深圳市海王生物工程股份有限公司 董事局秘书工作制度 （二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证券监管机构、 股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通； 1 （2024年8月修订) 第一章 总则 第一条 为了促进深圳市海王生物工程股份有限公司(以下简称"公司")的规 范运作，充分发挥董事局秘书的作用，加强对董事局秘书工作的管理与监督， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所股票上市规则（2024年修订）》（以下简称"上市规则"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳市海王生物工程股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本工作制度。 第二条 董事局秘书是公司与深圳证券交易所之间的指定联络人。公司应当 为董事局秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、财务负责人及其他高级管 理人员和相关工作人员需支持、配合董事局秘书的工作。董事局秘书为履行职 责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及 信息披露的所有文件，并要求公司有关 ...

关于减少注册资本及修订公司章程的公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2024-068 深圳市海王生物工程股份有限公司 公司减少注册资本及对《公司章程》的上述修订尚需提交公司股东大会审议 批准。公司提请股东大会授权管理层全权负责处理与注册资本变动有关的一切事 宜，包括但不限于修改《公司章程》、办理工商变更登记手续等。 四、备查文件 1、经与会董事签字并加盖董事局印章的董事局决议； 一、公司注册资本减少的情况 深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2020 年 11 月 4 日披露了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》，公司回购注销已 授予但未解锁限制性股票总股数为 1,175 万股；公司于 2024 年 8 月 21 日披露了 《关于公司限制性股票回购注销完成的公告》，公司回购注销已授予但未解锁限 制性股票总股数为 11,971 万股。公司已完成上述限制性股票的回购注销手续， 公司总股本减少至 2,631,123,257 股，注册资本减少至人民币 2,631, ...

深圳市海王生物工程股份有限公司 对外投资管理制度 （2024 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 目的 为了加强对外投资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险， 维护投资者的利益，制定本管理制度。 本制度适用于深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"海王生物"或 "公司"、"上市公司"）及下属子公司（包括直接或间接全资和控股子公司）。 第二条 定义 本制度所称"对外投资"是指公司对外进行的投资行为，即公司将货币资金 以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、专有技术、 商标权、土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的对外投资活动，包括 但不限于新设经营实体（公司、企业及其他经济组织）、吸收、合并经营实体股 权或权益份额、经营实体股权优化及整合等。 与他人新设企业、对已设立的企业增资或减资达到中国证监会重大资产重组 标准的，从其规定。 本制度所称"子公司"是指海王生物直接与间接控股的各级子公司，所称"区 域集团/平台"是指海王生物下设的省级管理平台，所称"公司有权机构"指海 王生物总裁、总裁办公会、董事局、监事会、股东大会。 第三条 适用范围 本制度适用于海王生物体系内各 ...

深圳市海王生物工程股份有限公司 募集资金管理制度 （2024年8月修订草案) 为规范深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳 证券交易所股票上市规则（2024年修订）》《上市公司证券发行注册管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引——主板上市公司规范运作》等法律法 规和《公司章程》的有关要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第一章 总 则 第1条 本制度所指募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行 股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债 券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第2条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件的 承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计 的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第3条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企 ...

| 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 信息披露的内容及披露标准 | 3 | | 第三章 | 信息传递、审核、披露及发布流程 | 14 | | 第四章 | 与投资者、证券服务机构、媒体的信息沟通 | 16 | | 第五章 | 信息披露事务管理部门及其负责人职责 | 17 | | 第六章 | 董事、监事、高管等人员的报告、审议和披露职责 | 18 | | 第七章 | 董事、监事、高管履行职责的记录和保管制度 | 19 | | 第八章 | 信息保密、内幕信息知情人范围及保密责任 | 20 | | 第九章 | 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 | 21 | | 第十章 | 信息披露相关文件、资料的档案管理 | 22 | | 第十一章 | 各部门及子公司的信息披露事务管理和报告制度 | 22 | | 第十二章 | 董事、监事和高管等人员买卖公司股份的报告、申报和监督机制 | 22 | | 第十三章 | 收到证券监管部门相关文件的报告制度 | 24 | | 第十四章 | 责任追究机制及对违规人员的处理措施 | 25 | | 第十五章 | 附则 | 25 | 第一章 ...

