北京德和衡律师事务所 关于海信家电集团股份有限公司 2022年A股限制性股票激励计划第二次回购注销 部分A股限制性股票相关事项的 法律意见书 德和衡证律意见（2024）第12号 B E I J I N G D H H L A W F I R M 1 北 京 德 和衡 律师事 务所 B E I J I N G D H H L AW F I R M 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列简称分别具有如下含义： | 简称 | | 全称 | | --- | --- | --- | | 海信家电、公司、贵司 | 指 | 海信家电集团股份有限公司 | | 《激励计划（草案）》、 | 指 | 《海信家电集团股份有限公司2022年A股限制性股票激励计划（草 | | 本激励计划 | | 案）》 | | 激励对象 | 指 | 按本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管理人员、 | | | | 核心技术人员以及董事会认为需要激励的其他人员 | | 本次回购注销 | 指 | 公司根据本激励计划安排，回购注销部分A股限制性股票的行为 | | 《考核办法》 | 指 | 《海信家电集团股份有限公司2022年A股限制性股票 ...

海信家电集团股份有限公司董事会审计委员会工作细则 海信家电集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 (2024 年 1 月 8 日经公司第十一届董事会 2024 年第一次临时会议审议通过) 第一章 总则 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名独立非执行董事组成，成员中至少一名独立非执行 董事为符合股票上市地证券交易所上市规则相关规定的会计专业人士。现时负责审计公 司账目的审计机构前任合伙人在以下日期（以日期较后者为准）起计两年内，不得担任 公司审计委员会的成员： (一) 该名人士终止成为该审计机构合伙人的日期；或 (二) 该名人士不再享有该审计机构财务利益的日期。 第四条 审计委员会设主席(召集人)一名，由独立非执行董事担任，且应为会计专 业人士，负责主持委员会工作；召集人在成员内选举，并报请董事会批准产生。 第五条 审计委员会成员的任期与其在董事会中的任期一致，任期内如有成员不再 担任公司董事职务，自动失去委员资格，由董事会根据上述第三条、第四条规定补足成 1 第一条 为完善董事会功能，做到外部审计、内部审计等监督方式的有机结合，确 保董事会对公司的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 ...

股票代码：000921 股票简称：海信家电 公告编号：2024-004 海信家电集团股份有限公司 关于回购注销部分 A 股限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 海信家电集团股份有限公司（「本公司」）于 2024 年 1 月 8 日召开第十一届董事 会 2024 年第一次临时会议、第十一届监事会 2024 年第一次会议，审议及批准公司《关 于回购注销部分 A 股限制性股票的议案》。鉴于本公司 2022 年 A 股限制性股票计划中 1 名激励对象离职、20 名激励对象职务调整，本公司拟将上述激励对象持有的已获授但 尚未解除限售的全部或部分限制性股票 76.80 万股进行回购注销处理，现将有关具体情 况公告如下： 一、本激励计划已履行的决策程序和审批情况 （一）2022 年 12 月 30 日，本公司召开第十一届董事会 2022 年第十次临时会议， 审议及批准《关于<2022 年 A 股限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于<2022 年 A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大 会授权董事会办理 ...

证券代码：000921 证券简称：海信家电 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 海信家电集团股份有限公司 2024年A股员工持股计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二零二四年一月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本次员工持股计划的主要内容 | 6 | | （一）本次员工持股计划的基本原则 | 6 | | （二）员工持股计划的参加对象、确定标准 | 6 | | （三）本次员工持股计划的规模、股票来源、资金来源和受让价格 | 7 | | （四）本次员工持股计划的存续期、锁定期 | 10 | | （五）本次员工持股计划的管理模式 | 13 | | （六）员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 | 18 | | （七）员工持股计划其他内容 | 22 | | 五、独立财务顾问对本次员工持股计划的核查意见 | 23 | | （一）对本次员工持股计划是否符合政策法规规定的核查意见 | 23 | | （二）对公司实施本次员工持股计划可行性的核查意见 | 25 | | （三）实施本次员工持股计划对公司持续经营能力、股东权益的影 ...

海信家电集团股份有限公司 2024 年 A 股员工持股计划（草案） 证券代码：000921 证券简称：海信家电 海信家电集团股份有限公司 2024 年 A 股员工持股计划 （草案） 二零二四年一月 1 海信家电集团股份有限公司 2024 年 A 股员工持股计划（草案） 声明 本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 海信家电集团股份有限公司 2024 年 A 股员工持股计划（草案） 风险提示 1、公司员工持股计划将在公司股东大会通过后方可实施，本次员工持股计划能否 获得公司股东大会批准，存在不确定性。 2、有关本次员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案、回购情况等属 初步结果，能否完成实施，存在不确定性。 3、若员工认购资金较低，则本次员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购 资金不足，本次员工持股计划存在低于预计规模的风险；若回购计划无法在规定期限内 达到预期规模，则本次员工持股计划存在不能成立或低于预计规模的风险。 5、本次员工持股计划的股票来源为公司根据第十一届董事会 2024 年第一次临时会 议审议通过的《关于以集中竞价交易方 ...

