第一条 为促进广州环投永兴集团股份有限公司（以下简称"公司"）全 面评价内部控制的设计与运行情况，规范内部控制评价程序和评价报告，揭示 和防范风险，根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》及证 券交易所关于上市公司规范运作指引等有关规定，结合公司实际，制定本制度。 广州环投永兴集团股份有限公司 内部控制评价制度 二〇二五年八月 1 第一章 总 则 第二条 本制度适用于公司各内部机构、控股子公司以及对公司具有重大 影响的参股公司。 第三条 本制度所称内部控制评价，是指公司董事会及其审计委员会根据 内部审计机构对公司内部控制的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和 评估，评价公司内部控制的建立和实施情况，审议形成年度内部控制评价报告 的过程。 第四条 公司实施内部控制评价至少应当遵循下列原则： （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖各种 业务和事项。 （二）重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，关注重要业务单 位、重大业务事项和高风险领域。 （三）客观性原则。评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实 反映内部控制设计与运行的有效性。 第二章 内部控制评价的组织及职责 ...

内部审计制度 二〇二五年八月 1 第一章 总 则 第一条 为规范广州环投永兴集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，建立健全内部审计制度，提高内部审计工作质量，充分发挥内部审计 作用，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《中 国内部审计准则》《广东省内部审计工作规定》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号－规范运作》等有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各内部机构、控股子公司以及对公司具有重大影 响的参股公司。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构和人员，对公司业务 活动、内部控制、风险管理、财务信息及公司所管理的领导干部在任职期间的经 济责任履行情况等实施独立、客观的确认和咨询活动，以促进公司完善治理、增 加价值和实现目标。 第二章 内部审计机构和人员管理 第四条 公司在董事会下设审计委员会，审计委员会监督及评估公司内部审 计工作，指导和监督内部审计制度的建立和实施，审阅公司年度内部审计工作计 划，督促公司内部审计计划的实施，指导内部审计机构的有效运作等。审计委员 会职责按照《董事会审计委员会实施细则》执行。 广州环投永兴集 ...

第一章 总 则 第一条 为制定适合广州环投永兴集团股份有限公司（下称"公司"）发展 的长远战略规划，形成公司的核心竞争力，建立健全投资决策程序，提高重大投 资决策的效益和质量，提升公司环境、社会及公司治理（以下简称"ESG"）能力， 完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》等法律法规及《广州环投永兴集团股份有限公司章程》（下 称"《公司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会战略与 ESG 委员会，并制 定本实施细则。 第二条 董事会战略与 ESG 委员会是公司董事会设立的专门工作机构，主要 负责对公司长期发展战略规划、可持续发展和 ESG 相关政策进行可行性研究并向 董事会提出合理建议。 广州环投永兴集团股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会实施细则 二〇二五年八月 1 第二章 成员组成 第三条 战略与 ESG 委员会成员由三名董事组成，且委员中至少有一名独立 董事。 第四条 战略与 ESG 委员会委员由公司董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与 ESG 委员会设召集人一名，负责主持委员会工作 ...

广州环投永兴集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 二〇二五年八月 第六条 如果公司出现重大风险事项，上交所根据情况对公司部分独立董事 发出年报工作函件。相关独立董事要高度关注并相应发表独立意见。 第七条 独立董事发现公司或者其董监高存在涉嫌违法违规行为时，应当督 促相关方立即纠正或者停止，并及时向董事会、上交所及其他相关监管机构报告。 第八条 独立董事应当关注年度报告董事会审议事项的决策程序，包括相关 事项的提议程序、决策权限、表决程序、回避事宜、议案材料的完备性和提交时 2 1 第一条 为进一步完善广州环投永兴集团股份有限公司（下称"公司"）的 治理机制，充分发挥公司独立董事在年报编制工作和信息披露方面的作用，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号--业务办理》等法律、 法规、规章、规范性文件和《广州环投永兴集团股份有限公司章程》（下称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和信息披露过程中，应当切实履行独立董 事的责任和义务，勤勉尽责地开展工作，独立董事对公司及 ...

