安集微电子科技（上海）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 股票简称：安集科技 股票代码：688019 安集微电子科技（上海）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 2023 年 12 月 28 日 1 | 2023 年第二次临时股东大会会议须知 3 | | | --- | --- | | 2023 年第二次临时股东大会会议议程 5 | | | 2023 年第二次临时股东大会会议议案 7 | | | 关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案 7 | | | 关于修订《股东大会议事规则》的议案 | 16 | | 关于修订《董事会议事规则》的议案 | 17 | | 关于修订《监事会议事规则》的议案 | 18 | | 关于修订《独立董事工作制度》的议案 | 19 | | 关于修订《募集资金管理使用制度》的议案 20 | | | 关于修订《关联交易决策制度》的议案 | 21 | | 关于修订《对外担保决策制度》的议案 | 22 | | 关于修订《重大投资和交易决策制度》的议案 23 | | | 关于补选第三届董事会非独立董事的议案 | 24 | 安集微电子科技（上海）股份有限公司 2 ...

安集微电子科技（上海）股份有限公司 投资者关系活动记录表 股票简称：安集科技 股票代码：688019 编号：2023-1201 √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系 □新闻发布会 □路演活动 活动类别 □现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位名 国金电子、工银瑞信、东方证券、平安基金、华泰保兴基金、南土资产、东财电子、 称 长江证券、南方基金等机构。 时间 2023年12月19日 地点 公司会议室 公司 副总经理、董事会秘书 杨逊 接待人员姓 证券事务代表 冯倩 ...

安集微电子科技（上海）股份有限公司 对外担保决策制度 第二条 本制度所称对外担保系指公司以第三人身份为债务人对债权人 所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承 担责任的行为。对外担保形式包括抵押、质押或保证。 第三条 本制度所称对外担保包括公司对控股子公司的担保。公司及其控 股子公司的对外担保总额，系指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保 额与公司控股子公司对外担保额之和。 第四条 公司及其控股子公司对外担保由公司统一管理，未经公司批准， 下属子公司或分公司不得对外提供担保，不得相互提供担保。公司对外担保行为 应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。 第二章 对外担保的一般原则 第五条 公司对外担保应当遵循下列原则： 安集微电子科技（上海）股份有限公司 对外担保决策制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者利益，规范安集微电子科技（上海）股份有限公 司（以下简称"公司"）的对外担保管理工作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、 《安集微电子科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公 ...

安集微电子科技（上海）股份有限公司 独立董事工作制度 安集微电子科技（上海）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，改善董事会成员结构，强化对内部董事 及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的权益，促进公司的规范运作， 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件的要求及《安集微电子科技（上海）股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 第三条 独立董事对上市公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在 董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股 东合法权益。 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并确保有足够的时间和精力 有效地履 ...

安集微电子科技（上海）股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确股东大会的职责权限，规范其组织、行为，保证股东大会 依法行使职权，提高股东大会议事效率，保证股东大会会议程序和决议的有效、 合法，维护全体股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《安集微电子科技（上 海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规 范性文件的规定，制定本议事规则。 第二条 本议事规则自生效之日起，即成为对股东大会、股东、董事、监 事、公司高级管理人员及列席股东大会会议的有关人员具有约束力的文件。 安集微电子科技（上海）股份有限公司 股东大会议事规则 第二章 股东大会的性质和职权 第三条 股东大会由公司全体股东组成，公司股东为依法持有公司股份的 自然人、法人或其他组织。公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要 确认股权的行为时，由股东大会召集人决定某一日为股权登记日，股权登记日结 束时登记在册的股东为公司股东。 股东依其持有的 ...

安集微电子科技（上海）股份有限公司 关联交易决策制度 安集微电子科技（上海）股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易，保证关联交易的公允性，保护投资者利益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《安 集微电子科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关法 律、法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司进行关联交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用、平等自愿、等价有偿的原则； （二）公正、公平、公开的原则。关联交易的价格或收费原则上应不偏离市 场独立第三方标准，对于难以比较市场价格或定价受到限制的关联交易，应通过 合同明确相关成本和利润的标准； （三）与关联人有任何利害关系的董事、股东及当事人在董事会、股东大会 对该事项进行表决时，应采取回避原则； 安集微电子科技（上海）股份有限公司 关联交易决策制度 （四）董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要时应 当聘请专业评估师、独立财务顾问发表意见。 3、公司董事 ...

安集微电子科技（上海）股份有限公司 章程 安集微电子科技（上海）股份有限公司 章程 二○二三年十二月 1 安集微电子科技（上海）股份有限公司 章程 目录 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 安集微电子科技（上海）股份有限公司 章程 第一节 财务会计制度 第二节 利润分配 第三节 内部审计 第四节 会计师事务所的聘任 第九章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为维护安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东和债权人的合法权益 ...

安集微电子科技（上海）股份有限公司 监事会议事规则 安集微电子科技（上海）股份有限公司 监事会议事规则 （一）对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； （二）检查公司财务； 第一章 总则 第一条 为维护本公司和股东的合法权益，规范监事会的组织和行为，确 保监事会工作的规范性、有效性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准 则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"） 等法律、法规、规范性文件及《安集微电子科技（上海）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本议事规则。 第二条 公司依法设立监事会，行使监督权，保障股东权益、公司利益和 员工的合法权益不受侵犯，对股东大会负责并报告工作。 第二章 监事会 第三条 公司设监事会，监事会对股东大会负责。 监事会设主席一名，监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席可 指定一名监事会联系人。 监事会主席全面负责监事会日常事务，保管监事会印章。监事会主席可以指 定人员协助其处理监事会日常事务。 第四条 根据《公司章程》 ...

安集微电子科技（上海）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会、董事会及股东大会独立履行审 核职责。 第二章 会计师事务所的执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： 安集微电子科技（上海）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称 "公司"）的选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东 利益，提高审计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 法律法规、规范性文件和《安集微电子科技（上海）股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计 报告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计 报告审计之外的其他法定审 ...

安集微电子科技（上海）股份有限公司 重大投资和交易决策制度 安集微电子科技（上海）股份有限公司 重大投资和交易决策制度 第一章 总则 第一条 为了加强安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）对外投资管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对 外投资的保值、增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 以及《安集微电子科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 参照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定，结合公司 的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司对外进行的投资行为。即公司将货 币资金以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、商标 权、土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。 第三条 本制度旨在建立公司有效的投资管理机制，对公司在组织资源、 资产、投资等经营运作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的收益性 和安全性，提高公司的盈利能力和抗风险能力。 第四条 对外投资的原则： （一）必须遵循国家相关法律、法规的规定； （二）必须符合公司的发展战略； （三）必须规模适度， ...