国泰君安证券股份有限公司 关于九号有限公司 | | | | | | | | 本年年初至 2024 | | | 本次预计金额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 关联交 | | 关联人 | 本次 | 2025 年 | 占同类业 | 年 11 月 | 30 日与关 | 2024 年实际发 | 占同类业 | 与 2024 年实际 | | 易类别 | | | 预计金额 | | 务比例 | | 联人累计已发生 | 生金额 | 务比例 | 发生金额差异 | | | | | | | | | 的交易金额 | | | 较大的原因 | | 向 关 联 | | 小米集团 | | 500.00 | 0.07% | | 147.45 | 160.85 | 0.02% | 不适用 | | 人 采 购 | | | | | | | | | | | | 原 材 料/ | | 小计 | | 500.00 | 0.07% | | 147.45 | 160.85 | 0.02% | - | | 软件 | | | | | | | | | | | ...

证券代码：689009 证券简称：九号公司 国泰君安证券股份有限公司 关于 九号有限公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分 第一个归属期归属条件成就及 作废处理部分限制性股票对应存托凭证事项 之 独立财务顾问报告 二零二四年十二月 | | | | 一、释义 | | 3 | | --- | --- | --- | | 二、声明 | | 4 | | 三、基本假设 | | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | | 6 | | 五、备查文件及咨询方式 | 12 | | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 九号公司/公司/本公司/上 市公司 | 指 | Ninebot Limited，中文名称：九号有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、本计划 | 指 | 九号有限公司 2021 年限制性股票激励计划 | | 《激励计划》 | 指 | 《九号有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案二次修订 | | | | 稿）》 | | CDR/存托凭证 | 指 | Chinese Depository Receipt，中国存托凭证 | | 工商银行、存托人、存托 ...

北京市中伦律师事务所 关于九号有限公司（NINEBOT LIMITED） 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归 属期归属条件成就及作废处理部分限制性股票对应 存托凭证的法律意见书 二〇二四年四月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 法律意见书 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang Distri ...

本着审慎负责的态度，独立董事对公司第二届董事会第二十八次会议审议事 项发表如下独立意见： 九号有限公司 第二届董事会独立董事专门会议第七次会议决议 一、董事会独立董事专门会议召开情况 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公 司章程》等相关规定，九号有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会独立董 事专门会议第七次会议于 2024 年 12 月 26 日召开。本次会议应到独立董事 3 人， 实到独立董事 3 人。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和公司章程的规定。 二、董事会独立董事专门会议审议情况 1、审议通过《关于 2025 年度日常关联交易预计的议案》 经审议，独立董事认为：公司预计的 2025 年度日常关联交易金额均是为了 满足日常生产经营的需要，属正常商业行为，遵循了公开、公平、公正的原则， 定价以市场公允价格为基础，符合相关法律、法规和规范性文件的有关规定。该 类交易对公司独立性无影响，不存在损害公司及存托凭证持有人利益，特别是中 小存托凭证持有人利益的情形。 独立董事一 ...

证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2024-101 九号有限公司 第二届董事会第二十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 九号有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十八次会议于 2024 年 12 月 26 日召开。本次会议应到董事 6 人，实到董事 6 人。本次董事会会议 的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于 2025 年度日常关联交易预计的议案》 本次关联交易属于公司日常关联交易，是正常生产经营业务，系公司按照 公平、公正、公开原则开展，遵循了市场公允价格作为定价原则，不会损害公 司和全体存托凭证持有人的利益，且不会影响公司独立性，不会对关联人形成 较大的依赖。本次 2025 年度日常关联交易预计额度事项在公司董事会审批权限 范围内，无需提交股东大会审议。具体内容详见公司同日披露于上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）的相关公告及文件。 本议案已经公司董事 ...

