鲁西化工集团股份有限公司 公 司 章 程 二〇二三年八月 | 第一章 | 总 | 则 | - | 2 - | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | - | 4 - | | 第三章 | 股份 | | - | 4 - | | 第一节 | | 股份发行 | - | 4 - | | 第二节 | | 股份增减和回购 | - | 5 - | | 第三节 | | 股份转让 | - | 7 - | | 第四章 | | 股东和股东大会 | - | 9 - | | 第一节 | | 股东 | - | 9 - | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | - | 16 - | | 第三节 | | 股东大会的召集 | - | 19 - | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | - | 21 - | | 第五节 | | 股东大会的召开 | - | 24 - | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | - | 28 - | | 第五章 | | 董事会 | - | 35 - | | 第一节 | | 董 事 | - | 35 - | | 第二节 | | 董事会 ...

山东同心达律师事务所 关于鲁西化工集团股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会法律意见书 致：鲁西化工集团股份有限公司 鲁西化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）于 2023 年 8 月 31 日 14:00 通过现场表决与网络投票相结合的方式召开。 山东同心达律师事务所（以下简称"本所"）接受公司的委托， 指派本所律师邢建枢、田哲出席了现场会议，并依据《公司法》 《证券法》等法律规定，以及中国证券监督管理委员会《上市公 司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）的要求发 表法律意见并出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师已经按照《股东大会规则》 的要求，对本次股东大会召集、召开程序是否符合法律、行政法 规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，出席会议人员资 格、召集人资格的合法有效性和股东大会表决程序、表决结果的 合法有效性等问题进行了审查。 本所律师依据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的 事实，以及中国现行法律、法规和规范性文件发表法律意见。 本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文 件公告，并依法对所出具的 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was CNY 11,543,326,033.55, a decrease of 30.64% compared to CNY 16,643,434,594.07 in the same period last year[11]. - Net profit attributable to shareholders was CNY 193,988,212.57, down 92.91% from CNY 2,735,726,998.09 year-on-year[11]. - The basic earnings per share decreased to CNY 0.102, a decline of 92.90% compared to CNY 1.437 in the previous year[11]. - The net cash flow from operating activities was CNY 1,201,992,624.12, down 57.53% from CNY 2,830,351,300.11 in the same period last year[11]. - The company reported a significant decrease in sales expenses by 30.29% to CNY 19,916,024.44 from CNY 28,569,046.47 year-on-year[30]. - The company achieved a gross profit margin of 6.35% in the chemical new materials sector, down 15.00% year-on-year[33]. - The total comprehensive income for the first half of 2023 was CNY 193,081,782.74, down from CNY 2,737,518,011.31 in the same period last year[113]. - The company reported a net loss of CNY 1,008,625,074.51 for the first half of 2023, significantly impacting the overall equity position[122]. Market Conditions - The company reported a significant decrease in net profit due to market conditions and operational challenges[11]. - The company's main business includes chemical new materials and basic chemicals, with significant demand fluctuations in downstream industries such as construction and automotive[16]. - In the polycarbonate (PC) sector, upstream raw material prices have stabilized, but demand recovery from downstream industries remains slow, leading to a supply surplus situation[16]. - The organic silicon market faced intensified competition due to increased production capacity and weakened demand from the real estate and new energy sectors, leading to price declines[18]. - The fluorine materials market is experiencing a supply surplus, with prices under pressure due to weak demand across various industries[19]. - The company anticipates a recovery in demand for nylon products as traditional industries like textiles and automotive show signs of growth[17]. Operational Strategy - The company emphasizes operational quality and aims to optimize its operational model to enhance profitability and competitive strength[22]. - The company implements a comprehensive management approach to ensure stable production and optimize resource allocation based on market changes and product profitability[23]. - The company has established a procurement network to ensure cost-effective sourcing of raw materials like propylene, benzene, and