西部矿业股份有限公司 独立董事管理办法 （经第七届董事会第十八次会议审议通过，经第八届 董事会第二次会议修订） 二○二三年九月 为完善西部矿业股份有限公司（下称"公司"）治理机制， 规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促 进提高上市公司质量，维护公司整体利益及中小投资者的利益。 根据国务院办公厅《关于上市公司独立董事制度改革的意见》、 中国证券监督管理委员会（下称"中国证监会"）《上市公司独 立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票 上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订）》《上海 证券交易所信息披露管理办法》《公司章程》等的有关规定，结 合公司实际情况，特制定本办法。 第一章 总 则 第一条 公司应当建立独立董事制度。独立董事制度应当符 合法律、行政法规、中国证监会规定和证券交易所业务规则的规 定，有利于公司的持续规范发展、不得损害公司利益。公司应当 为独立董事依法履职提供必要保障。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与其公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接 ...

西部矿业股份有限公司 董事会审计与内控委员会工作细则 （第三届董事会第七次会议审议通过、第四届董事会 第二十四次会议修订、第六届董事会第二十四次会议 修订、第七届董事会第十八次会议修订，第八届董事 会第二次会议修订） 二○二三年九月 第一章 总则 第二章 审计与内控委员会的人员组成 第四条 审计与内控委员会由公司董事会 3 名董事组成,均 为独立董事。 审计与内控委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评 估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真 实、准确、完整的财务报告。 审计与内控委员会成员应当具备履行审计与内控委员会工 作职责的专业知识和经验。 第五条 审计与内控委员会设召集人 1 名,由独立董事担任, 负责主持委员会工作。审计与内控委员会召集人须具备会计或财 务管理相关的专业经验。 审计与内控委员会召集人由董事长提名,董事会聘任。 审计与内控委员会委员由董事长和审计与内控委员会召集 人共同提名,董事会聘任。 第一条 西部矿业股份有限公司（下称"公司"）为了强化 董事会决策功能，充分发挥审计与内控委员会的监督管理作用， 做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督,完 善公司治理 ...

西部矿业股份有限公司 董事会运营与财务委员会工作细则 （经第二届董事会第十三次会议审议通过、经第五届 董事会第十四次会议修订、经第六届董事会第二十四 次会议修订、经第八届董事会第二次会议修订） 二〇二三年九月 第一章 总则 运营与财务委员会委员由董事长和委员会召集人共同提名, 董事会聘任。 第六条 运营与财务委员会委员任期与董事任期一致,委员 任期届满可以连选连任。 运营与财务委员会委员任职期间如不再担任公司董事或独 立董事的,董事会应当解除与该委员聘任关系,并按照本细则第 四条至第六条之规定补足委员人数。 第一条 西部矿业股份有限公司(以下简称"公司")为了进 一步完善公司法人治理结构,保障董事会依法独立､规范､有效地 行使职权,提高公司金融财务工作的决策效率,根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《西 部矿业股份有限公司章程》和《西部矿业股份有限公司董事会议 事规则》等相关规定,公司董事会特设立运营与财务委员会，并 制定本工作细则。 第二条 公司董事会运营与财务委员会是董事会按照股东大 会决议设立的专门工作机构,对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 公司董事会负责对 ...

投资者关系管理制度 (经 2007 年第二次临时股东大会审议、第四届董事会 第十三次会议修订、第六届董事会第二十四次会议修 订、第七届董事会第十二次会议修订、第七届董事会 第十八次会议修订、第八届董事会第二次会议修订) 二○二三年九月 1 西部矿业股份有限公司 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行 使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升 公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的对象包括：公司股东：（包括现 时的股东和潜在的股东）、基金等投资机构、证券分析师、财经 媒体、监管部门及其他相关的境内外相关人员或机构。如无特别 说明，本制度所称的投资者为上述人员或机构的总称。 第一章 总则 第一条 为了促进西部矿业股份有限公司（下称"公司"或 "本公司"）诚信自律、规范运作，保持公司诚信、公正、透明的 对外形象，加强与投资者之间的信息沟通，促进投资者对公司的 了解和认同，更好地服务于投资者，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》，中国证券监督管理 ...

证券代码：601168 证券简称：西部矿业 编号：临 2023-048 （一）关于为控股子公司青海西豫有色金属有限公司项目贷款提供担保的议 案 会议同意，为保障青海西豫有色金属有限公司环保升级及多金属综合循环利 用改造项目的顺利实施，公司为青海西豫有色金属有限公司项目贷款提供不超过 11.2 亿元连带责任担保，实际担保金额、期限、利率等要素以公司与银行最终签 订的合同为准，并在最终签订合同的银行开立一般账户（详见临时公告 2023-049 号）。 西部矿业股份有限公司 第八届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 （一）本次董事会会议的召集、召开符合有关法律、法规及《公司章程》的 相关规定。 （二）本次董事会会议通知及议案于 2023 年 9 月 20 日向全体董事发出。 （三）本次董事会会议于 2023 年 9 月 25 日以通讯方式召开。 （四）本次董事会会议应出席的董事 7 人，实际出席会议的董事 7 人，会议 有效表决票数 7 票。 二、董事会会议审议情况 ...

