中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十一次会议于 2023 年 9 月 25 日以通讯表决方式召开，会议通知于 2023 年 9 月 15 日以电子邮件方式发 出。本次会议应参与表决董事 13 名，实际参与表决董事 13 名。本次董事会会议的召集、 召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章 程》的规定。本次会议审议并通过以下议案： 一、审议通过《关于拟举办"中银证券·上海交大教育帮扶专题培训班"的议案》 表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。 同意公司向上海交通大学教育发展基金会捐款，用于公司结对帮扶县的师资培训。 二、审议通过《关于审议<中银证券声誉风险管理办法（2023 年版）>的议案》 表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。 同意《中银证券声誉风险管理办法（2023 年版）》。 特此公告。 中银国际证券股份有限公司董事会 2023 年 9 月 25 日 1 证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-028 中银国际证券股份有限公司 第二届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事 ...

中银国际证券股份有限公司 2023 年度第一期短期融资券发行结果公告 特此公告。 中银国际证券股份有限公司董事会 证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-027 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司 2023 年度第一期短期融资券已于 2023 年 9 月 22 日发行完毕，相关发行情况如下： | 债券名称 | | | 中银国际证券股份有限公司 | | 2023 | 年度第一期短期融资券 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 中银证券 23 | | | CP001 | 债券代码 | 072310204 | | | 发行日 | 2023 年 9 | 月 | 21 | 日 | 起息日 | 2023 年 9 月 22 | 日 | | 到期日 | 2024 年 9 | 月 | 22 | 日 | 期限 | 1 年 | | | 计划发行总额 | 5 | 亿元人民币 | | | 实际发行总额 | ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-026 特此公告。 中银国际证券股份有限公司董事会 2023 年 9 月 20 日 1 中银国际证券股份有限公司 2022 年度第二期短期融资券兑付完成公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 9 月 16 日成功 发行了中银国际证券股份有限公司 2022 年度第二期短期融资券（以下简称"本 期短期融资券"）。本期短期融资券发行额为人民币 10 亿元，票面利率为 2.00%， 短期融资券期限为 1 年，兑付日期为 2023 年 9 月 19 日。详见公司于 2022 年 9 月 20 日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2022 年度第二期短 期融资券发行结果公告》（公告编号：2022-044）。 2023 年 9 月 19 日，公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币 1,020,000,000.00 元。 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was CNY 1,592,195,431.41, representing a 9.99% increase compared to CNY 1,447,518,648.49 in the same period last year[23]. - The net profit attributable to shareholders of the parent company reached CNY 645,489,881.00, a 24.39% increase from CNY 518,941,626.35 in the previous year[23]. - The total assets at the end of the reporting period were CNY 67,804,304,728.66, reflecting a 5.40% increase from CNY 64,331,348,266.30 at the end of the previous year[24]. - The total liabilities increased by 6.08% to CNY 50,830,672,815.21 from CNY 47,919,497,419.30[24]. - The basic earnings per share for the first half of 2023 was CNY 0.23, up 21.05% from CNY 0.19 in the same period last year[25]. - The weighted average return on equity increased to 3.86%, up 0.60 percentage points from 3.26% in the previous year[25]. - The company's net capital at the end of the reporting period was CNY 14,419,186,206.20, compared to CNY 13,976,698,523.00 at the end of the previous year[26]. - The risk coverage ratio improved to 348.83%, up from 309.76% in the previous year[26]. Risk Management - The company faces various risks including market risk, credit risk, operational risk, liquidity risk, reputation risk, compliance risk, and money laundering risk[5]. - The company’s management has highlighted the importance of risk awareness in future planning and projections[4]. - The financial report includes detailed descriptions of potential risks faced by the company, which can be found in the management discussion section[5]. - The company has established a comprehensive risk management system, including operational management policies and risk management guidelines approved by the board in 2023[84]. - The risk management organizational structure includes a multi-level matrix involving the board, risk control committee, management, and various departments to ensure comprehensive risk coverage[85]. - The company has implemented a quantitative risk indicator system to monitor and control risk levels within regulatory requirements, including market risk limits and credit risk limits[84]. - The company emphasizes professional training for risk management personnel to enhance their capabilities and ensure effective risk management practices[87]. - The company has established an effective risk response mechanism, including emergency management procedures for sudden risk events[87]. Regulatory Compliance - The financial report has not been audited, but