海光信息技术股份有限公司 主要股东行为规范 第一条 为进一步规范海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）主 要股东的行为，完善公司治理结构，保证公司规范、健康发展，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、 法规、规范性文件及《海光信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本规范。 第二条 本规范所称"主要股东"指单独或者合并持有公司 5.00%以上股份 的股东，如有关法律、法规、上海证券交易所相关规则和《公司章程》另有规定 的，同时比照前述规定确定具体范围。 主要股东对公司控股子公司实施的行为，适用本规范相关规定。 下列主体的行为视同主要股东行为，比照适用本规范相关规定： （一）主要股东直接或间接控制的法人、其他组织（公司及公司控股子公司 除外）； （二）主要股东为自然人的，其关系密切家庭成员； （三）第一大股东； （四）有关监管部门认定的其他主体。 主要股东其他关联人与公司的相关行为，适用本规范相关规定。 第三条 公司主要股东应当依据相关规定，采取切实措施保证公司资产完整、 人员独立、财务独立、机构独立和业务 ...

海光信息技术股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一条 为进一步完善海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理结构，规范公司选举董事（不包括职工董事，下同）的行为，保证股东充分行 使权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、 法规、规范性文件及《海光信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，出席股东 会的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）（以下简称"出席股东"）所拥有 的投票权数等于其所持有的股份数乘以该次股东会应选董事人数之积，出席股东 可以将其拥有的投票权数全部投向一位董事候选人，也可以将其拥有的投票权数 分散投向多位董事候选人，各候选人在得票数达到出席股东会股东所持股份（以 未累积的股份数为准）总数的二分之一以上时，按得票多少依次决定董事人选。 第六条 股东会召开前，公司董事会秘书应负责组织制作符合累积投票制的 选举票。 第七条 出席股东投票时，股东所投出的投票权数不得超过其实际拥有的投 票权数。如股东所投出的投票权数超过其实际拥有的投票权数，按以下情形区别 处理： ...

海光信息技术股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第二条 公司按照《科创板上市规则》及上海证券交易所（以下简称"上交所"） 其他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司拟披露的信息存在《科创板上市规则》规定的暂缓、豁免情形的， 可以无须向上交所申请，由公司自行审慎判断，并接受上交所对有关信息披露暂缓、 豁免事项的事后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司和相关信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性，属于临时性 商业秘密等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。 第五条 公司和相关信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者商务信息 （以下统称"商业秘密"）符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以暂缓 或者豁免披露： （一） 属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的； 第一章 总则 第一条 为规范海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 暂缓与豁免行为，促进公司依法规范运作，维护公司及投资者的合法权益，依据《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科 创板上市规则》"）、《上 ...

海光信息技术股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 内部审计工作，提高内部审计工作质量，维护海光信息技术股份有限公司（以下 简称"公司"）的合法权益，强化公司经营管理，提高经济效益，促使公司经济 持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、 规范性文件及《海光信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门（以下简称"审计 部"）依据国家相关法律、法规及本制度的规定，对公司的内部控制和风险管理 的有效性、财务信息的真实性、完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种 评价活动。 第二章 机构和职责 1 （二） 提高公司经营的效率和效果； （三） 保障公司资产的安全； 第五条 内部审计的实施机构是审计部，对公司财务信息的真实性和完整性、 内部控制制度的建立和实施等情况进行检查监督。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、董事会审计 ...

| | | 海光信息技术股份有限公司 章 程 二〇二五年五月 | | | 海光信息技术股份有限公司 章程 第三条 公司于 2022 年 5 月 9 日经上海证券交易所核准并经中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）注册，首次向社会公众发行人民币普通 股 300,000,000 股，于 2022 年 8 月 12 日在上海证券交易所科创板上市。 第四条 公司注册名称：海光信息技术股份有限公司 公司英文全称：Hygon Information Technology Co., Ltd. 第五条 公司住所：天津华苑产业区海泰西路 18 号北 2-204 工业孵化-3-8 邮政编码：300384 第一章 总则 第一条 为维护海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"、"本公 司"）、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定由海光信息技术有限公司 整体变 ...

海光信息技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公 正原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登 记管理制度》等有关法律、法规及《海光信息技术股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对该公司证券 的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生 重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （五）公司发生重大亏损或者重大损失； （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化； （七）公司的董事或者高级管理人员发生变动，董事长或者总经理无法履行 职责； （八）持有公司5%以上股份的股东或者 ...

海光信息技术股份有限公司 股东会议事规则 第一条 为规范海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司股东会规则》等法律、法规、规范性文件及《海光信息技 术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》《公 司章程》及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 股东会的召开和表决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、 计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署内容，按照《公司 章程》执行。 第四条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第五条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 提案内容应当属于《公司章程》规定的股东会职权范围，有明确议题和具体 决议事项，并且符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定，与提案有关的 材料应当一并提交。 第八条 公司在股东会通知和补充通知中应当充分、完整披露本次 ...

海光信息技术股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 为进一步建立健全海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的内部 激励和约束机制，充分发挥和调动董事、高级管理人员的工作积极性和创造性， 更好地提高企业资产经营效益和管理水平，根据《中华人民共和国公司法》等法 律、法规、规范性文件及《海光信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的相关规定，结合公司经营 规模等实际情况并参照所处行业、所在地区的薪酬水平，特制定本制度。 第一章 总则 第一条 适用范围及适用期限 适用范围：本制度适用于公司按法定程序聘任的全体董事及高级管理人员。 适用期限：本制度有效期自股东会审议通过之日起至本制度调整之日止。 第二章 薪酬发放标准 第二条 薪酬发放遵循以下原则： （一）董事薪酬 独立董事履职津贴标准为1.00万元(含税)/月，由公司按月直接向本人发放； 在公司担任具体职务的非独立董事根据其任职岗位，按公司相关薪酬管理制度考 核后领取薪酬，不再领取董事履职津贴；未在公司担任具体职务的非独立董事不 在公司领取董事履职津贴。 （二）高级管理人员薪酬 根据高级管理人员在公司的具体 ...

海光信息技术股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易行为，保证公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性； 为了保证公司各项业务能够通过必要的关联交易顺利地开展，保障股东和公司的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、上海证券交易所规则和《海光信息 技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制 度。 第二条 公司与关联人进行交易时，应遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）对于必需的关联交易，严格依照国家法规加以规范； （四）在必需的关联交易中，关联股东和关联董事应当执行《公司章程》规 定的回避表决制度； （五）处理公司与关联人之间的关联交易，不得损害股东特别是中小股东的 合法权益。 第二章 关联交易决策程序 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。具体范围以上海证券交 易所规则和《公司章程》的相关规定为准。 第四条 公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人，应 当将其与公司存在的关联关系以及与其存在关联关系的关联 ...

海光信息技术股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事会和董事落实股东会决议，有效地履行其 职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》等 法律、法规、规范性文件及《海光信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，制定本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会及董事会各专门委员会的日 常事务。董事会办公室由董事会秘书负责领导。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年应当至少在上下 两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 董事会定期会议由董事长负责召集。在发出召开董事会定期会议的 通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事 长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求公司总经理和其他高级管理人员的意 见。 第五条 《公司章程》规定有权提议召开董事会临时会议的提议人，应当通 过董事会办公室或者直接向董事长提交经提议人签字（盖章）的召开董事会临时 会议的书面提议（董事长就董事会日常职权范围内事项提议召开的除外）。书面 提议中应 ...