2023 年度涉及浙江海港集团财务有限公司关联交易的存、贷款等 金融业务情况的专项报告 宁波舟山港股份有限公司 普华永道 普华永道 关于宁波舟山港股份有限公司 2023年度 涉及浙江海港集团财务有限公司关联交易的存、贷款等金融业务情况的专项报告 普华永道中天特审字(2024)第0118号 (第一页,共二页) 宁波舟山港股份有限公司董事会: 我们审计了宁波舟山港股份有限公司(以下简称"宁波舟山港股份")2023年12月 31 日的合并及公司资产负债表、2023年度合并及公司利润表、合并及公司股东权 益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下合称"财务报表"),并于 2024年 3月 26 目出具了报告号为普华永道中天审字(2024)第 10063 号的无保留意 见审计报告。财务报表的编制和公允列报是宁波舟山港股份管理层的责任,我们的 责任是在按照中国注册会计师审计准则执行审计工作的基础上对财务报表整体发表 审计意见。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们对后附的宁波舟山港股份有限公司 2023 年度涉及浙江海港集团财务有限公司关联交易的存、贷款等金融业务情况汇 总表(以下简称"关联金融业务情况汇总表" ...

浙商证券股份有限公司 关于宁波舟山港股份有限公司分拆所属子公司 宁波远洋运输股份有限公司至上交所主板上市 2023 年持续督导核查意见 宁波舟山港股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"、"宁波港"） 将其所属子公司宁波远洋运输股份有限公司（以下简称"宁波远洋"）分拆至上海 证券交易所（以下简称"上交所"）主板上市（以下简称"本次分拆上市"、"本 次分拆"），浙商证券股份有限公司（以下简称"本独立财务顾问"）作为本次分 拆上市的独立财务顾问，根据中国证监会《上市公司分拆规则（试行）》（以下简 称"《分拆规则》"），对本次分拆后上市公司核心资产与业务的独立经营状况及 持续经营能力、宁波远洋是否发生对上市公司权益有重要影响的资产和财务状况变 化、宁波远洋是否存在其他对上市公司股票价格产生较大影响的重要信息以及上市 公司是否依法履行相关信息披露义务等持续督导事项进行了专项核查，发表核查意 见如下： 一、本次分拆上市概况 2021 年 4 月 9 日，宁波港披露《宁波舟山港股份有限公司关于分拆所属子公司 宁波远洋运输股份有限公司至上海证券交易所主板上市的预案》《宁波舟山港股份 有限公司关于分拆子公司上市的一般风险 ...

宁波舟山港股份有限公司 环境、社会及治理（ESG）管理制度 第一章 总 则 第一条 为贯彻落实可持续发展理念，有效构建宁波舟山港股份有 限公司（以下简称"公司"）环境、社会及治理（ESG）工作体系， 积极履行ESG职责，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《中华人民共和国环境保护法》《上市公司治理准则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法 律法规、规范性文件以及《宁波舟山港股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的ESG即环境（Environmental）、社会（Social） 和治理（Governance），ESG职责是指企业应将履行ESG方面的责任和 义务全面纳入公司价值体系，实现公司生产经营与生态环境以及社会 发展的动态平衡和有机统一。 第三条 本制度所称的利益相关方，是指其利益可能受到公司决策 或经营活动影响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、员工、 合作伙伴、客户、供应商、社区组织和相关政府部门等。 第四条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资、控 股子公司及全体员工 ...

宁波舟山港股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 专项报告及鉴证报告 普华永道 对募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 普华永道中天特审字(2024)第 0117 号 (第一页,共二页) 宁波舟山港股份有限公司董事会: 我们接受委托,对宁波舟山港股份有限公司(以下简称"宁波舟山港股份")关于 2023 年度的募集资金存放与实际使用情况专项报告(以下简称"募集资金存放与实际 使用情况专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 宁波舟山港股份管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会公告 [2022]15 号 《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修 订)》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规 范运作(2023年12月修订)》及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号 -- 公告格式(2023年12月第二次修订) -- 第十三号 上市公司募集资金相关公告》编制 募集资金存放与实际使用情况专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金 存放与实际使用情况专项报告编制相关的内部控制,保证募集资金存放与实际使用情 况专 ...