广州环投永兴集团股份有限公司 投资者关系工作管理制度 二〇二五年八月 1 第一章 总 则 第一条 为进一步加强广州环投永兴集团股份有限公司（下称"公司"）与 投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性文件以及《广州环投永兴集 团股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司的实 际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以 实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 公司应当重视和加强投资者关系管理工作，为投资者关系管理工作设置必要 的信息交流渠道，建立与投资者之间良好的双向沟通机制和平台，增进投资者对 公司的了解，实现公司整体利益最大化。 公司在投资者关系管理工作中应当公平对待其所有投资者。 第三条 投资者关系工作的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉； （二）建立稳定 ...

广州环投永兴集团股份有限公司 1 第一章 总 则 第一条 为进一步提高广州环投永兴集团股份有限公司（下称"公司"）的 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准 则第2号--年度报告的内容与格式》等法律、法规、规章、规范性文件和《广州 环投永兴集团股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履 行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成 不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各部门负责人、各控股子 公司负责人、各分支机构负责人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 本制度遵循实事求是、客观公正、有责必问、有错必究、责任与权 利相对等、过错与责任相适应等原则。 第二章 年报信息披露重大差错 ...

广州环投永兴集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 二〇二五年八月 1 2 第一章 总 则 第一条 为了规范广州环投永兴集团股份有限公司（下称"公司"）信息披 露暂缓与豁免行为，督促公司及其他信息披露义务人依法合规履行信息披露义务， 维护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规 定》（下称"《暂缓豁免规定》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（下称 "《股票上市规则》"）等法律、法规、规范性文件的规定，制定本制度。 第二条 公司及其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证监会和上海证券交易所规定或者要求披露的内容，适 用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施。 第二章 信息披露暂缓、豁免的范围 第五条 公司及其他信息披露义务人有确实 ...

广州环投永兴集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 二〇二五年八月 1 第一章 总 则 第一条 为了加强广州环投永兴集团股份有限公司（下称"公司"或"本公 司"）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效 管理，及时、准确、完整地披露信息，维护公司及投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《广州环投永兴集团股份有限公司章 程》（下称"《公司章程》"）之规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或者即将发生可能对 本公司或本公司的股票价格或其他证券衍生品种的交易价格产生较大影响的情形 或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员、部门、公司及机构（下称 "信息报告义务人"），应当在第一时间将相关信息向公司董事会、董事长和董事 会秘书报告的制度。 第三条 本制度的适用对象如下： （一）公司董事和董事会； （二）公司的高级管理人员； 第九条 公司重大信息包括但不限于公司及公司下属分支机构或全资子公司、 控股子公司、参股公司出现、发生或即将发生的以下 ...

广州环投永兴集团股份有限公司 市值管理制度 二〇二五年八月 1 第一章 总 则 第一条 为进一步加强广州环投永兴集团股份有限公司（下称"公司"）市值 管理工作，切实推动公司提升投资价值，增强投资者回报，维护广大投资者利益， 公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指 引第 10 号——市值管理》等相关法律、法规，以及《广州环投永兴集团股份有限公 司章程》（下称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公司 投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第二章 市值管理目的和基本原则 第三条 公司开展市值管理工作，目的是牢固树立回报股东意识，采取措施保 护投资者尤其是中小投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，推 动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理，提高信息披露质 量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，依法依规运用各类方式提升公 司投资价值，推动公司投资价值合理反映公司质量。 第四条 公司开展市值管理工作遵循以下基本原则： （一）合规性原则 公司应当严格遵守相关法律法规、规范性文件、自 ...

广州环投永兴集团股份有限公司 总经理工作细则 二〇二五年八月 1 第一章 总 则 第一条 为了促进广州环投永兴集团股份有限公司（以下简称"公司"）经 营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性， 提高民主决策、科学决策水平，依据《公司法》和《广州环投永兴集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本工作细则。 第二条 总经理及副总经理、财务总监、董事会秘书是公司的高级管理人员， 本工作细则适用于上述人员。总经理负责组织实施董事会决议，主持公司日常经 营管理工作，并对董事会负责。 第二章 总经理的任免 第三条 公司设总经理一名，董事会决定聘任或者解聘。可设副总经理，由 总经理提名，董事会决定聘任或者解聘。 第四条 总经理及副总经理每届任期三年，连聘可以连任。 第五条 总经理、副总经理解聘事由如下： （一）董事会决议解聘； 第六条 总经理在任期内发生调离、辞职、解聘等符合经济责任审计情形时， 必须进行离任审计。 第三章 总经理的职权 第七条 总经理行使下列职权： （一）主持公司的经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工 作； （二）组织副总经理等其他高级管理人员 ...