股票代码 601166 SUSTAINABILITY 可持续发展报告 REPORT (ESG Report) （2024）（环境、社会、治理报告） ڪ 兴业 银行 可持续发展报告 (2024) (环境、社会、治理报告) | | | | 키 : . | | --- | | 报告说明 | | 董事长致辞 | | 10 行长报告 . | | 关于我们 . | | 专题:加强党建引领,促进党建工作与经营管理深度融合 14 | | 增强政治功能和组织功能 . | | 培育中国特色金融文化 | | 严明党的廉洁纪律 | | 20 治理篇:夯实治理基石,引领企业稳健发展 . | | 专题 1: 全面深化改革,激发可持续发展动能 . | | 专题 2: 深化 ESG 管理,推进可持续价值创造 | | 1.1 完善治理体系 . | | 1.2 全面风险管理 . | | 1.3 诚信合规经营 . | | 发展篇:聚焦创新突破,服务实体共筑未来 | | 专题 1: 发挥自身差异化优势,做好金融"五篇大文章" | | 专题 2: 厚植八闽大地,全方位推进高质量发展 61 | | 2.1 加快发展新质生产力 | | 2.2 服务重点区 ...

公司代码：601166 公司简称：兴业银行 兴业银行股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 兴业银行股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

毕马威华振按照与本公司签订的财务报表服务业务约定书和 财务报告内部控制审计业务约定书，遵循中国注册会计师审计准 则和其他执业规范、守则，对本公司 2024 年度财务报表及 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行审计，出具标准 无保留意见的审计报告；同时对控股股东及其他关联方占用资金 兴业银行股份有限公司对会计师事务所 2024 年度履职情况评估报告 兴业银行股份有限公司（以下简称本公司）聘请毕马威华振 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称毕马威华振）为本公 司 2024 年度会计师事务所。根据《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的要求，本公司对毕 马威华振 2024 年度履职情况进行评估，具体如下： 一、2024 年度会计师事务所基本情况 毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立， 2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企 业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙），2012 年 7 月 10 日取得工商营业执照，2012 年 8 月 1 日正式运营。总所 位于北京，注册地址为北京市东城 ...

估值提升计划的触发情形及审议程序：自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日，兴业银行股份有限公司（以下简称本公司）股票连续 12 个月每个交易 日收盘价均低于最近一个会计年度经审计的每股归属于本公司普通股股东的净资 产。根据中国证监会《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》的规定，本公司 应当制定并披露估值提升计划。 公告编号：临2025-011 A股代码：601166 A股简称：兴业银行 可转债代码：113052 可转债简称：兴业转债 优先股代码：360005、360012、360032 优先股简称：兴业优1、兴业优2、兴业优3 兴业银行股份有限公司 关于 2025 年度估值提升计划的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 2025 年 3 月 27 日，本公司第十一届董事会第七次会议审议通过了《关于制定 <兴业银行 2025 年度估值提升计划>的议案》。 估值提升计划概述：2025 年度，本公司将围绕落实市值管理主体职责、科 学研判内外形势、稳步提高经营质量、加 ...

兴业银行股份有限公司 2024 年度董事会审计与关联交易控制委员会 工作报告 独立董事：张学文 各位董事： 1 履行服务承诺、投入充足审计资源，在机构设置、创新业务支持、 培训交流、信息披露等方面提供有价值的增值服务，在执业资质、 专业胜任能力、独立性、信息安全和诚信状况等方面均符合监管 制度规定。 因此，委员会向董事会提议继续聘请毕马威为本行实施 2024 年度年报审计、半年报审阅和内部控制审计服务。 二、指导会计师事务所完成审计审阅工作 （一）2023 年度财务报告及内部控制审计沟通 3 月，委员会听取了毕马威关于 2023 年度财务与内控审计情 况的报告，对审计师提出加强数据质量控制、深化科技审计工作、 优化审计收费机制等方面要求，要求管理层梳理会计师相关建议 并列出整改计划，将责任分解到各部门。 （二）2024 年中期财务报表审阅沟通 8 月，委员会听取了毕马威关于中期财务报表审阅情况的报 告，要求对照资本新规优化本行风险资本测算、深入分析信用卡 业务发展趋势，结合实际情况提供审计建议，协助管理层做好资 本节约和风险化解工作。 2024 年，董事会顺利完成换届工作，新一届董事会审计与关 联交易控制委员 ...

