公司代码：601018 公司简称：宁波港 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 宁波舟山港股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 宁波舟山港股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现 ...

中国国际金融股份有限公司 截至 2023 年 12 月末，省海港集团及其部分下属企业存入财务公司的每日最 高存款余额（包括应计利息及手续费）为 113.79 亿元，未超过 250 亿元（金额上 限）；财务公司提供给省海港集团及其部分下属企业的最高授信额度每日余额（包 括手续费）为 56.31 亿元，未超过 100 亿元（金额上限）。 浙江海港集团财务有限公司与浙江省海港投资运营集团有限公司 签署《金融服务框架协议》暨关联交易情况的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为宁 波舟山港股份有限公司（以下简称"公司"）2022 年度非公开发行 A 股股票的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》等相关法律、法规和规 范性文件的要求，就宁波舟山港股份有限公司控股子公司浙江海港集团财务有限 公司（以下简称"财务公司"）与公司间接控股股东浙江省海港投资运营集团有 限公司（以下简称"省海港集团"）签署《金融服务框架协议》暨 ...

证券代码：601018 证券简称：宁波港 编号：临 2024-017 债券代码：175812 债券简称：21 宁港 01 宁波舟山港股份有限公司 第六届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 2024年3月26日，宁波舟山港股份有限公司（以下简称"公司"） 在宁波环球航运广场 4321 会议室以现场会议方式召开了第六届监事 会第六次会议，会议通知于 2024 年 3 月 12 日以书面方式通知了全 体监事。 监事会主席徐渊峰、监事会副主席金国蕊、监事杨朝晖、金科、 李圭昊参加了本次会议。会议符合《公司监事会议事规则》规定召开 的要求，且达到了《中华人民共和国公司法》和《公司章程》规定的 召开监事会的法定人数。 本次会议由监事会主席徐渊峰主持，经过审议，本次会议一致通 过了所有议案并形成如下决议： （一）审议通过《关于宁波舟山港股份有限公司 2023 年年度报 告（全文及摘要）的议案》 监事会根据《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》的要求， 对公司 2023 年年度报告进行了认真严格的审核 ...

第一条 为有效构建宁波舟山港股份有限公司（以下简称"公司"） 环境、社会及治理（ESG）工作体系，规范公司ESG信息披露管理，强 化公司ESG自我约束机制，依据中国证监会《上市公司治理准则》、上 海证券交易所《上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》 和国家生态环境部《企业环境信息依法披露管理办法》，以及《宁波 舟山港股份有限公司A股信息披露管理制度》等相关规定，制定本制 度。 第二条 本制度仅适用于本公司ESG信息编制、披露事务的管理。 第三条 本制度所称ESG信息披露，是指反映公司在环境、社会和 治理三个维度履行社会责任的理念、战略、方法，以及经营活动在经 济、社会、环境等维度产生的影响。按照中国证监会、上海证券交易 所有关上市公司信息披露的规定，在公司信息披露的指定媒体上披露 公司ESG信息的行为。 第四条 公司必须确保ESG信息披露的真实性、准确性、完整性、 一致性。 宁波舟山港股份有限公司 环境、社会及治理（ESG）信息披露管理制度 第一章 总 则 （一） 真实性：以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依 据进行披露，如实反映企业客观情况； （二） 准确性：以利益相关方的判断能力作为准确理解 ...

证券代码：601018 证券简称：宁波港 编号：临 2024-018 债券代码：175812 债券简称：21 宁港 01 宁波舟山港股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）2020 年非公开发行普通股 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 7 月 28 日签发的证监 许可[2020]1593 号文《关于核准宁波舟山港股份有限公司非公开发 行股票的批复》，宁波舟山港股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）于 2020 年 8 月向特定投资者非公开发行人民币普通股 2,634,569,561 股，每股发行价格为人民币 3.67 元，募集资金总额为 9,668,870,288.87 元。扣除发行费用人民币 17,638,891.65 元后，实 际募集资金净额为人民币 9,651,231,397.22 元（以下简称"募集资 金"），上述资金于 2020 年 8 月 19 日到位，业经普华永道中天会计 师事务所（特殊普通合伙 ...

