公司代码：603809 公司简称：豪能股份 转债代码：113662 转债简称：豪能转债 成都豪能科技股份有限公司 Chengdu Haoneng Technology Co., Ltd. 公开发行可转换公司债券 受托管理事务报告 （2023 年度） （公司住所：四川省成都经济技术开发区南二路288号） 债券受托管理人 二零二四年六月 成都豪能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券项目 受托管理事务报告（2023 年度） 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《成都豪能科技股份有限公司可转换公司债券受托管理协议》（以下简称"《受 托管理协议》"）《成都豪能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说 明书》（以下简称"《募集说明书》"）《成都豪能科技股份有限公司 2023 年 年度报告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见等，由本 期债券受托管理人招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"）编制。招商 证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就 该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。 | 第一节 ...

2022年成都豪能科技股份有限公司公开发 行可转换公司债券2024年跟踪评级报告 CSCI Pengyuan Credit Rating Report 信用评级报告声明 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人 员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由保证所出具的评级报告 遵循了真实、客观、公正原则，但不对评级对象及其相关方提供或已正式对外公布信息的 合法性、真实性、准确性和完整性作任何保证。 本评级机构依据内部信用评级标准和工作程序对评级结果作出独立判断，不受任何组 织或个人的影响。 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，不作为购买、出售、 持有任何证券的建议。本评级机构不对任何机构或个人因使用本评级报告及评级结果而导 致的任何损失负责。 本次评级结果自本评级报告所注明日期起生效，有效期为被评证券的存续期。同时， 本评级机构已对受评对象的跟踪评级事项做出了明确安排，并有权在被评证券存续期间变 更信用评级。本评级机构提醒报告使用者应及时登陆本公司网站关注被评证券信用评级的 变 ...

| 证券代码：603809 | 证券简称：豪能股份 公告编号：2024-036 | | --- | --- | | 转债代码：113662 | 转债简称：豪能转债 | 成都豪能科技股份有限公司 关于公开发行可转换公司债券 2024 年跟踪评级结果的 公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证 券交易所公司债券上市规则》等有关规定，成都豪能科技股份有限公司（以下简 称"公司"）委托信用评级机构中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称"中 证鹏元"）对公司 2022 年发行的可转换公司债券（以下简称"豪能转债"）进 行了跟踪评级。 公司前次主体信用评级结果为 AA-，评级展望为稳定，"豪能转债"前次评 级结果为 AA-。评级机构为中证鹏元，评级时间为 2023 年 6 月 14 日。 中证鹏元在对公司经营状况及行业情况进行综合分析与评估的基础上，于 2024 年 6 月 24 日出具了《2022 年成都豪能科技股份有限公司公开发行可转换公 司债券 ...

豪能股份向不特定对象发行可转债申请文件 募集说明书 股票代码：603809 股票简称：豪能股份 成都豪能科技股份有限公司 Chengdu Haoneng Technology Co., Ltd. 2023 年向不特定对象发行 可转换公司债券 募集说明书（更新稿） （公司住所：四川省成都经济技术开发区南二路288号） 保荐机构（主承销商） 二零二四年六月 豪能股份向不特定对象发行可转债申请文件 募集说明书 声 明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 1-1-1 豪能股份向不特定对象发行可转债申请文件 募集说明书 重大事项提示 投资者在评价本次发行的可转债时，应特别关注下列重大事项并仔细阅读本 募集说明书中 ...

| 证券代码：603809 | 证券简称：豪能股份 公告编号：2024-034 | | --- | --- | | 转债代码：113662 | 转债简称：豪能转债 | 成都豪能科技股份有限公司 具体担保情况如下： （二）内部决策程序 公司第五届董事会第二十二次会议及 2023 年年度股东大会审议通过了《关于 2024 年度对外担保计划的议案》，同时授权公司董事长或其指定的授权代理人全权 负责办理担保相关事宜，签署担保（保证或抵押或质押等）合同等相关法律文书。 具体内容请详见 2024 年 4 月 27 日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 及公司指定信息披露媒体的《关于 2024 年度对外担保计划的公告》（公告编号：2024- 015）。本次担保在公司股东大会批准的担保计划额度内，无需再次审议。 关于 2024 年度对外担保计划的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 近日，公司与平安银行股份有限公司成都分行签订《综合授信额度合同》， ...

