of the previous year[4] - Total assets decreased to 47.58 billion yuan from 48.47 billion yuan compared to the end of 2023[18][20] - Current assets decreased to 17.84 billion yuan from 19.13 billion yuan compared to the end of 2023[18] - Inventory increased to 7.14 billion yuan from 5.36 billion yuan compared to the end of 2023[17] - Fixed assets increased to 11.48 billion yuan from 10.92 billion yuan compared to the end of 2023[18] - Long-term loans increased to 8.78 billion yuan from 8.06 billion yuan compared to the end of 2023[19] - Total liabilities decreased to 24.62 billion yuan from 24.88 billion yuan compared to the end of 2023[19] - Shareholders' equity decreased to 22.96 billion yuan from 23.59 billion yuan compared to the end of 2023[20] - Cash and cash equivalents decreased to 3.84 billion yuan from 4.86 billion yuan compared to the end of 2023[17] - Accounts receivable decreased to 4.56 billion yuan from 4.66 billion yuan compared to the end of 2023[17] - Construction in progress increased to 6.31 billion yuan from 5.58 billion yuan compared to the end of 2023[18] Cash Flow - Operating cash flow for the first three quarters of 2024 was RMB 1 billion, compared to a negative RMB 1.5 billion in the same period last year[9] - Cash flow from operating activities for the first three quarters of 2024 was RMB 1.00 billion, a significant improvement from a negative RMB 1.55 billion in the same period of 2023[25] - Cash received from selling goods and providing services for the first three quarters of 2024 was RMB 14.21 billion, an increase of 10.1% compared to RMB 12.90 billion in the same period of 2023[25] - Investment income received in cash for the first three quarters of 2024 was RMB 14.11 million, a significant decrease from RMB 322.44 million in the same period of 2023[26] - Cash received from disposal of fixed assets, intangible assets, and other long-term assets in the first three quarters of 2024 was RMB 5.96 million, down from RMB 9.51 million in 2023[26] - Cash received from disposal of subsidiaries and other business units in the first three quarters of 2024 was RMB 26.26 million, a sharp decline from RMB 139.49 million in 2023[26] - Total cash inflows from investment activities in the first three quarters of 2024 were RMB 2.01 billion, compared to RMB 491.44 million in 2023[26] - Cash outflows for the purchase and construction of fixed assets, intangible assets, and other long-term assets in the first three quarters of 2024 were RMB 2.60 billion, down from RMB 4.88 billion in 2023[26] - Net cash flow from investment activities in the first three quarters of 2024 was negative RMB 942.03 million, an improvement from negative RMB 5.20 billion in 2023[26] - Cash received from borrowings in the first three quarters of 2024 was RMB 8.95 billion, a decrease from RMB 13.09 billion in 2023[26] - Net cash flow from financing activities in the first three quarters of 2024 was negative RMB 1.35 billion, compared to positive RMB 6.74 billion in 2023[26] - The net increase in cash and cash equivalents for the first three quarters of 2024 was negative RMB 1.31 billion, compared to negative RMB 25.69 million in 2023[26] - The ending balance of cash and cash equivalents as of the end of the third quarter of 2024 was RMB 2.72 billion, down from RMB 3.89 billion at the end of 2023[26] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period is 155,717[10] - Shan Shan Group Co., Ltd. holds 782,222,036 shares, accounting for 34.71% of the total shares[10] - Ningbo Pengze Trading Co., Ltd. holds 205,264,756 shares, accounting for 9.11% of the total shares[10] - Shan Shan Group Co., Ltd. has pledged 716,992,036 shares, with an additional 287,012,036 shares marked[10] - Shan Shan Holding Co., Ltd. holds 72,212,189 shares, accounting for 3.20% of the total shares[10] - As of the end of the reporting period, Shan Shan Group Co., Ltd. has a cumulative total of 252,997,848 shares under sequential freezing[13] - Shan Shan Holding Co., Ltd. has a cumulative total of 111,249,187 shares under sequential freezing[13] - The company's repurchase account holds 101,219,494 shares, accounting for 4.49% of the total shares[13] - The Agricultural Bank of China - CSI 500 ETF holds 20,312,173 shares, accounting for 0.90% of the total shares[14] - The Industrial and Commercial Bank of China - GF Guozheng New Energy Vehicle Battery ETF holds 4,506,442 shares, accounting for 0.20% of the total shares[14] R&D and Expenses - R&D expenses for the first three quarters of 2024 increased by 14.2% to RMB 789.31 million compared to RMB 691.19 million in the same period of 2023[21]

2024 年 10 月 25 日，杉杉控股收到了辽宁证监局出具的《行政处罚决定书》 （编号：[2024]3 号），现将相关情况公告如下： 证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2024-068 宁波杉杉股份有限公司 关于公司间接控股股东收到《行政处罚决定书》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宁波杉杉股份有限公司（下称"（本）公司"或"杉杉股份"）间接控股股 东杉杉控股有限公司（下称"杉杉控股"）于 2023 年 12 月 8 日收到中国证券监 督管理委员会（下称"中国证监会"）下发的《立案告知书》（编号：证监立案 字 0022023009 号），因杉杉控股涉嫌收购人未按规定履行义务，根据《中华人民 共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对 杉杉控股立案。本次立案系针对杉杉控股与锦州永杉锂业股份有限公司的相关事 项，不会对公司正常生产经营活动产生影响。详见公司于 2023 年 12 月 9 日发布 的《杉杉股份关于公司间接控股股东杉杉控股有限公司收到中国证券 ...

| 回购股份数量（股） | 注销股份数量（股） | 注销日期 | | --- | --- | --- | | 445,500 | 445,500 | 2024-10-29 | 一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露 宁波杉杉股份有限公司（下称"公司"）于 2024 年 8 月 29 日召开第十一届 董事会第十一次会议和第十一届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权及回购注销部分限制性股 票的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》《宁波杉杉股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》相关规定以及公司 2022 年 第一次临时股东大会的授权，公司同意对激励对象因离职或退休（含已退休或即 将退休）而不再具备激励对象资格所对应的合计 445,500 股限制性股票进行回购 注销，其中，离职激励对象的限制性股票回购注销数量合计 145,500 股，回购价 格为 13.26 元/股，退休激励对象的限制性股票回购注销数量合计 300,000 股， 证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2024-067 宁波杉杉股份有 ...