西部矿业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （经第二届董事会第十三次会议审议通过，经第五届 董事会第十四次会议修订，经第八届董事会第二次会 议修订） 二〇二三年九月 第一章 总 则 薪酬与考核委员会召集人由董事长提名，董事会聘任。 薪酬与考核委员会委员由董事长和委员会召集人共同提名， 第一条 为进一步建立健全西部矿业股份有限公司（以下简 称"公司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的薪酬和考核 管理制度，完善公司治理结构，保障公司正常运转与健康发展， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《西部矿业股份有限公司章程》和《西部矿业股 份有限公司董事会议事规则》等相关规定,公司董事会特设立薪 酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 公司董事会薪酬与考核委员会是董事会按照股东 大会决议设立的专门工作机构,对董事会负责，向董事会报告工 作。 第三条 本细则所称"董事"是指在本公司支取薪酬的董事 长、董事；"高级管理人员"是指董事会聘任的总裁、副总裁、 董事会秘书、财务负责人及董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 薪酬与考核委员会的人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由 ...

西部矿业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 (经第二届董事会第十三次次会议审议通过，第五届 董事会第十四次会议修订，第八届董事会第二次会议 修订) 二〇二三年九月 第一章 总 则 第一条 西部矿业股份有限公司(以下简称"公司")为了进 一步吸引优秀人才,提高人力资本效率,增强员工满意程度,提高 企业凝聚力和核心竞争力,根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》､《西部矿业股 份有限公司章程》和《西部矿业股份有限公司董事会议事规则》 等相关规定,公司董事会特设立提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 公司董事会提名委员会是董事会按照股东大会决 议设立的专门工作机构,对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 本细则所称董事是指担任董事长、董事职务的人员， 高级管理人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、董事会秘书、财 务负责人及由董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 提名委员会的人员组成 提名委员会委员由董事长和委员会召集人共同提名,董事会 聘任。 第六条 提名委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届 满可以连选连任。 委员任职期间如不再担任公司董事或独立董事的,董事会应 当解 ...

二○二三年九月 西部矿业股份有限公司 重大事项内部报告制度 (经第二届董事会第十三次会议审议通过、经第六届 董事会第二十四次会议修订、经第七届董事会第十八 次会议修订、经第八届董事会第二次会议修订) 第一章 总则 第一条 为加强西部矿业股份有限公司(下称"公司"或"本 公司")的信息披露工作,确保信息披露的真实、准确、完整、及 时，保护投资者利益,根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《股票发行与交易管理暂行条例》《上市公司 章程指引》《上海证券交易所股票上市规则》及公司章程的有关 规定,结合公司实际情况,特制定《西部矿业股份有限公司重大事 项内部报告制度》(下称"本制度")｡ 第二条 本制度的适用范围:公司及纳入公司合并会计报表 的下属公司(下称"下属公司")｡ 第三条 本制度所述的重大事项,是指包括公司的经营业 绩、债权债务、对外投资、控制权等的变化在内的，所有可能对 公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项｡ 第四条 重大事项内部报告制度的目的:通过专职机构和人 员搜集重大信息并通过专门渠道最终向董事会报告,保证公司信 息披露的真实、准确、完整、及时,不致出现虚假信息披露、严 重误 ...

西部矿业股份有限公司 董事会战略与投资委员会工作细则 （经第二届董事会第十三次会议审议通过、经第五 届董事会第十四次会议修订、经第八届董事会第二 次会议修订） 二〇二三年九月 第一章 总 则 第一条 西部矿业股份有限公司(以下简称"公司")为了 促进企业发展需要,完善公司法人治理结构,增强公司核心竞争 力,健全投资决策程序,加强科学决策,提高重大投资决策的效益 和决策的质量, 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司治理准则》､《西部矿业股份有限公司 章程》和《西部矿业股份有限公司董事会议事规则》等相关规 定,公司董事会特设立战略与投资委员会，并制定本工作细则。 第二条 公司董事会战略与投资委员会是董事会按照股东 大会决议设立的专门工作机构,对董事会负责，向董事会报告工 作。 第三条 公司董事会负责对战略与投资委员会的日常管理 以及对委员的考核和监督。 第二章 战略与投资委员会的人员组成 第四条 战略与投资委员会由公司董事会 4 名董事组成,其 中独立董事 2 名。 第五条 战略与投资委员会设召集人一名,负责主持委员会 工作。 委员会召集人由董事长提名,董事会聘任。 委员会委员由董 ...

证券代码：601168 证券简称：西部矿业 编号：临 2023-049 西部矿业股份有限公司 关于为控股子公司青海西豫有色金属有限公司项目 贷款提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 被担保人名称：公司控股子公司青海西豫有色金属有限公司（下称"西 豫有色"）。 本次担保金额及已实际为其提供担保金额：本次计划向西豫有色 11.2 亿 元项目贷款提供担保，公司已实际为其提供担保余额为 0 元。 一、担保情况概述 二、被担保人基本情况 名 称：青海西豫有色金属有限公司 住 所：青海省海西州格尔木市昆仑经济开发区 法定代表人：石云章 为保证控股子公司西豫有色环保升级及多金属综合循环利用改造项目建设 资金，西豫有色拟向进出口银行、农业银行、中国银行、邮储银行和民生银行等 多家银行进行贷款。根据银行授信要求，需公司为西豫有色11.2亿元贷款提供连 带责任担保，西豫有色提供土地及设备等资产抵押。公司持有西豫有色股权比例 为98.4154%，另一股东持股比例1.5846%，持股比例不超过5%，不参 ...