内幕信息知情人登记管理制度 深圳市禾望电气股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第四条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、分公司、控股子公司和 公司能够对其实施重大影响的参股公司都应配合做好内幕信息的保密工作，配合 内幕信息知情人登记备案工作。 第五条 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不 得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 1 内幕信息知情人登记管理制度 第二章 内幕信息及其范围 第六条 内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司经营、财务或者对公司证 券及其衍生品种交易的市场价格有较大影响的尚未公开的信息，以及《证券法》 第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件。尚未公开是指公司尚未在公 司指定的信息披露媒体或上海证券交易所网站上正式公开。 第七条 本制度第六条所称"重大事件"包括但不限于： 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市禾望电气股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，加强公司内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披 露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 ...

深圳市禾望电气股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市禾望电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会《上市公司董事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称"《管理规则》"）等 法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定，并结合公司的实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，其所持本公司股份是指登 记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；董事和高级管理人员从事融 资交易、融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关 法律、行政法规、中国证监会规章及规范性文件、证券交易所规则中关于股份变 动的限制性规定。董事、高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期限、变动 方式、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 第二章 股份的登记、锁定及 ...

深圳市禾望电气股份有限公司 董事会办公室档案管理制度 第一章 总 则 第一条 为切实做好深圳市禾望电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会办公室档案管理工作，依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国保守 国家秘密法》《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国档案法实施条例》等法 律、法规、规范性文件以及《深圳市禾望电气股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二章 立卷与归档 第二条 本公司档案管理工作立卷归档的范围 （六）其他资料，其他对公司各项活动具有参考价值的文件材料。 第三条 本公司档案管理工作立卷归档的要求 （一）文件必须完整、准确、系统、真实，签署齐全。 （二）为统一立卷规范，保证案卷质量，立卷工作由档案管理人员负责组卷、 编目。文件归档中应遵循文件材料形成规律和特点，保持文件间的相互联系，确 定类别、保管期限、排列、编号、固定位置等。 第四条 本公司档案管理工作归档流程管理 （一）三会资料，包括但不限于《公司章程》、股东名册、股东会相关资料、 董事会相关资料等。 （二）融资资料，包括首次公开发行文件资料、再融资文件资料，再融资资 料按照 ...

深圳市禾望电气股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市禾望电气股份有限公司（下称"公司"）内部审计 工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审 计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《中国内部审计准则第 1101 号—内 部审计基本准则》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布 的《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件和《深圳市禾望电气股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构和审计人员，对公 司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、完整性、以及经营活动的 效率和效果等开展的一种评价活动。 第六条 公司配置人员从事内部审计工作，对公司财务收支和经济活动进行 内部审计监督。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二章 审 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高深圳市禾望电气股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的 质量和透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，推进公司内 部制度建设，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等 法律法规、规范性文件及《公司章程》《信息披露管理制度》的有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 深圳市禾望电气股份有限公司 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各分公司及子公司负责 人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第三条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格 遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司 的财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相 关注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第四条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在 年报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度， 未勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露 ...

深圳市禾望电气股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 前款所称累积投票制是指股东会选举董事时，每一股份拥有与应选董事人数 相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第三条 本细则适用于公司董事（包括独立董事）的选举。由职工代表担任 的董事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，不 适用本细则的相关规定。 第一条 为规范深圳市禾望电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事的 选举，保证公司所有股东充分行使权利，维护中小股东的合法权益，根据《上市 公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及 《深圳市禾望电气股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定， 制定本细则。 第二条 公司股东会就选举两名以上董事进行表决时，实行累积投票制。 第二章 实施细则 第四条 公司采用累积投票制选举董事时，应在召开股东会通知中予以特别 说明。 第五条 董事候选人名单应以提案的方式提请股东会表决，拟选举两名以上 董事时，每位董事候选人应当以单项提案提出。 董事会应当向股东公告候选董事的简历和基本情况。 第六条 董事会换届选举时，董事候选人数不得少于法定最低人数。因董事 ...

第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作；主任委员由委员过半数选举产生，并报董事会批准。 深圳市禾望电气股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则 深圳市禾望电气股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全深圳市禾望电气股份有限公司（以下简称"公司"） 的董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司治理准则》等法律、 法规、规范性文件和《深圳市禾望电气股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）的规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责，主 要职责为制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高 级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方案。 第三条 本规则所称董事是指在公司支取薪酬的董事长、董事，高级管理人员 是指董事会聘任的总经理、副总经理、首席 ...

深圳市禾望电气股份有限公司 关联方资金往来管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市禾望电气股份有限公司（以下简称"公司"） 与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来，避免公司关联方占用公司资 金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等有关法律、法规的规定，结合公司章程和公司实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的 资金管理。纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间的资金往来适 用本制度。 第三条 本制度所称"关联方"，是指根据相关法律、法规和上交所《上市 规则》所界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。 第四条 本制度所称"资金往来"，包括：经营性资金往来和非经营性资金 往来两种情况。经营性资金往来，是指公司控股股东、实际控制人及其他关联方 通过采购、销售等生产经营环节的关联交易所产生的资金往来。非经营性资金往 来，是指公司为控股股东及关联方垫付 ...

深圳市禾望电气股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市禾望电气股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，规范公司的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资 产安全，促进公司健康稳定地发展，以保护公司股东的合法利益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、上海证券交易所（以下简称"上交 所"）颁布的《股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《深圳市禾望电气股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司的实际情况，特制 定本办法。 第二条 本办法所称对外担保，是指公司为他人（包括公司的控股子公司）的债 务向债权人提供保证、抵押或质押等形式的担保。 第三条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保 风险。公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第四条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何人无 权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第五条 公司为他人提供担保必须经董事会或股东会批准。董事 ...

对外捐赠管理制度 深圳市禾望电气股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市禾望电气股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外捐赠行为，加强公司对外捐赠事务的管理，在充分维护股东利益的基础 上，更好地履行公司社会责任和公民义务，有效提升公司品牌形象，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国公益事业捐赠法》等法律、法规和 《深圳市禾望电气股份有限公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 制度所称对外捐赠，是指公司自愿无偿将其合法财产赠予其他自 然人、法人或相关机构，用于公益事业的行为。 第三条 本制度适用于公司及下属全资子公司、控股子公司（以下简称 "下属子公司"）。 第二章 对外捐赠方式及范围 第四条 公司及下属子公司的对外捐赠限于如下方式： （一）公益性捐赠：指向教育、科学、文化、卫生医疗、公共安全、体育 事业和环境保护、社会公共设施建设等社会公益事业的捐赠； （二）救济性捐赠：指向遭受自然灾害地区、事故灾难和公共卫生事件等 突发事件的捐赠，以及向定点扶贫地区或者困难的社会弱势群体和困难个人提 供的用于生产、生活救济、救助等方面的捐赠； （三）其他捐赠：指除上述捐赠以外，出 ...