深圳市海王生物工程股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 （2024 年 8 月修订) 第 1 章 总则 第 3 条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应知悉《公司法》《证券法》《深圳证券交易所交易规则》等法律、法规关 于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第 4 条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事局秘书，董事局秘书应当核查公司信 息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事局秘书应 当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。 第 5 条 新任公司董事、监事和高级管理人员应当在正式获得批准后填写任 职声明与承诺等表格时，委托公司向中国结算深圳分公司申报其个人身份信息 （包括姓名、担任职务、身份证件号码、证券帐户信息等），并申请将登记在其 名下的所有本公司股份按相关规定予以管理。 第 6 条 因公司增发股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和高级 管理人员转让所持公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期 ...

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2024-067 深圳市海王生物工程股份有限公司 关于担保延续构成对外担保的公告 本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 释义： 公司、本公司、海王生物：深圳市海王生物工程股份有限公司 银河投资：深圳市海王银河医药投资有限公司（本公司之全资子公司） 湖北海王集团：湖北海王医药集团有限公司（本公司之全资子公司） 陕西海王：陕西海王银河医疗科技有限公司（本公司之控股子公司） 湖北德明：湖北海王德明医药有限公司（本公司之控股子公司） 一、 担保情况概述 （一）为陕西海王银河医疗科技有限公司提供担保 因市场情况发生变化，经公司与各方友好协商，公司全资子公司银河投资与 陕西海王的小股东西安丰和信企业管理咨询有限公司（以下简称"西安丰和信"） 签订了《股权转让协议》，由西安丰和信收购银河投资持有的陕西海王 60%股权。 股权转让完成后，银河投资不再持有陕西海王的股权，陕西海王不再是公司合并 范围内的子公司。 （二）为湖北海王德明医药有限公司提供担保 因经营情况发生变化，经公司与各方友好协商，公司全资子公司湖北海 ...

深圳市海王生物工程股份有限公司 总经理工作细则 （2024 年 8 月修订) 第一章 总则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善公司法人治理结构， 深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）按照《公司法》和 《公司章程》的有关规定，结合本公司的实际情况，制订本工作细则。 第二条 公司设总经理，总经理主持公司日常生产经营和管理工作，依法执 行股东大会和董事局决议，对董事局负责并报告工作。 第二章 总经理的任职 第三条 公司设总经理一名，经董事局主席提名后，由董事局聘任或解聘。 4、 拟订公司的基本管理制度； 1 5、 制订公司的具体规章； 6、 提请董事局聘任或者解聘公司副总经理、总监； 第四条 公司设副总经理、总监若干，经总经理提名后，由董事局聘任或解 聘。副总经理、总监对总经理负责，协助总经理开展工作，向总经理汇报工作。 总经理短期不能履行职责时，由总经理委托一名副总经理主持日常全面工作。 第 五条 董事可受聘兼任总经理、副总经理、总监或其他高级管理人员， 但兼任经理、副总经理、总监或其他高级管理人员职务的董事不得超过公司董事 总数的二分之一。 第六条 总经理、副总经理、总监每届任期三年 ...

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2024-064 深圳市海王生物工程股份有限公司 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过了《关于转让控股子公司股权被动形成财务资助的议案》 第九届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第十 四次会议通知于 2024 年 8 月 26 日发出，并于 2024 年 8 月 29 日以通讯会议的 形式召开。会议应参与表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人。会议的召开和表 决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，会议通过了以下议案： （一）审议通过了《2024 年半年度报告及其摘要》 经审核，监事会认为董事局编制和审议深圳市海王生物工程股份有限公司 2024 年半年度报告及其摘要的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定， 报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 ...

深圳市海王生物工程股份有限公司 2024 半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：深圳市海王生物工程股份有限公司 单位：万元 | | | 占用方与 | 上市公司 | 2024 | 年期初 | 半年度 2024 | 半年 2024 | 半年度 2024 | 半年度 2024 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 上市公司 | | | | 往来累计发 | 度往来资 | | | 占用形成 | 占用性质 | | | | 的关联关 | 核算的会 | 往来资金余 | | 生金额（不 | 金的利息 | 偿还累计发 | 期末往来资 | 原因 | | | | | | 计科目 | 额 | | | | 生金额 | 金余额 | | | | | | 系 | | | | 含利息） | （如有） | | | | | | 现控股股东、实际控制人 | | | | | | | | | | | | | 及其附属企业 | | | | | | | | | | | ...