2024 年度独立董事述职报告 本人作为公司独立董事，在任职期间严格按照《上市公司治理准则》 《证券公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规、规 范性文件及公司《章程》等制度的规定，审慎勤勉、尽责履职，对公司相关 事项作出独立判断、发表客观意见，促进公司规范运作，维护公司和全体股 东的利益。现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 方正证券股份有限公司 本人符合相关法律法规、监管规则有关上市公司、证券公司独立董事任 职资格条件和要求的规定，简历详见公司《2024 年年度报告》。本人已向公 司提交 2024 年度独立性自查报告，确认符合任职的独立性要求。 二、年度履职情况 （一）出席会议及专门委员会任职情况 1.出席会议情况 报告期内，本人亲自出席了任期内应出席的股东大会、董事会及相关专 门委员会会议。在深入了解会议审议事项的基础上，对审议议案均投同意 票，具体参会情况如下： | 会议名称 | 应参会次数 | 实际参会次数 | | --- | --- | --- | | 股东大会 | 2 | 2 | | 董事会 | 6 | 6 | | 提名委员会 | 1 | 1 | | 战略发展委员 ...

方正证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为公司独立董事，在任职期间严格按照《上市公司治理准则》《证 券公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规、规范性文 件及公司《章程》等制度的规定，审慎勤勉、尽责履职，对公司相关事项作出 独立判断、发表客观意见，促进公司规范运作，维护公司和全体股东的利益。 现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人符合相关法律法规、监管规则有关上市公司、证券公司独立董事任职 资格条件和要求的规定，简历详见公司《2024 年年度报告》。本人已向公司 提交 2024 年度独立性自查报告，确认符合任职的独立性要求。 二、年度履职情况 （一）出席会议及专门委员会任职情况 1.出席会议情况 2024 年 3 月，本人作为独立董事及审计委员会委员，与审计委员会其他委 员、监事、财务负责人、财务管理部负责人、会计师事务所审计人员就 2023 年审计工作和审计报告进行了现场沟通，对年度财务报告的重点审计事项进行 了讨论和确认，认为公司财务报告真实、准确地反映了公司的财务状况和经营 成果。 （四）与中小股东的沟通交流情况 2024 年 3 月，本人参加公司 ...

方正证券股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 本人作为公司独立董事，在任职期间严格按照《上市公司治理准则》 《证券公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规、规 范性文件及公司《章程》等制度的规定，审慎勤勉、尽责履职，对公司相关 事项作出独立判断、发表客观意见，促进公司规范运作，维护公司和全体股 东的利益。现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人符合相关法律法规、监管规则有关上市公司、证券公司独立董事任 职资格条件和要求的规定，简历详见公司《2024 年年度报告》；本人已向公 司提交 2024 年度独立性自查报告，确认符合任职的独立性要求。 二、年度履职情况 （一）出席会议及专门委员会任职情况 1.出席会议情况 （二）行使独立董事职权的情况 2024 年度，本人积极参加股东大会、董事会及董事会专门委员会会议， 与其他董事、监事、高级管理人员沟通，及时了解公司的经营情况；亦通过 现场办公、邮件、电话、微信等形式与公司保持日常联系，随时提出有关问 题，要求提供相关资料等。本人对提交董事会审议的议案，主动了解其相关 背景资料，审阅相关材料，并与各位董事讨论并审议公司关联交易、 ...

关于方正证券股份有限公司 关联交易情况的专项说明 2024 年度 | | | | 专项说明 | 1 - | 2 | | --- | --- | --- | | 关联交易内部专项审计报告 | 3 - | 9 | 关于方正证券股份有限公司 2024 年度关联交易情况的专项说明 安永华明（2025）专字第70023021_A01号 方正证券股份有限公司 方正证券股份有限公司： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了方正证券股份有限公司（以下简称"方正证券"） 2024年度财务报表，包括2024年12月31日的合并及公司资产负债表、2024年度的合并及公司 利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注，并于2025年 3月28日出具了编号为安永华明（2025）审字第70023021_A01号无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《关于进一步加强辖区证券公司关联交易监管有关事项的通 知》（证监办发[2018]51 号）和中国证券监督管理委员会湖南监管局《关于进一步加强辖区证券 公司关联交易监管有关事项的通知》（湘证监机构字[2018]26 号）要求，方正证券稽核监察部对 方正证券 2 ...