management assures its accuracy and completeness[3]. - The company has maintained compliance with regulatory decision-making procedures regarding external guarantees[4]. - The board of directors confirmed that there are no non-operational fund occupations by controlling shareholders or related parties[4]. - The company has strengthened compliance management through a clear organizational structure and various compliance monitoring methods, ensuring smooth business operations[92]. - The company received a warning letter from the China Securities Regulatory Commission regarding its sponsorship of a public offering, highlighting deficiencies in due diligence[113]. Business Expansion and Strategy - The company received approval for its private fund comprehensive custody business, indicating a strategic expansion in asset management services[14]. - The company has been authorized to conduct bond repurchase transactions, enhancing its trading capabilities in the fixed income market[13]. - The company is now a qualified participant in the stock options trading at the Shanghai Stock Exchange, expanding its derivatives trading offerings[14]. - The company has been granted permission to provide comprehensive services to insurance institutional investors, indicating a focus on diversifying its client base[13]. - The company has successfully expanded its business scope to include the Hong Kong Stock Connect, allowing for increased cross-border trading opportunities[14]. - The company has been approved to engage in margin financing and securities lending, which will enhance its liquidity management[13]. - The company is actively involved in the underwriting of private bonds for small and medium-sized enterprises, supporting the growth of this sector[13]. - The company has received regulatory approval for its intermediary introduction services for futures companies, indicating a strategic move into futures markets[13]. Shareholder Information - The total number of shares outstanding is 2,778,000,000, with 1,326,315,791 shares being restricted and 1,451,684,209 shares being freely tradable[132]. - The total number of common stock shareholders as of the end of the reporting period is 117,326[135]. - The total number of shares held by major shareholders includes 928,421,054 shares (33.42%) held by Bank of China International Holdings[136]. - The company’s main shareholder, Bank of China, holds a 33.42% stake, providing a robust backing that enhances governance and risk management[40]. Financial Instruments and Debt Management - The company issued a total of RMB 1 billion in bonds, with a 3-year term at a coupon rate of 2.70% and a 1-year term at a coupon rate of 2.35%[125]. - The company has established dedicated accounts for bond proceeds, ensuring proper management and usage of funds[153]. - The company's interest-bearing debt balance as of the end of the reporting period is CNY 15.873 billion, an increase of 38.20% compared to the beginning of the period[157]. - The asset-liability ratio increased to 50.28%, up 16.60% from the previous year[159]. - The company maintains a stable credit rating outlook, with no changes in the repayment plans for existing bonds[147]. Corporate Social Responsibility - The energy-saving renovation project for the company's headquarters lighting is expected to reduce electricity consumption by approximately 49% annually, saving 9,327 kWh and reducing carbon emissions by 2,537 kg[102]. - The company allocated 936,000 yuan for purchasing agricultural products from four targeted poverty alleviation counties, in addition to 310,000 yuan from the "Public Welfare China" platform[103]. Legal Matters - The company has no significant litigation or arbitration matters during the reporting period[108]. - The company has filed a lawsuit against Shanghai Gangtai Investment Consulting Co., Ltd. for a principal amount of RMB 76,600,000 and related interests, with a court ruling for the defendants to pay a penalty of RMB 1,608,600[109]. - The company has initiated legal actions as an asset management plan manager against various issuers, with courts ruling in favor of the company for the recovery of principal and interest[111].