中国国际金融股份有限公司 关于宁波舟山港股份有限公司 截至 2023 年 12 月 31 日，公司本年度使用募集资金人民币 0.00 元，累计使用募 集资金总额人民币 14,101,063,866.03 元，募集资金余额人民币 0.00 元，募资专户已 于 2023 年 5 月注销。 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项核查报告 二、募集资金管理情况 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为宁 波舟山港股份有限公司（以下简称"公司"）非公开发行 A 股股票的保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1号—规范运作》《上市公司监管指引第 2号—上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11号—持续督导》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对公司 2023年度募 集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，具体情况如下： （一）《募集资金管理制度》的制定与执行情况 一、募集资金基本情况 （一）2020 年非公开发行普通股 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 ...

关于变更部分募集资金用途并补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 公司拟变更部分募集资金用途，将集装箱桥吊等设备购置募投 项目结项，并将剩余募集资金余额 13,360.00 万元（具体金额以资金 转出当日银行结算余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产 经营。本次事项尚需提交股东大会批准通过。 公司拟变更部分闲置募集资金用途，将部分闲置募集资金 87,000 万元暂时用于补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过 之日起不超过 12 个月。 一、募集资金基本情况 证券代码：601018 证券简称：宁波港 编号：临 2024-019 债券代码：175812 债券简称：21 宁港 01 宁波舟山港股份有限公司 经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波舟山港股份有限公司 非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1593 号）核准，宁波舟山 港股份有限公司（以下简称"公司"）以非公开发行的方式向宁波舟 山港集团有限公司、上海国际港务（集团）股份有限公司发行合计 1 2,634,569, ...

证券代码：601018 证券简称：宁波港 编号：临 2024-022 债券代码：175812 债券简称：21 宁港 01 宁波舟山港股份有限公司 关于公司全资子公司太仓万方、南京明州 参与股权重组的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 宁波舟山港股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司太仓万方国际 码头有限公司（以下简称"太仓万方"）、南京明州码头有限公司（以下简称"南 京明州"）拟分别与江苏省港口集团有限公司（以下简称"江苏港口集团"）附属 二级子公司太仓鑫海港口开发有限公司（以下简称"太仓鑫海"）、二级子公司南 京港龙潭天辰码头有限公司（以下简称"南京天辰"）进行股权重组。 太仓鑫海和太仓万方股权重组完成后，公司预计将持有太仓万方 49%股 权，太仓万方将不再纳入公司合并报表范围，因太仓万方评估增值，公司合并报 表预计将增加投资收益 10.10 亿元（最终以会计师审计结果为准）。 根据中国证券监督管理委员会及上海证券交易所相关规定，本次交易事 项不涉及关联交易，也不构成《上市公司重大资产 ...

关于 2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年度 日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议通过。 证券代码：601018 证券简称：宁波港 编号：临 2024-020 债券代码：175812 债券简称：21 宁港 01 宁波舟山港股份有限公司 公司与关联方发生的日常关联交易均遵循了公开、公平、公正 的定价原则，不会对公司未来的财务状况、经营成果产生不利影响， 不会对关联方形成依赖，也不会影响上市公司的独立性。 一、公司日常关联交易的基本情况 （一）关联交易履行的审议程序 1、2024年3月26日，宁波舟山港股份有限公司（以下简称"公 司"）第六届董事会第六次会议、第六届监事会第六次会议审议通过 了《关于宁波舟山港股份有限公司2023年度日常关联交易执行情况 及2024年度日常关联交易预计的议案》。在审议时，关联董事陶成 波、王峥、王柱、胡绍德按规定回避了表决。 2、在本议案审议前，公司将本次关联交易的具体情况事前向公 1 司 ...

公司代码：601018 公司简称：宁波港 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 宁波舟山港股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 宁波舟山港股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现 ...

宁波舟山港股份有限公司董事会 ESG 委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 宁波舟山港股份有限公司（以下简称"公司"）为进一 步完善公司治理结构，提高公司可持续发展要求，提升公司环境、社 会及治理(ESG)水平，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所股票上市规则》和《宁波舟山港股份有限 公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《宁波舟山港股份有限公 司董事会议事规则》以及其他相关规定，董事会设立 ESG 委员会，并 制定本工作规则。 第二条 董事会环境、社会及治理（ESG）委员会（以下简称"ESG 委员会"）是公司董事会下设的专门工作机构，对董事会负责，主要 职责为监督指导公司环境保护、社会责任、规范治理等工作的有效实 施，推动公司的环境、社会及治理的发展，对公司 ESG 发展战略和重 大决策进行研究并向董事会提出建议。 第三条 本规则适用于 ESG 委员会及本规则中涉及的有关人员和 部门。 第二章 委员会组成 第四条 ESG 委员会由五名董事组成，其中独立董事 1 名、外部 董事 1 名。 第五条 ESG 委员会设主席一名，负责主持 ESG 委员会工作，主 席和委员由董事会提名 ...