证券代码：601018 证券简称：宁波港 编号：临 2024-021 债券代码：175812 债券简称：21 宁港 01 浙江海港集团财务有限公司与浙江省海港投资运营 集团有限公司签署《金融服务框架协议》 暨关联交易的公告 截至本次交易，浙江海港集团财务有限公司过去 12 个月与同 一关联人进行的交易或与不同关联人进行的交易类别相关的交易已 达到 3,000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以 上。根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，本次交易构 成重大关联交易。 一、关联交易概述 浙江海港集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）由宁波舟 山港股份有限公司（以下简称"公司"）与公司间接控股股东浙江省 海港投资运营集团有限公司（以下简称"省海港集团"）共同设立， 其中，公司持股 75%，省海港集团持股 25%。为进一步扩大财务公 1 司的服务能力和服务范围，更好地发挥资金规模效益，财务公司拟与 省海港集团签署《金融服务框架协议》，为省海港集团及其部分下属 企业按协议约定提供金融服务。 鉴于省海港集团为公司的间接控股股东，财务公司为公司的控股 子公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》的 ...

2023 年度控股股东及其他关联方 占用资金情况专项报告 r t and a see e and the 普华永道 关于宁波舟山港股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道中天特审字(2024)第0115号 宁波舟山港股份有限公司 (第一页,共二页) 宁波舟山港股份有限公司董事会: 我们审计了宁波舟山港股份有限公司(以下简称"宁波舟山港股份")2023年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2023 年度合并及公司利润表、合并及公司股东权 益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下合称"财务报表"),并于 2024 年 3 月 26 日出具了报告号为普华永道中天审字(2024)第 10063 号的无保留意 见审计报告。财务报表的编制和公允列报是宁波舟山港股份管理层的责任,我们的 责任是在按照中国注册会计师审计准则执行审计工作的基础上对财务报表整体发表 审计意见。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们对后附的截至 2023年 12月 31 日 止年度宁波舟山港股份有限公司控股股东及其他关联方非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表(以下简称"情况表")执行了有限保证的 ...

证券代码：601018 证券简称：宁波港 公告编号：2024-026 债券代码：175812 债券简称：21 宁港 01 宁波舟山港股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年4月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会 网络投票系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和 网络投票相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 4 月 17 日 09 点 30 分 召开地点：宁波市鄞州区宁东路 269 号环球航运广场 46 楼会议 室 1 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 17 日 至 2024 年 4 月 17 日 采用上海证券 ...

宁波舟山港股份有限公司 对浙江海港集团财务有限公司风险持续评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关 联交易》的要求，宁波舟山港股份有限公司（以下简称"公司"）通过 查验浙江海港集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）《金融许可 证》《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅包括资产负债表、利 润表、现金流量表等在内的财务公司定期财务资料，对财务公司的经 营资质、业务开展和内部控制等风险管理体系的制定及实施情况进行 了评估。具体情况如下： 一、财务公司基本情况 二、财务公司内部控制基本情况 财务公司严格按照《企业集团财务公司管理办法》《企业集团财 1 务公司监管评级办法》《银行业金融机构全面风险管理指引》等规定， 同时借鉴同行业风险管理的经验和做法，构建了较为健全的内部控制 及全面风险管理体系。 （一）控制环境 财务公司建立了以股东会、监事会、董事会、高级管理层为主体 的法人治理结构，保证公司分权制衡、规范运作。董事会下设战略发 展与风险管理委员会和审计委员会及向董事会负责的监察审计部，加 强对运营风险的控制。总经理及其管理团队对公司行使经营权，依据 业务范围及人员规模设置了信贷审查委 ...

宁波舟山港股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 三、2024年度履职展望 2024年，本人将以诚信、勤勉、审慎、务实的态度行使独立董事的 权利、履行独立董事的义务，积极参加股东大会、董事会、董事会专门 委员会及独立董事专门会议，与内部审计机构及会计师事务所充分沟通， 积极落实公司制定的2024年度独立董事工作方案，通过到公司进行实地 考察、会谈等方式，重点对公司经营情况、财务管理、内部控制、董事 会决议执行等方面的情况进行了解，切实发挥独立董事的作用，维护公 司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。 独立董事：闫国庆 一、独立董事的基本情况 本人闫国庆，出生于 1960 年 10 月，博士研究生学历，中国国籍， 无境外居留权，本人 1977 年参加工作，历任浙江万里学院教授、校长 助理、商学院院长、副校长，宁波海上丝绸之路研究院院长，宁波中东 欧国家合作研究院院长，浙江省宁波市第十四届、第十五届政协常委， 浙江省宁波市民盟第十二届委员会常委、第十三届委员会副主任委员、 第十四届委员会副主任委员。现任浙江万里学院国家一流专业（国际经 济与贸易）负责人、浙江万里学院国际商务专业硕士研究生导师、韩国 又松大学 ...