方正证券股份有限公司 董事会关于独立董事独立性评估报告 根据《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，公司董事会已收到曹诗男 女士、林钟高先生和柯荣富先生三位独立董事分别出具的《独立董事 2024 年度 独立性自查报告》，结合公司的核查情况，董事会就公司独立董事的独立性出具 评估意见如下： 一、公司独立董事并非"在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、 父母、子女、主要社会关系"。 公司控股子公司包括方正证券承销保荐有限责任公司、方正和生投资有限责 任公司、方正中期期货有限公司、方正证券投资有限公司、方正富邦基金管理有 限公司、方正证券（香港）金融控股有限公司。经核查，三位独立董事未在公司 或公司下属公司担任其他职务，其配偶、父母、子女、主要社会关系也未在前述 公司任职。 二、公司独立董事不属于"直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一 以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女"。 根据公司股东名册列示及公司核实确认，公司独立董事及其配偶、父母、 子女未直接或者间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东。 三、公司独立董事并非"在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五 ...

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2025-011 方正证券股份有限公司日常关联交易公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 本次日常关联交易需提交股东大会审议； 公司不会因本次日常关联交易而对关联人形成业务或财务上的依赖。 2025 年 3 月 28 日，公司第五届董事会第十二次会议确认了 2024 年度日常关 联交易金额，预计了 2025 年度日常关联交易金额，并同意在 2025 年年度股东大 会召开前开展日常关联交易，关联董事施华先生对本事项回避表决。 因无法准确预计 2025 年度日常关联交易金额，根据《上海证券交易所股票上 市规则》和公司《关联交易管理制度》的规定，本次日常关联交易经董事会审议通 过后，尚需提交股东大会审议,届时出席会议的关联股东将在股东大会上对本议案 回避表决。 公司第五届董事会审计委员会第十三次会议和 2025 年第一次独立董事专门会 议均同意本次日常关联交易事项。 （二）前次日常关联交易的 ...

2024年度，公司第五届董事会审计委员会由三名董事组成，分别为林钟高先 生、施华先生和曹诗男女士。林钟高先生和曹诗男女士均为独立董事，其中林钟 高先生为会计专业的独立董事，担任审计委员会主任委员，符合监管要求及公司 《章程》等相关文件的规定。 方正证券股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职报告 根据公司《章程》《董事会审计委员会工作细则》《董事会审计委员会年报 工作规程》等规定，2024 年度，公司董事会审计委员会（简称"审计委员会"） 本着勤勉尽责的原则，积极开展工作，认真履行职责，现将履职情况报告如下： 一、审计委员会委员基本情况 二、审计委员会会议召开情况 | 序 | 会议届次 | 召开日 | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | | 号 | | 期 | | | 1 | 第五届董事会审计 委员会第五次会议 | 案 2024/1/30 | 1、关于修订公司《稽核监察工作管理办法》的议 年稽核监察工作报告 2、2023 | | | | | 3、2024 至 2026 年稽核监察规划 | | | | | 4、2024 年稽核监察计划 | | 2 | 第五届董事会审计 | ...

2024 年度内部控制评价报告 方正证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"）内部 控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织和领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根 ...

方正证券股份有限公司 关于2024年度计提资产减值损失的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为准确、客观地反映公司截 至 2024 年末资产负债表日的财务状况及 2024 年度的经营成果，公司第五届董事会第 十二次会议同意计提资产减值损失，具体如下： 一、计提资产减值损失概况 经公司及控股子公司对存在减值迹象的资产（范围包括融出资金、买入返售金融 资产、其他债权投资、应收款项、其他应收款、固定资产等）进行全面清查和资产减 值测试后，2024 年全年计提各项资产减值损失 35,107.17 万元，超过公司最近一个会 计年度经审计净利润的 10%。 单位：人民币万元 | 项目名称 | 减值损失 | | | --- | --- | --- | | 融出资金 | | 13,692.26 | | 应收款项 | | -313.93 | | 买入返售金融资产 | | 16,061.63 | | 其他债权投资 | | 426.01 | | 其他应收款 | | 3,848.9 ...

方正证券股份有限公司 | | | | 单位：元，人民币 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 项目 | 本报告期末 | | 上年度末 | | | | （2024 年 12 月 31 日） | （2023 年 | 12 月 | 31 日） | | 净资本 | 31,380,355,087.04 | | 28,060,406,116.85 | | | 净资产 | 48,187,857,123.57 | | 44,247,908,523.42 | | | 风险覆盖率（%） | 282.05 | | | 248.53 | | 资本杠杆率（%） | 15.81 | | | 14.94 | | 流动性覆盖率（%） | 226.04 | | | 222.99 | | 净稳定资金率（%） | 166.26 | | | 162.26 | | 净资本/净资产（%） | 65.12 | | | 63.42 | | 净资本/负债（%） | 22.69 | | | 22.89 | | 净资产/负债（%） | 34.84 | | | 36.09 | | 自营权益类证券及其衍生品/净资本（%） | 4 ...