兴业银行股份有限公司 第八届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公告编号：临2024-006 A股代码：601166 A股简称：兴业银行 可转债代码：113052 可转债简称：兴业转债 优先股代码：360005、360012、360032 优先股简称：兴业优1、兴业优2、兴业优3 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、2023 年度监事会提名、薪酬与考核委员会工作报告； 兴业银行股份有限公司（以下简称本公司）第八届监事会第十八次会议于 2024 年 3 月 15 日以书面方式发出会议通知，于 3 月 27 日在上海市召开。本次会议应 出席监事 6 名，实际出席监事 6 名，其中 Paul M. Theil、朱青和孙铮三位监事以 视频接入方式出席会议，符合《中华人民共和国公司法》和本公司章程的有关规 定。 本次会议由监事张国明先生主持，审议通过了以下议案并形成决议： 一、2023 年度监事会工作报告； 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、2023 ...

根据上海证券交易所《股票上市规则》有关规定，在本公司董事会秘书空缺 期间，董事会指定由董事、副行长孙雄鹏先生代行董事会秘书职责。 特此公告。 兴业银行股份有限公司董事会 兴业银行股份有限公司 董事会秘书辞任公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 兴业银行股份有限公司（以下简称本公司）董事会 3 月 27 日收到董事会秘 书华兵先生的书面辞职函，因工作调整，申请辞去本公司董事会秘书职务。根据 本公司章程规定，华兵先生的董事会秘书任期至 2024 年 3 月 27 日结束。 华兵先生辞任董事会秘书后，仍担任本公司总法律顾问。华兵先生在担任董 事会秘书期间勤勉尽责，为本公司的规范运作发挥了积极作用，对此本公司董事 会表示衷心的感谢！ 公告编号:临 2024-005 A 股代码:601166 A 股简称:兴业银行 可转债代码：113052 可转债简称：兴业转债 优先股代码：360005、360012、360032 优先股简称：兴业优 1、兴业优 2、兴业优 3 2024 年 3 月 28 日 ...

公告编号:临 2024-011 A 股代码:601166 A 股简称:兴业银行 可转债代码：113052 可转债简称：兴业转债 优先股代码：360005、360012、360032 优先股简称：兴业优 1、兴业优 2、兴业优 3 兴业银行股份有限公司 关于给予中国烟草系列关联方关联交易额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●上述日常关联交易是本公司日常业务中所发生的交易，不会对本公司本期 及未来的财务状况产生不利影响，不影响本公司的独立性。 ●上述日常关联交易需提交股东大会审议。 ●董事会审议上述关联交易议案时，关联董事肖红先生已回避表决。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 根据《银行保险机构关联交易管理办法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》和《兴业银行股份有限公司关联交易管理办法》（以 下简称《关联交易管理办法》）等相关规定，本公司与中国烟草系列关联方关联 交易额度超过本公司最近一期经审计净资产5%，超过本公司上季度末资本净额的 5% ...

公告编号:临 2024-012 A 股代码:601166 A 股简称:兴业银行 可转债代码：113052 可转债简称：兴业转债 优先股代码：360005、360012、360032 优先股简称：兴业优 1、兴业优 2、兴业优 3 兴业银行股份有限公司 关于给予福建省投资开发集团有限责任公司 关联交易额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●交易内容 兴业银行股份有限公司（以下简称本公司）第十届董事会第二十二次会议审 议同意给予福建省投资开发集团有限责任公司（以下简称福建省投资开发集团） 授信类关联交易额度人民币131亿元，非授信类关联交易额度人民币241.41亿元， 有效期3年。 ●上述日常关联交易是本公司日常业务中所发生的交易，不会对本公司本期 及未来的财务状况产生不利影响，不影响本公司的独立性。 ●上述日常关联交易无需提交股东大会审议。 ●董事会审议上述关联交易议案时，关联董事陈躬仙先生已回避表决。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 根据《银行保险机构关联交易管 ...

兴业银行独立董事 2023 年度述职报告 张学文 本人自 2023 年 9 月担任兴业银行独立董事以来，勤勉尽责， 积极参加董事会、相关委员会会议及董事会组织的其他各项活动， 切实维护本行和全体股东利益。现将 2023 年担任本行独立董事 的工作情况报告如下： 一、个人基本情况 经监管部门核准，本人自 2023 年 9 月起担任兴业银行独立 董事。曾任财政部经济建设司副司长；中国邮政集团有限公司总 经理助理，中国邮政储蓄银行党委副书记、执行董事、副行长， 中国邮政储蓄银行直属机关党委书记。现已退休。现任中国金融 会计学理事会副会长、中国社会保险学会农村社会保险委员会副 主任委员。 二、2023 年度履职情况 果，抓好后续整改工作。 三是规范关联交易管理。本人按照有关法规和内部规章制度 规定，认真审核重大关联交易，重点关注交易的合规性和程序性， 强调应从严审查关联交易，确保交易公平、公正，并关注信息披 露合规。同时，履行关联交易日常管理职责，定期查阅本行一般 关联交易情况、审核确认最新关联方信息。 （一）亲自出席董事会会议并发表意见。任职以来，本着对 本行和全体股东诚信、负责的态度，本人亲自出席了 2023 年 ...