海信家电集团股份有限公司 2024 年 A 股员工持股计划（草案）摘要 证券代码：000921 证券简称：海信家电 海信家电集团股份有限公司 2024 年 A 股员工持股计划 （草案）摘要 二零二四年一月 1 海信家电集团股份有限公司 2024 年 A 股员工持股计划（草案）摘要 声明 本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 海信家电集团股份有限公司 2024 年 A 股员工持股计划（草案）摘要 风险提示 1、公司员工持股计划将在公司股东大会通过后方可实施，本次员工持股计划能否 获得公司股东大会批准，存在不确定性。 2、有关本次员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案、回购情况等属 初步结果，能否完成实施，存在不确定性。 3、若员工认购资金较低，则本次员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购 资金不足，本次员工持股计划存在低于预计规模的风险；若回购计划无法在规定期限内 达到预期规模，则本次员工持股计划存在不能成立或低于预计规模的风险。 4、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资 风险。 3 海信家电集团股 ...

海信家电集团股份有限公司董事会战略委员会工作细则 海信家电集团股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 (2024 年 1 月 8 日经公司第十一届董事会 2024 年第一次临时会议审议通过) 第一章 总 则 第一条 为适应海信家电集团股份有限公司「公司」战略发展需要，增强公 司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高 重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》《香港联合交易所证券上市规则》等有关法律法规、规章、规则及 《公司章程》规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成。 第四条 战略委员会成员由董事长、二分之一以上独立非执行董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主席（召集人 ...

北 京 德 和衡 律师事 务所 B E I J I N G D H H L AW F I R M 北京德和衡律师事务所 关于海信家电集团股份有限公司 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列简称分别具有如下含义： | 简称 | | 全称 | | --- | --- | --- | | 海信家电、公司、贵司 | 指 | 海信家电集团股份有限公司 | | 本次员工持股计划 | 指 | 海信家电集团股份有限公司2024年A股员工持股计划 | | 《员工持股计划（草案）》 | 指 | 《海信家电集团股份有限公司2024年A股员工持股计划（草案）》 | | 《员工持股计划管理办 | 指 | 《海信家电集团股份有限公司2024年A股员工持股计划管理办 | | 法》 | | 法》 | | 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 | | 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 | | 《指导意见》 | 指 | 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 | | 《上市规则》 | 指 | 《深圳证券交易所股票上市规则》 | | 《自律监管指引第1 号》 | 指 | 《深圳证券交易所上市公司自律监 ...

海信家电集团股份有限公司独立非执行董事工作制度 海信家电集团股份有限公司 独立非执行董事工作制度 (2024 年 1 月 8 日经公司第十一届董事会 2024 年第一次临时会议审议通过) 第一章 总则 第一条 为进一步完善海信家电集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 公司治理结构，促进公司的规范运作，更好地维护公司及股东的利益，依照《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称《深交所上市规则》）《香港联合交易所证券上市规则》（以 下简称《香港联交所上市规则》）等有关法律法规、规章、规则及《公司章程》 规定，以及结合公司实际情况，公司制定《独立非执行董事工作制度》。 第二条 独立非执行董事是指不在公司担任除董事外的其他职务,并与公司 及公司主要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其独立客观判 断的关系的董事。本制度中"独立非执行董事"的含义与《深圳证券交易所股票 上市规则》及《香港联交所上市规则》中"独立董事"的含义一致。 第三条 独立非执行董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务,维护公 司整体利益,尤其关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 ...

海信家电集团股份有限公司董事会提名委员会工作细则 海信家电集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 (2024 年 1 月 8 日经公司第十一届董事会 2024 年第一次临时会议审议通过) 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人的产生，完善公司董事及高级管理人员的提名程 序，健全公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《香港联合交易所 证券上市规则》等有关法律法规、规章、规则及《公司章程》规定，公司特设立 董事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司董事和 高级管理人员的人选、选择标准和程序提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由五名董事组成，其中独立非执行董事三名。 第四条 提名委员会成员由董事长、二分之一以上独立非执行董事或三分之 一以上董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主席（召集人）一名，由独立非执行董事担任，负责 主持委员会工作；召集人在提名委员会成员内选举，并 ...