证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2024-105 九号有限公司 九号有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 26 日召开第二届董事 会第二十八次会议，审议通过了《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部 分限制性股票对应存托凭证的议案》，现将有关事项说明如下： 一、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2021 年 1 月 29 日，公司召开第一届董事会第十二次会议，审议通过了 《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》及《关于提请股东大会授权董事 会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就 本次激励计划相关议案发表了独立意见，并对本次激励计划的相关事项进行核 实并出具了相关核查意见（公司系在开曼群岛设立的有限公司，未设立监事 会）。 2、2021 年 1 月 30 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披 露了《关于独立董事公开征集 ...

九号有限公司 独立董事关于 2021 年限制性股票激励计划 预留授予部分第一个归属期归属名单的核查意见 因九号有限公司（以下简称"公司"）未设置监事会，独立董事依据《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以 下简称"《自律指南》"）等相关法律、法规及规范性文件和《九号有限公司经第 三次修订及重述的公司章程大纲细则》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 对公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）预留授予部分 第一个归属期归属名单进行了核查，发表核查意见如下： 本次拟归属的激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文 件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、 法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司本次激励计划规定的激励对象 范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，其获授的第二 类限制性股票对应存托凭证的归属条件已成就。 独 ...

关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分 第一个归属期归属条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 本次拟归属的限制性股票对应存托凭证数量：9,373.8 股限制性股票对应 的 93,738 份存托凭证； 归属股票来源：九号有限公司（以下简称"公司"）向存托人发行 A 类普 通股，再由存托人向激励对象定向签发公司存托凭证和/或从二级市场回购的存 托凭证。 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次限制性股票激励计划的主要内容 证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2024-104 九号有限公司 1、股权激励方式：第二类限制性股票对应的存托凭证。 2、授予数量：本激励计划预留授予 3.1847 万股限制性股票对应 31.8470 万份存托凭证（按照 1 股/10 份存托凭证的比例进行转换），占授予时公司存托 凭证总份数的 0.05%。 3、授予价格（调整后）：18.6602 元/份。 4、激励人数：5 人。 5、预留授予限制性股票对应存托凭证的具体归属安排如下： ...

国泰君安证券股份有限公司 关于九号有限公司 员工认股期权计划第二次行权限售存托凭证 上市流通的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 九号有限公司（以下简称"九号公司"或"公司"）公开发行存托凭证并在科创 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等有关规范性文件的要求，对九号公司员工认股期权计划第二次 行权限售存托凭证上市流通的事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、本次境内限售存托凭证上市类型 2015 年 1 月 27 日，公司召开了董事会和股东大会，决议通过了 2015 年员 工股票期权计划（简称"2015 年期权计划"）。2019 年 4 月 2 日，公司召开了董事 会和股东大会，决议通过了 2019 年员工股票期权计划（简称"2019 年期权计划"） 和创始人期权计划。 截至 2019 年 4 月 2 日，2015 年期权计划、2019 年期权计划、创始人期权计 划已全部授予完毕，目前尚未行权完毕。其中 2015 年期权计划和 2019 年期权 ...

证券代码：689009 证券简称：九号公司 公告编号：2024-100 九号有限公司 员工认股期权计划第二次行权限售存托凭证 上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次存托凭证上市类型为股权激励存托凭证；存托凭证认购方式为网下，上 市存托凭证数量为 3,198,790 份。 本次存托凭证上市流通总数为 3,198,790 份，占公司存托凭证总数的比例为 0.45%，限售期为自行权之日起三年。 本次存托凭证上市流通日期为 2024 年 12 月 30 日。 一、本次境内限售存托凭证上市类型 截至 2019 年 4 月 2 日，2015 年期权计划、2019 年期权计划、创始人期权计 划已全部授予完毕，目前尚未行权完毕。其中 2015 年期权计划和 2019 年期权计 划行权条件为，如本公司在中国境内成功上市，则员工所有尚未达到可行权条件 的股票期权于本公司成功在中国境内上市时（"加速日"）立即可行权并按照约 定的行权价格取得本公司股份。创始人期权计划行权条件为公司上市成功。2015 年 ...