北京市天元律师事务所 关于宁波杉杉股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划 部分限制性股票回购注销实施的 法律意见 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 邮编：100033 关于宁波杉杉股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划 北京市天元律师事务所 部分限制性股票回购注销实施的 法律意见 京天股字（2022）第 073-12 号 致：宁波杉杉股份有限公司 北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）接受宁波杉杉股份有限公司（下 称"公司"）的委托，担任公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制 性股票回购注销（以下简称"本次回购注销"）的专项中国法律顾问并出具法律 意见。 本所及经办律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等法 律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）的有关规定及 本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，按照律师行业公 ...

关于控股股东部分股份被冻结和标记的公告 证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2024-066 宁波杉杉股份有限公司 量为 10,440,000 股。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宁波杉杉股份有限公司（下称"公司"）于近日收到控股股东杉杉集团有限 公司（下称"杉杉集团"）及其控股股东杉杉控股有限公司（下称"杉杉控股"） 的通知,获悉其所持有的公司部分股份发生被司法标记、轮候冻结的情况，现将 有关事项公告如下： 2、案件所涉债权额及执行费用 2,200,000,000 元，法院需要冻结的股票数 量为 129,594,756 股。 二、股东股份累计被冻结/标记情况 1 股东 名称 冻结/标记股 份数量 （股） 占其所持 股份比例 （%） 占公司总 股本比例 （%） 冻结/标记 股份是否为 限售股 冻结/标记 起始日 冻结/标记 到期日 冻结申请人 冻结 原因 杉杉 集团 10,440,000 1.33 0.46 是 2024-09-04 2027-09-03 浙江省杭州市上 城区人民法院 司 ...

证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2024-065 宁波杉杉股份有限公司 关于公司间接控股股东收到《行政处罚事先告知书》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 宁波杉杉股份有限公司（下称"（本）公司"或"杉杉股份"）间接控股股 东杉杉控股有限公司（下称"杉杉控股"）于 2023 年 12 月 8 日收到中国证券监 督管理委员会（下称"中国证监会"）下发的《立案告知书》（编号：证监立案 字 0022023009 号），因杉杉控股涉嫌收购人未按规定履行义务，根据《中华人民 共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对 杉杉控股立案。本次立案系针对杉杉控股与锦州永杉锂业股份有限公司的相关事 项，不会对公司正常生产经营活动产生影响。详见公司于 2023 年 12 月 9 日发布 的《杉杉股份关于公司间接控股股东杉杉控股有限公司收到中国证券监督管理委 员会立案告知书的公告》（公告编号：临 2023-090）。 2024 年 9 月 30 日，公司间接控股股东杉杉控股收到中 ...

关于下属子公司收购资产的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2024-064 宁波杉杉股份有限公司 经宁波杉杉股份有限公司（下称"公司"）总经理办公会审议，公司于 2023 年 9 月 27 日与 LG CHEM, LTD.（下称"LG 化学"）及其旗下相关子公司签署了 《SP 业务框架协议》（下称"协议"），同意公司下属子公司杉金光电（苏州）有 限公司及其全资子公司杉金光电（广州）有限公司收购 LG 化学旗下在中国大陆、 韩国及越南的 SP 业务及相关资产（下称"本次交易"），并约定相关资产交割的 最后期限日为协议签署日的第一个周年日，且该期限可经买卖双方达成一致后延 长。（详见公司在上海证券交易所网站发布的相关公告） 现就本次交易进展及相关风险提示如下： 截至目前，买卖双方正就本次交易相关细节做进一步协商沟通，以积极推进 交割事宜。 本次交易尚存在因交割条件无法全部达成导致交易终止的风险。公司将严格 按照有关法律法规的规定和要求，根据本次交易事 ...

证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2024-063 关于2024年8月份提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 ● 被担保人名称及是否为上市公司关联人： 上海杉杉锂电材料科技有限公司下属全资子公司宁波杉杉新材料科技有限公 司，为宁波杉杉股份有限公司（下称"公司"）合并报表范围内公司。本次 担保不属于关联担保。 宁波杉杉股份有限公司 （一）担保基本情况 2024年8月，为满足下属子公司的日常生产经营融资需求，公司同意为下属 子公司提供如下担保： 公司为宁波杉杉新材料科技有限公司向中国建设银行股份有限公司宁波市 分行申请授信提供连带责任保证担保，担保金额为不超过20,000万元人民币。 （二）履行的内部决策程序 公司于2024年5月16日召开的2023年年度股东大会审议通过了《关于公司 2024年度提供担保全年额度的议案》，同意公司及下属子公司在符合国家有关政 策的前提下提供以下担保额度（币种为人民币或等值外币），并授权董事长或其 1 ● 本次担保金额及已实际为其提供的 ...