海创药业股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《监事会 议事规则》等有关法律法规、规范性文件及公司制度的规定和要求，本着对全体 股东负责的态度和精神，恪尽职守，认真履行各项权利和义务，对公司的经营情 况、依法运作情况、财务状况以及内部管理制度、公司董事和高级管理人员的履 职情况等进行了监督和核查，切实维护了公司和股东的合法权益。现将 2023 年 度监事会主要工作报告如下： 一、2023 年监事会日常工作情况 2023 年度，公司共召开 4 次监事会会议，会议的召集、召开与表决程序合 法合规，具体情况如下： | 序号 | 召开时间 | 会议名称 | 审议通过议案 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 1、《关于公司<2022 年度监事会工作报告>的议 | | | | | 案》 | | | | | 2、《关于公司<2022 年度财务决算报告>的议案》 | | | | | 3、《关于公司<2023 年度财务预算报告>的议案》 | | | | | 4、《关于公司<2022 年度利润分配预案>的议案》 | | | ...

根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 1 月 28 日印发的《关于同意海创药业 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]250 号)，公司获准 向社会公开发行人民币普通股 A 股 24,760,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每股 发行价为人民币 42.92 元，募集资金总额为人民币 1,062,699,200.00 元，扣除发行 费用(不含增值税)人民币 67,585,884.32 元后，本次实际募集资金净额人民币 995,113,315.68 元，上述募集资金净额已全部到位。经德勤华永会计师事务所(特 殊普通合伙)审验，并于 2022 年 4 月 7 日出具德师报(验)字(22)第 00173 号《验资 报告》。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账 户内。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 744,101,385.14 元，其中以 前年度累计使用募集资金 474,823,122.88 元（包括置换预先投入金额），报告期内 使用募集资金269,278,262.26元，尚未使用的募集资金余额270,342,089.1 ...

证券代码：688302 证券简称：海创药业 公告编号：2024-014 海创药业股份有限公司 关于续聘公司2024年度 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"德勤华永"）的前身是 1993 年 2 月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于 2002 年更名为德勤华永 会计师事务所有限公司，于 2012 年 9 月经财政部等部门批准转制成为特殊普通 合伙企业。德勤华永注册地址为上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼。 德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、中国证监 会批准，获准从事 H 股企业审计业务。德勤华永已根据财政部和中国证监会《会 计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从事证券 服务业务备案。德勤华永过去二十多年来一直从事证券期货相关服务业务，具有 丰富的证券服务业务经验。 德勤华永首席合伙人为付建超先生，2023 年末合伙人人数为 213 人，从业 人员共 5,774 人，注册会计师共 1,182 人，其中签署过证券服务业务审计报告的 注册会计师超过 270 人。 德勤华永 202 ...

证券代码：688302 证券简称：海创药业 公告编号：2024-008 海创药业股份有限公司 第二届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 经审议，监事会同意《关于公司<2023 年度财务决算报告>的议案》。 海创药业股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第三次会议于 2024 年 4 月 12 日在公司会议室以现场和通讯表决方式召开，会议通知已于 2024 年 4 月 2 日以电子邮件等形式送达全体监事。本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，会 议由监事会主席兰建宏先生主持。本次会议的召集、召开、议案审议程序符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 全体监事对本次监事会会议议案进行了审议，经表决形成如下决议： （一）审议通过《关于公司<2023年度监事会工作报告>的议案》 公司监事会认为：2023 年度，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》等法 律法规和《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定，本着对公司 ...

海创药业股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号 -- 规范运作》以及《公司章程》 《董事会审计委员会工作细则》等相关规定,公司董事会审计委员会认真履行审 计监督职责,积极开展审计委员会工作,现对 2023 年度履职情况报告如下; 一、董事会审计委员会基本情况 公司第一届董事会审计委员会由 3 名董事组成,分别为独立董事薛云奎先 生、独立董事魏于全先生、非独立董事 YUANWEI CHEN (陈元伟)先生。薛云奎先 生具有会计专业资格,担任审计委员会主任委员(召集人),符合相关法律法规。 2023 年 9 月,公司完成了董事会的换届选举工作,公司第二届董事会审计 委员会由 3 名董事组成,分别为独立董事郑亚光先生、独立董事魏于全先生、非 独立董事陈元伦先生,其中主任委员(召集人)由具有会计专业资格的独立董事 郑亚光担任。审计委员会的全部成员均具有胜任审计委员会工作职责的专业知识 和工作经验,符合相关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》的规定 ...