methanol, maintaining stable partnerships with large state-owned enterprises[23]. - The company focuses on team development and training to enhance the overall capabilities and resilience of its workforce[24]. - The company is committed to continuous improvement in performance evaluation mechanisms and aims to build a high-quality team with a more reasonable structure[25]. Environmental Compliance - The company has implemented measures to enhance safety and environmental protection, ensuring compliance with national standards and improving operational safety[43]. - The company achieved zero wastewater discharge by implementing two terminal wastewater treatment facilities, ensuring all wastewater undergoes pre-treatment and biochemical processing before being reused in production systems[59]. - The company has adopted ultra-low emission measures for all boilers since 2016, with emissions of sulfur dioxide (SO2) below 10 mg/m³, nitrogen oxides (NOx) below 35 mg/m³, and particulate matter below 3 mg/m³, all meeting stringent emission standards[59]. - The company has established a comprehensive environmental monitoring plan, achieving a 100% monitoring rate and compliance rate for wastewater, air emissions, noise, soil, and groundwater[62]. - The company has maintained a 100% safe disposal rate for solid and hazardous waste, with no environmental impacts reported[65]. Shareholder Relations - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares for the reporting period[2]. - The company has committed to maintaining independence and regulating related transactions to avoid competition with its controlling shareholders, effective since December 20, 2019, and is currently fulfilling this commitment[68]. - The company has pledged not to engage in any actions that would harm the independence of the listed company, ensuring compliance with relevant laws and regulations[69]. - The company is actively working on strategies to ensure the interests of minority shareholders are protected while navigating potential competition with its subsidiaries[70]. Financial Position - Total assets at the end of the reporting period were CNY 35,220,935,324.98, an increase of 2.36% from CNY 34,407,420,456.67 at the end of the previous year[11]. - The total liabilities increased to CNY 17,036,935,680.63 from CNY 16,284,973,594.71, indicating a rise of about 4.6% year-over-year[111]. - The total equity attributable to shareholders at the end of the first half of 2023 is CNY 17,455,302,111.80, compared to CNY 18,070,110,580.66 at the end of the previous year, reflecting a decrease of approximately 3.4%[121]. - The company reported a total debt of 305 million CNY to China National Chemical Corporation, with an interest rate ranging from 2.6% to 3.2%[75]. - The company maintains a stable financial position with no overdue bonds reported during the period[102]. Research and Development - Research and development investment was CNY 427,320,130.26, down 29.87% from CNY 609,344,599.67 in the previous year[30]. - The company is focusing on enhancing product differentiation through R&D in high-performance and specialized products to navigate competitive pressures[16]. - The company has not disclosed any new product developments or market expansion strategies in the report[11]. Corporate Governance - The company has established specific accounting policies based on its operational characteristics, including revenue recognition and inventory measurement[137]. - The company adheres to the latest accounting standards issued by the Ministry of Finance, ensuring that financial statements accurately reflect its financial position, operating results, and cash flows[138]. - The company prepares consolidated financial statements based on the financial reports of the parent company and its subsidiaries, in accordance with relevant accounting standards[143].