成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定对象发行可转换 公司债券申请已于 2023 年 12 月 1 日获得上海证券交易所（以下简称"上交所"） 上市审核委员会审议通过，并于 2024 年 3 月 13 日获得中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）出具的《关于成都豪能科技股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕374 号），具体内容详 见公司披露于上交所网站（www.sse.com.cn）的《关于向不特定对象发行可转换 公司债券申请获得上海证券交易所上市审核委员会审议通过的公告》《关于向不 特定对象发行可转换公司债券申请获得中国证监会注册批复的公告》（公告编号： 2023-061、2024-005）。 公司于 2024 年 5 月 20 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过选举第六届 董事会董事、第六届监事会监事的议案；公司于同日召开第六届董事会第一次会 议，审议通过聘任公司总经理、副总经理、财务总监及董事会秘书的相关议案； 2024 年 6 月 14 日，公司召开第六届董事会第二次（临时）会议，审议通过聘任 公司副总经理的议案。具体内容详见 ...

| 证券代码：603809 | 证券简称：豪能股份 | 公告编号：2024-033 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113662 | 转债简称：豪能转债 | | 成都豪能科技股份有限公司 第六届董事会第二次（临时）会议决议公告 第六届董事会第二次（临时）会议决议 特此公告。 成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二次（临时） 会议于 2024 年 6 月 14 日以现场结合通讯表决的方式在公司会议室召开。会议通知于 2024 年 6 月 13 日以短信及电子邮件的方式向全体董事发出。会议应出席董事 9 名， 实际出席董事 9 名。会议由董事长向星星女士主持，公司全体监事及高级管理人员列 席了本次会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》 经公司总经理张勇先生提名，提名委员会审核，同意聘任汤海川先生为公司副总 经理，任期至公司第六届董事会届满日止。 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 三、备查文件 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 ...

| 证券代码：603809 | 证券简称：豪能股份 公告编号：2024-032 | | --- | --- | | 转债代码：113662 | 转债简称：豪能转债 | 成都豪能科技股份有限公司 关于因权益分派调整"豪能转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券停复牌情况：适用 因实施权益分派，本公司的相关证券停复牌情况如下： | 证券代码 | 证券简称 | 停复牌类型 | 停牌起 | 停牌 | 停牌终止日 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 始日 | 期间 | | | | 113662 | 豪能转债 | 可转债转股复牌 | | | 2024/6/4 | 2024/6/5 | 一、转股价格调整依据 2024 年 5 月 20 日，成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《2023 年度利润分配方案》，同意以实施权益分派股 权登记日登记的总股本为基数，向全 ...

转债代码：113662 转债简称：豪能转债 证券代码：603809 证券简称：豪能股份 公告编号：2024-031 成都豪能科技股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 相关日期 | 股份类别 | 股权登记日 | 最后交易日 | 除权（息） | 新增无限售 条件流通股 | 现金红利发 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 日 | 份上市日 | 放日 | | Ａ股 | 2024/6/4 | － | 2024/6/5 | 2024/6/5 | 2024/6/5 | 差异化分红送转： 否 一、 通过分配、转增股本方案的股东大会届次和日期 本次利润分配及转增股本方案经公司 2024 年 5 月 20 日的 2023 年年度股东大会审议通过。 二、 分配、转增股本方案 1. 发放年度：2023 年年度 2. 分派对象： 截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司（以下简称 ...

| 证券代码：603809 | 证券简称：豪能股份 公告编号：2024-030 | | --- | --- | | 转债代码：113662 | 转债简称：豪能转债 | 成都豪能科技股份有限公司 关于调整 2023 年度利润分配现金红利总额 及转增股本总额的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、调整前利润分配方案 公司于 2024 年 4 月 26 日召开第五届董事会第二十二次会议、第五届监事会第十 六次会议，审议通过了《2023 年度利润分配方案》，同意公司 2023 年度利润分配、 公积金转增股本方案如下： 现金红利总额：成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度拟向 全体股东每股派发现金红利 0.20 元（含税）不变，派发现金红利总额由 78,603,314.80 元（含税）调整为 78,604,504.00 元（含税）。 转增股本总额：公司 2023 年度拟向全体股东每股以资本公积金转增 0.48 股不变， 转增股本总额由 188,647,956 股调整为 188,65 ...