兴业银行股份有限公司 2024 年度董事会审计与关联交易控制委员会对 会计师事务所履行监督职责情况报告 独立董事：张学文 各位董事： 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财 会〔2023〕4 号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等监管规定和本行相关制度要求，董事会审计 委员会积极履行对会计师事务所的监督和评估职责，认真审核会 计师事务所的专业胜任能力和独立性，指导本行外部审计工作合 规、有序开展，切实有效发挥委员会审查监督职能。现就 2024 年度监督职责情况报告如下： 一、评估与续聘会计师事务所 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称毕马威) 自 2019 年起担任本行会计师事务所，至今服务年限已满 5 年。 根据财政部发布《国有金融企业选聘会计师事务所管理办法》(财 金(2020)6 号)规定:连续聘用同一会计师事务所年限原则上不超 过 5 年，但在履行制度规定的续聘程序后，可适当延长聘用年限， 最长不超过 8 年。本行对毕马威履职情况进行评估，采取外审自 评估、行内评估、征求股东董监事意见、董事会审计与关联交易 控制委员会讨论、外部处罚信息查询等方式 ...

经董事会评估，2024 年度本行独立董事符合《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等法律法规中关于独立董事任职资 格及独立性的相关要求，不存在影响其独立性的情形。 兴业银行股份有限公司董事会 2025 年 3 月 27 日 兴业银行股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月 修订）》等要求，兴业银行股份有限公司（以下简称本行） 董事会在任独立董事贲圣林、徐林、王红梅、张学文积极对 照相关监管规定，从人员任职、持股比例、业务往来、利益 关系等多个维度，对其自身独立性情况开展了严格、全面的 自查，并于近日向董事会提交了独立性自查函。本行董事会 依法依规对各位独立董事的独立性情况进行了评估，并出具 如下意见： ...

关于兴业银行股份有限公司 2024 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务汇总表的专项说明 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于兴业银行股份有限公司 2024 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务汇总表的专项说明 毕马威华振专字第 2501668 号 兴业银行股份有限公司董事会： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了兴业银行股份有限公司（以下简称 "兴业银行"）2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及银行资产负 ...

兴业银行股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于兴业银行股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 毕马威华振专字第 2501666 号 兴业银行股份有限公司董事会： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了兴业银行股份有限公司（以下简 称"兴业银行"）2024 年度的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及银行资产负债表， 2024 年度的 ...

金融界3月27日消息，上证指数低开高走，上证大中小盘指数 (上证全指，000047)上涨0.27%，报 3401.79点，成交额2426.57亿元。 数据统计显示，上证大中小盘指数近一个月下跌0.27%，近三个月下跌1.28%，年至今上涨0.10%。 据了解，上证大中小盘系列指数按照市值和成交量水平将沪市上市公司证券分为中盘、小盘、中小盘、 大中小盘，以反映不同规模上市公司证券的整体表现。该指数以2003年12月31日为基日，以1000.0点为 基点。 从指数持仓来看，上证大中小盘指数十大权重分别为：贵州茅台（5.65%）、中国平安（3.18%）、招 商银行（3.02%）、长江电力（1.94%）、兴业银行（1.78%）、紫金矿业（1.71%）、中信证券 （1.5%）、工商银行（1.37%）、恒瑞医药（1.18%）、国泰君安（1.08%）。 从上证大中小盘指数持仓的市场板块来看，上海证券交易所占比100.00%。 从上证大中小盘指数持仓样本的行业来看，金融占比27.53%、工业占比17.48%、信息技术占比 12.26%、主要消费占比9.53%、原材料占比9.44%、医药卫生占比5.71%、可选消费占比5.58 ...