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-022 中银国际证券股份有限公司 第二届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十次会议于 2023 年 8 月 29 日以通讯表决方式召开，会议通知于 2023 年 8 月 18 日以电子邮件方式发出。本 次会议应参与表决董事 13 名，实际参与表决董事 13 名。本次董事会会议的召集、召开符 合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的 规定。本次会议审议并通过以下议案： 一、审议通过《关于<中银国际证券股份有限公司 2023 年半年度报告>的议案》 表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。 本议案具体内容详见公司于同日披露的《中银国际证券股份有限公司 2023 年半年度报 告》。 二、审议通过《关于提请审议中银国际证券股份有限公司公募基金 2023 年中期报告 的议案》 表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【 ...

中银国际证券股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第二十次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及 《中银国际证券股份有限公司章程》的有关规定，我们作为中银国际证 券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事认真审阅了相关资料，对 公司第二届董事会第二十次会议审议的《关于2023上半年公募基金关 联交易事项的议案》《关于中银资本投资控股有限公司与关联方共同 投资的长三角科创母基金进展情况的议案》，基于独立判断的立场发 表独立意见如下： 一、关于2023上半年公募基金关联交易事项的议案 1、公司2023年上半年实际发生的公募基金关联交易履行了关联交 易审批程序，交易事项合理，交易价格公允，不存在损害公司及中小股 东合法权益的情形，不会影响公司的独立性。 综上，我们同意确认2023年上半年公募基金关联交易事项。 二、关于中银资本投资控股有限公司与关联方共同投资的长三角 科创母基金进展情况的议案 1、本次会议审议的公司全资子公司与关联方共同投资参与设立 科技创新协同发展母基金，有利于公司发展相关基金业务，响应国家 ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-024 中银国际证券股份有限公司 关于与关联方共同投资暨关联交易进展情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 3 月 29 日召开的第二届董 事会第八次会议审议通过了《关于中银资本投资控股有限公司与关联方共同投资母基金的 议案》，同意公司全资子公司中银资本投资控股有限公司（以下简称"中银资本"）拟出资 7 亿元参与投资中国银行股份有限公司（以下简称"中国银行"）实际控制的中银投私募基 金管理（北京）有限公司（以下简称"中银投私募基金"）担任管理人，发起设立的科技创 新母基金（当时暂定名，最终工商登记名称为"科技创新股权投资基金（苏州）合伙企业 （有限合伙）"）。具体内容详见公司于 2022 年 3 月 30 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《关于与关联方共同投资暨关联交易的公告》（公告编号： 2022-013）。 公司于 2023 年 8 月 29 日召开 ...

中银国际证券股份有限公司独立董事关于 第二届董事会第二十次会议相关事项的事前认可意见 作为中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 我们收到了公司第二届董事会第二十次会议（以下简称"本次会议"）拟 审议的《关于中银资本投资控股有限公司与关联方共同投资的长三角科创 母基金进展情况的议案》的相关材料。根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公 司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件以及《中银国际证券股份有 限公司独立董事工作制度》的有关规定，我们秉承独立、客观、公正的原 则及立场，对公司本次会议拟审议的《关于中银资本投资控股有限公司与 关联方共同投资的长三角科创母基金进展情况的议案》进行了认真审阅， 并听取公司对相关事项的说明，与公司相关人员进行了必要的沟通，现就 相关事项发表事前认可意见如下： 1、本次会议拟审议的关于中银资本投资控股有限公司与关联方共同 投资的长三角科创母基金进展情况属于公司正常的生产经营活动，交易具 有必要性、连续性、合理性，能为公司带来一定的收益，但不会因此形成对 关联方的依赖。 2023年8月18日 （本页无正文， ...

证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-023 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十五次会议于 2023 年 8 月 29 日以通讯表决方式召开，会议通知于 2023 年 8 月 18 日以电子邮件方式发出。本 次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次监事会会议的召集、召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。本次会 议审议并通过以下议案： 一、审议通过《关于<中银国际证券股份有限公司 2023 年半年度报告>的议案》 表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。 中银国际证券股份有限公司 第二届监事会第十五次会议决议公告 三、审议通过《关于公司 2023 年上半年风险控制指标符合监管标准的报告》 表决结果：同意【3】票；反对【0】票；弃权【0】票。 同意《关于公司 2023 年上半年风险控制指标符合监管标准的报告》。 四、审议通过《关于审议<公司风险偏好及其陈述 ...

公司对吕厚军先生和范寅先生在公司任职期间勤勉尽职的工作及其对公司 做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 中银国际证券股份有限公司董事会 2023 年 8 月 29 日 证券代码：601696 证券简称：中银证券 公告编号：2023-025 中银国际证券股份有限公司 关于公司董事、监事辞任的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中银国际证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会、监事会近日分别 收到公司原股东上海金融发展投资基金（有限合伙）提名董事吕厚军先生、监事 范寅先生的书面辞任报告。因上海金融发展投资基金（有限合伙）不再持有公司 股份，吕厚军先生申请辞去公司第二届董事会董事、董事会战略与发展委员会委 员职务；范寅先生申请辞去公司第二届监事会监事职务。吕厚军先生、范寅先生 辞任后不在公司担任任何职务。吕厚军先生、范寅先生向董事会、监事会确认， 其与董事会、监事会无任何意见分歧，亦无其他与辞任有关的有必要提请公司其 他董事或监事、股东及债权人注意的事项。 吕厚军先生、范寅先生的辞任不会导致公司董事会、监事会成员 ...