兴业银行股份有限公司 董事会审计与关联交易控制委员会 2023 年度履职情况报告 四、监督指导内部审计和内部控制工作 2023 年，委员会审议和听取了内部审计工作情况、内部审 计项目计划和内部控制评价等各项报告，高度评价内部审计工作 和干部员工队伍素质，并以调研访谈的方式增进与内审部门的联 动，加强经营管理监督。对于内部控制，委员会指出，本行一贯 重视内控合规管理，历年均未出现重大内控缺陷，今后仍应继续 守住底线。 2023年，董事会审计与关联交易控制委员会按照监管法规、 本行章程、委员会工作规则等制度规定，认真履行职责，积极辅 助董事会决策，全年共召开会议 7 次，审议和听取议题共 30 项。 一、评估与续聘会计师事务所 毕马威华振会计师事务所（以下简称毕马威华振）自 2019 年起担任本行法定会计师事务所，能够提供优质的审计审阅服务 和有价值的增值服务，符合续聘要求。经审查评估，毕马威华振 在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状 况等方面均符合监管规定。因此，委员会向董事会提议继续聘请 毕马威华振为本行实施 2023 年度年报审计、半年报审阅和内部 控制审计服务。 二、监督指导会计师事务 ...

公告编号：临2024-009 A股代码：601166 A股简称：兴业银行 可转债代码：113052 可转债简称：兴业转债 优先股代码：360005、360012、360032 优先股简称：兴业优1、兴业优2、兴业优3 兴业银行股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层。毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师 资格。截至 2023 年 12 月 31 日，毕马威华振有合伙人 234 人，注册会计师 1,121 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 260 人。 毕马威华振 2022 年经审计的业务收入总额超过人民币 41 亿元，其中审计业务 收入超过人民币 39 亿元（包括境内法定证券服务业务收入超过人民币 9 亿元，其 他证券服务业务收入超过人民币 10 亿元，证券服务业务收入总计超过人民币 19 亿 元）。 1 毕马威华振 2022 年上 ...

公司代码：601166 公司简称：兴业银行 兴业银行股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 兴业银行股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下 简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报 告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、 监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息 真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， 故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内 ...

兴业银行股份有限公司 2023 年资本充足率报告 1 | | | 1.1 公司简介 兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国人民 银行批准成立的首批股份制商业银行之一，2007 年 2 月 5 日 正式在上海证券交易所挂牌上市。 我行自成立以来，不断发展壮大，实现地方性银行、区 域性银行、全国性银行、上市银行、综合金融服务集团的多 级跨越。截至 2023 年末，我行共有分支机构 2085 家，其中 一级分行 45 家（含香港分行），二级分行 120 家，地市级 异地支行 2 家，传统支行 1071 家，小微支行 11 家，社区支 行 836 家，并已设立伦敦代表处。我行顺应客户需求多元化 趋势，积极提供综合金融服务，现有信托、金融租赁、基金、 期货、理财、消费金融等多个金融牌照，成为国内领先的综 合金融服务集团，坚定走差异化、特色化经营之路，在绿色 金融、同业合作、投资银行、资产管理、财富管理、金融市 场等领域具备较强市场竞争力和知名度。 2023 年，我行继续保持平稳健康发展，综合实力稳居股 份制商业银行前列，成为第 10 家数字人民币运营机构，稳 居国内系统重要性银行第 3 组，按总资产位居 ...

兴业银行独立董事 2023 年度述职报告 徐 林 本人自担任兴业银行独立董事以来，勤勉尽责，积极参 加董事会、相关委员会会议及董事会组织的其他各项活动， 切实维护本行和全体股东利益。现将 2023 年度工作情况报 告如下： 一、个人基本情况 本人自 2021 年 7 月起担任兴业银行独立董事。本人现 任中美绿色基金管理有限公司、中美绿色长三角（上海）私 募基金管理有限公司董事长，南京龙鹰绿色管理服务有限公 司、北京多木林绿色技术发展有限公司、湖南华曙高科技股 份有限公司董事，北京通慧绿智企业管理中心执行事务合伙 人，国民养老保险股份有限公司独立董事，北京银行外部监 事，联润信用服务有限公司监事，全联并购公会党委书记兼 常务副会长，中国生产力学会副会长，中国城市学会监事长， 盘古智库学术委员会主任委员。曾任原国家计委发展规划司 副司长、国家发改委财政金融司司长、发展规划司司长、城 市和小城镇改革中心主任。 按照《上市公司独立董事管理办法》的规定与要求，本 人定期开展独立董事独立性自查，确保持续独立履职，不受 本行及其主要股东、实际控制人影响。根据自查情况，本人 符合独立性要求，上述工作与本行独立董事职务均不存在 ...