上海硅产业集团股份有限公司信息披露管理制度 上海硅产业集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强对上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露工作的管理，保护公司、投资者、债权人及其他利益相关人的合法权 益，规范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》等国家有关法律、法规及《上市公司信息披露管理办法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》、公司章程的有关规定，结合本公司的实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司证券及其衍生品种交易价 格产生重大影响的信息以及按照现行的法律法规及证券监管机构要求所应披露 的信息。"披露"是指信息在规定时间内，通过规定的媒体，按规定的程序，以 规定的方式向社会公众公布，并送达证券监管部门和上海证券交易所备案。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、监事、高级管 理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关 各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法 规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 第二章 信 ...

董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，保障董事会依法独立、规范、有效地行使决策权，确保董事会的工作效率， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》 等有关规定和《上海硅产业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司常设决策机构，对股东大会负责，在法律法规、《公 司章程》和股东大会赋予的职权范围内行使职权，维护公司及股东的合法权益。 第三条 董事会下设董事会办公室，由董事会秘书负责，处理董事会日常 事务。 上海硅产业集团股份有限公司董事会议事规则 上海硅产业集团股份有限公司 第二章 董事会会议的召集与通知 第四条 董事会会议由董事长召集和主持，董事长不能履行职务或者不履 行职务的，由副董事长（公司有两位副董事长时，由半数以上董事共同推举的副 董事长召集和主持）召集和主持；未设副董事长、副董事长不能履行职务或者不 履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。 第五条 董事会会议分为定期会议和临时会议，董事会定期会议每年至少 召开 2 次会议，分别在上下两 ...

上海硅产业集团股份有限公司募集资金使用管理制度 上海硅产业集团股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关法律、法规、规范性文件和《上海硅产业集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。 本制度所指募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及向特定对象发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第二条 公司董事会应当确保本制度的有效实施。募投项目通过公司的子公 司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或公司控制的其他企业 遵守本制度的规定。 第二章 募集资金专户存储 第三条 公司董事会应审慎选择商业银行并开设募集资金专 ...

一、关于修订《公司章程》 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指 引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规 及规范性文件的规定，结合公司实际情况，拟对《公司章程》中的相关条款进行 修订，具体如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第四十一条 股东大会是公司的权力机构， | 第四十一条 股东大会是公司的权力机构， | | 依法行使下列职权： | 依法行使下列职权： | | ………… | ………… | | 上述股东大会的职权不得通过授权的形式 | 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由 | | 由董事会或其他机构和个人代为行使。 | 董事会或其他机构和个人代为行使，但公司 | | | 年度股东大会可以授权董事会决定向特定对 | | | 象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超 | | | 过最近一年末净资产20%的股票，该项授权 | | | 在下一年度股东大会召开日失效。 | | 第四十七条 独立董事有权向董事会提议 | 第四十七条 经全体独立董事过半数 ...

上海硅产业集团股份有限公司监事会议事规则 上海硅产业集团股份有限公司 第三条 监事会议事活动以实施日常监督检查和召开监事会会议两种形式 开展。 第二章 监事会的召集与通知 第四条 监事会会议分为定期会议和临时会议。监事会定期会议每 6 个月 至少召开一次会议。 第五条 监事会会议由监事会主席召集和主持。监事会主席不能履行职务 或者不履行职务的，由二分之一以上的监事共同推举一名监事召集和主持监事会 会议。 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，保障监事会依法独立行使监督权，确保监事会工作效率，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关规定和《上海硅产业集团股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 监事会是公司的监督机构，对股东大会负责，在法律法规、《公司 章程》和股东大会赋予的职权范围内依法独立行使监督权，维护公司及股东的合 法权益。 第六条 召开监事会定期会议，应将会议通知和会议文件于会议召开 10 日 前（不包括开会当日）以书面形式送达全体监事。情况紧急时，经全体监事同意， 可以不受此通知 ...

上海硅产业集团股份有限公司独立董事工作制度 上海硅产业集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制， 保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司独立董事管理办法》、《上市公 司治理准则》及《上海硅产业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，并结合公司实际，特制定本制度。 第二章 独立董事的任职资格 第三条 独立董事应当符合下列条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二）具有本制度所要求的独立性； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规 则； （四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或经济等工作经 验； （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； （六）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章 程》规定的其他条件。 第四条 独立董事候选人任职资格应符合下列规定： ...

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2024-026 上海硅产业集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 召开日期时间：2024 年 6 月 14 日 14 点 00 分 召开地点：上海市嘉定区新徕路 200 号一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 14 日 至 2024 年 6 月 14 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2024-022 上海硅产业集团股份有限公司 关于聘任2024年度审计机构的公告 2024 年 5 月 24 日，上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于聘 任 2024 年度审计机构的议案》，同意公司聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司 2024 年度审计机构，该事项尚需提交公司股东大会审议。现将相关事项 公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 原聘任的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：鉴于在执行完本公 司2023年度审计工作后，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）已连 续8年 ...

上海硅产业集团股份有限公司 证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2024-024 关于为全资子公司提供担保并质押全资子公司股权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 （一）情况概述 因业务发展需要，上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）全资子 公司Okmetic拟向银行申请贷款，公司全资子公司NSIG Sunrise S.à r.l.将为其提供 连带责任担保，同时，公司将以通过全资子公司上海硅欧投资有限公司持有的 NSIG Finland S.à r.l. 100%的股权和NSIG Finland S.à r.l.持有的Okmetic 100%的股 权提供股权质押担保，担保总额不超过人民币15亿元。 （二）审批程序 公司于2024年5月24日召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于 为全资子公司提供担保并质押全资子公司股权的议案》。根据《上海证券交易所 科创板上市规则》《公司章程》等相关规定，本次对外担保事项在董事会审批权 限内，无需提交公司 ...

上海硅产业集团股份有限公司内幕信息知情人登记制度 上海硅产业集团股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第5号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规的规定和《上海硅 产业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定 本制度。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第二条 本制度所称内幕信息知情人，是指公司内幕信息公开前能直接或 者间接获取内幕信息的人员，包括但不限于： （一）公司及其董事、监事、高级管理人员； （二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司 的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员； （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信 息的人员； （五）公司收购人或者重大资产交易方 ...