鲁西化工集团股份有限公司独立董事 关于第八届董事会第四十次会议相关事项的事前认可意见 我们对董事会提交的《中化集团财务有限责任公司风险持续 评估报告》进行了事前了解，我们认为：关于中化集团财务有限 责任公司风险持续评估报告充分反映了财务公司的经营资质、业 务及风险状况，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情 形。上述议案在公司董事会表决时，关联董事需回避表决。因此， 同意将此事项提交公司第八届董事会第四十次会议审议。 独立董事：王云 江涛 刘广明 张辉玉 二〇二三年八月二十八日 鲁西化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）拟于2023 年8月28日召开第八届董事会第四十次会议，根据《关于在上市 公司建立独立董事制度的指导意见》《上市公司治理准则》和《鲁 西化工集团股份有限公司公司章程》等有关规定，作为公司的独 立董事，对中化集团财务有限责任公司风险持续评估报告进行了 事前认真审查，发表事前认可意见如下： ...

鲁西化工集团股份有限公司独立董事 关于第八届董事会第四十次会议相关事项的独立意见 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上 市公司治理准则》和《鲁西化工集团股份有限公司公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，作为鲁西化工集团股份 有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，现就公司第八届董 事会第四十次会议相关事项，发表如下独立意见： 一、关于中化集团财务有限责任公司风险持续评估报告的独 立意见 独立董事：王 云 江 涛 刘广明 张辉玉 二〇二三年八月二十八日 二、关于控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担 保情况的专项说明及独立意见 根据《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金住来、 对外担保的监管要求》(证监会公告(2022)26 号)等规定，作 为公司的独立董事，对报告期(2023 年 1 月 1 日至 2023 年 6 月 30 日)公司的对外保情和控股股东及其他关联方占用资金 情况进行了认真了解和审核，对上述情况发表专项说明及独立 意见如下： 1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况的专项说 明及独立意见 经核查，截至 2023 年 6 月 30 日，公司不存在控股股 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、鲁西化工集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）第八届董事会第四十次会议通知于 2023 年 8 月 18 日以电 话、邮件形式发出。 证券代码：000830 证券简称：鲁西化工 公告编号：2023-058 债券代码：112825 债券简称：18鲁西01 鲁西化工集团股份有限公司 第八届董事会第四十次会议决议公告 2、会议于 2023 年 8 月 28 日在公司会议室以现场和通讯方 式召开。 3、会议应出席董事 6 名，实际出席董事 6 名。 4、会议由董事长张金成先生主持，公司监事、高级管理人 员列席了会议。 5、本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关 规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《公司 2023 年半年度报告全文及摘要》； 具体内容请详见与本决议公告同日刊登在《中国证券报》《证 券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网上的《公司 2023 年半年度报告全文及摘要》（摘要公告编号：2023-060）。 3、审议通过了《关于修订<董事会专门委 ...

鲁西化工集团股份有限公司 董事会专门委员会实施细则 (经公司第八届董事会第四十次会议审议通过) 《董事会专门委员会实施细则》根据《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》等相关要求，结合我国上市公司董事会运作的 实际，分别对董事会下属的战略与投资、提名、审计与风险、薪酬与考 核四个专门委员会的人员组成、职责权限、决策程序、议事规则等提出 了意见和建议，为上市公司实施《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》等相关要求，建立董事会专门委员会，从而规范董事会 运作，提高董事会议事质量和效率提供了可操作的参考。 董事会战略与投资委员会实施细则指引 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公 司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策 的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立 董事会战略与投资委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略与投资委员会是董事会按照股东大会决议设立 的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研 究并提出建议。 第二章 人 ...

2023年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 上市公司名称：鲁西化工集团股份有限公司 单位：万元 | 非经营性资 | | 占用方与上市公司的 | 上市公司核算 | 2023年期初占用资 | 2023年上半年占用 | 2023年上半年占用 | 2023年上半年偿还 | | 2023年6月末占用 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 金占用 | 资金占用方名称 | 关联关系 | 的会计 | 金余额 | 累计发生金额 | 资金的利息(如有） | 累计发生金额 | | 资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | | 科目 | | （不含利息） | | | | | | | | 现大股东及 | | | | | | | | | | | | | 其附属企业 | | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | | 前大股东及 其附属企业 | | | | | | | | | | | | | 小计 总计 | | | | | ...

位之间的委托贷款及委托投资；(六) 对成员单位办理票据承兑与贴 现;(七)办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设 计；(八)吸收成员单位的存款；(九)对成员单位办理贷款及融资租赁； (十)从事同业拆借；(十一)承销成员单位的企业债券；(十二)经批准 发行财务公司债券；（十三）对金融机构的股权投资；(十四)有价证券 投资；(十五)成员单位产品的买方信贷。 母公司和最终控制方为：中国中化控股有限责任公司。 鲁西化工集团股份有限公司 关于中化集团财务有限责任公司风险持续评估报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号-交易与关联 交易》的规定，鲁西化工集团股份有限公司（以下简称"鲁西化工"） 通过查验中化集团财务有限责任公司（以下简称"公司"或"中化财 务公司"）《金融许可证》《营业执照》及相关情况等资料，并审阅中 化财务公司最近年度审计报告，对其经营资质、业务和风险状况进行 了持续评估，具体情况如下： 一、中化财务公司基本情况 中化财务公司系经中国银行保险监督管理委员会（现为国家金融 监督管理总局）批准，于 2008 年 6 月 4 日在北京成立的有限责任公司。 现公司统一社会信用代码 ...

鲁西化工集团股份有限公司 独立董事工作制度 （经公司第八届董事会第四十次会议审议通过） 为进一步完善鲁西化工集团股份有限公司(以下简称公 司)的法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及 经理层的约束和监督机制，保护中小股东及债权人的利益， 促进公司的规范运作，根据中国证券监督管理委员会颁布的 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》(以下简 称《指导意见》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管 理办法》）、《上市公司治理准则》及公司《章程》等有关规 定，特制定公司独立董事工作制度。 第一条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他 职务，并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存 在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股 东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第二条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任 职条件，担任独立董事应当符合下列基本条件： (一)根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公 司董事的资格； 1 (二)具有本制度第三条所要求的独立性； (三)具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规 和 ...