第二届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 证券代码：688302 证券简称：海创药业 公告编号：2024-007 海创药业股份有限公司 （二）审议通过《关于公司<2023年度董事会工作报告>的议案》 公司董事会认为：2023 年，公司董事会严格按照《公司法》《证券法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》《董事会议事规则》等有关法律法 规、规范性文件及公司制度的规定和要求，勤勉尽责，认真贯彻执行股东大会通过 的各项决议，推动公司稳步发展。 （一）审议通过《关于公司<2023年度总经理工作报告>的议案》 公司总经理 YUANWEI CHEN(陈元伟)先生对公司 2023 年度经营情况及 2024 年的 经营计划等事项向董事会做了汇报。 海创药业股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第四次会议于 2024 年 4 月 12 日在公司会议室以现场和通讯表决方式召开，会议通知已于 2024 年 4 月 2 日以电子邮件等形式送达全体董事。本次会议应到董 ...

证券代码：688302 证券简称：海创药业 公告编号：2024-009 海创药业股份有限公司 关于公司2024年度关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2024 年 4 月 10 日，海创药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会审议通过了《关于公司 2024 年度关联交易预计的议案》，并同意提交 该议案至公司董事会审议，关联委员陈元伦已回避表决。 2024 年 4 月 12 日，公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次 会议审议通过了《关于公司 2024 年度关联交易预计的议案》，该议案关联董事 YUANWEI CHEN（陈元伟）、XINGHAI LI（李兴海）、陈元伦、代丽及关联监事 兰建宏、马红群已回避表决。本次日常关联交易预计金额在董事会审议权限内， 无需提请股东大会审议。 公司独立董事对公司 2024 年度关联交易预计的事项发表了事前认可意见以 及明确的独立意见，详见公司同日在上海证券交易所网站上披露的《独立董事 关于公司第二届董事会第四次会议相关事 ...

海创药业股份有限公司 独立董事 2023年度达职报告 作为海创药业股份有限公司(以下简称"公司")董事会的独立董事,本人 郑亚光严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人 民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等相关法律、法规、规章 的规定和要求,在 2023年度工作中,勤勉、尽责、诚信、独立地履行独立董事 的职责,促进公司规范运作、健康发展,切实维护公司和公众股东的合法权益。 现将本人 2023 年度工作述职报告如下: 一、独立直事基本情况 (一) 独立董事人员情况 因公司第一届董事会任期届满,并于 2023年 9 月 15 日完成了第二届董事会 换届选举,报告期内存在两届独立董事履职。第一届董事会共有 3 名独立董事: 薛云奎先生、魏于全先生、彭永臣先生。第二届董事会共有 3 名独立董事:郑 亚光先生、魏于全先生、彭永臣先生。公司第一届及第二届独立董事人数均为 3 名,占公司董事会人数三分之一及以上,其中包括 1 名会计专业人士、1 名法 律专业人士及1名行业专业人士。 2023 年 9 月 1 ...

（四） 现场会议召开的日期、时间和地点 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688302 证券简称：海创药业 公告编号：2024-019 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 海创药业股份有限公司 2023 年年度股东大会 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 召开日期时间：2024 年 5 月 10 日 14 点 00 分 召开地点：四川省成都市高新区科园南路 5 号蓉药大厦 1 栋 4 层公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 10 日 至 2024 年 5 月 10 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 ...

(本页无正文,为《海创药业股份有限公司独立董事关于对外担保情况的专项 说明》的签字页 ) 独立董事签字: 郑亚光 海创药业股份有限公司 独立董事关于对外担保情况的专项说明 根据中国证监会《上市公司监管指引第 8 号――上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号 -- 规范运作》等相关规定和规范文件的要求,我们作为海创药业股份有限公司(以 下简称"公司")的独立董事,对公司 2023 年度对外担保情况进行了审慎核查, 作出专项说明如下: 报告期内,公司未发生任何形式的对外担保事项,也无以前期间发生但持续 到本报告期内的对外担保事项。公司严格遵守法律法规及《公司章程》中对担保 事项的规定,不存在违规担保行为,不存在损害公司及全体股东、特别是中小股 东利益的行为。 独立董事:郑亚光、魏于全、彭永臣 2024 年 4 月 12 日 (本页无正文,为《海创药业股份有限公司独立董事关于对外担保情况的专项 说明》的签字页） ,独立董事签字: = p3 %, 郑亚光 魏于全 彭永臣 魏于全 彭永臣 ...