华泰联合证券有限责任公司 关于北京首钢股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 2023 年度募 1 二、募集资金存放和管理情况 为规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者合法权益，根据中国证监会 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》和《管理制度》的有关规定，以及公司 2022 年度董 事会第二次临时会议审议通过的《北京首钢股份有限公司关于开设募集资金专项 账户并签署募集资金三方监管协议的议案》，公司已在北京银行股份有限公司互 联网金融中心支行、中国银行股份有限公司曹妃甸自贸区分行开设募集资金专项 账户，对本次募集资金的存放和使用实施专户管理。 集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 2022 年 6 月 17 日，公司与北京银行股份有限公司互联网金融中心支行及独 立财务顾问华泰联合证券、中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金三方监 管协议》；公司、首钢京唐钢铁联合有限责任公司与中国银行股份有限公司曹妃 甸自贸区分行及独立财务顾问中信建投证券、华泰联合证券 ...

北京首钢股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内 部控制监管要求(以下简称企业内部控制规范体系)，结合北京首钢 股份有限公司(以下简称"公司")内部控制制度和评价办法，在内 部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。 一、董事会声明 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定标准，截至内部控 制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认 为：公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，在所有 重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定标准，截至内部控 制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间， 未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 (一)内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和 事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：北京首钢股 份有限公司、首钢京唐钢铁联合有限责任公司、首钢 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于北京首钢股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"独立财务顾问"） 作为北京首钢股份有限公司（以下简称"首钢股份"或"公司"）发行股份购买 资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《上市公司并购重组财务 顾问业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等文件的要求，华泰联合证券对《首钢股份 2023 年度内部控 制评价报告》进行核查，并发表独立意见如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：北京首钢股份有限公司、首钢京唐钢铁 联合有限责任公司、首钢智新迁安电磁有限公司、北京首钢冷轧薄板有限公司、 北京首钢钢贸投资管理有限公司、迁安首钢冶金科技有限公司。纳入评价范围单 位的资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例为 100%，营业收入合计占公 司合并财务报表营业收入总额的比例为 100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：（1）组织架构管理、 ...

北京首钢股份有限公司 2023 年度董事会报告 2023 年，董事会认真履行股东大会和《公司章程》赋予的各项责任和义务， 勤勉尽责，全面完成了公司的各项任务。现将主要工作报告如下。 一、报告期内公司所处行业情况 2023 年，我国经济保持回升向好态势，国内生产总值增长 5.2%。钢铁行业 上游原燃料价格保持相对高位，下游需求恢复不及预期，钢材市场价格同比降幅 大于原料端，钢铁企业生产经营面临较大压力，行业整体呈现"需求减弱、价格 下降、成本高企、利润下滑"的态势。 国家统计局数据显示，2023 年，全国粗钢、钢材产量分别为 10.19 亿吨、 13.63 亿吨，同比分别持平和增长 5.2%。中钢协数据显示，2023 年中国钢材价 格指数(CSPI)平均值为 111.60 点，同比下降 9.02%。其中，板材指数平均值为 111.53 点，同比下降 8.12%；长材指数平均值为 115.00 点，同比下降 10.24%。 上游方面，原燃料成本震荡分化。中钢协重点统计企业主要原料采购成本互 有涨跌，其中国产铁精矿、进口粉矿采购成本同比分别上涨 4.37%、5.34%，炼 焦煤、冶金焦、废钢采购成本同比分别下降 1 ...

中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 关于北京首钢股份有限公司 2021年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票 的法律意见书 致：北京首钢股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（以下简称"本所"）接受北京首钢股份有限公 司（以下简称"公司"或"首钢股份"）的委托，担任首钢股份2021年限制性股 票激励计划的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 南第1号--业务办理》（以下简称"《深交所1号监管指南》"）、《国有控股上 市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配[2006]175号）、《关于 规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配 [2008]171号）、《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（国资 ...

北京首钢股份有限公司 2023 年度监事会报告 2023年，北京首钢股份有限公司(以下简称"公司")监 事会按照《公司法》《北京首钢股份有限公司章程》和《北 京首钢股份有限公司监事会议事规则》，认真履行职责，依 法行使职权，通过列席公司董事会会议和股东大会、与公司 董事及高级管理人员沟通交流、检查财务及审阅有关资料， 及时掌握公司经营状况、财务状况以及运营情况，监督公司 董事及高级管理人员履职情况，切实维护公司和全体股东的 合法权益。2023年度监事会主要工作如下。 一、监事会召开会议情况 公司监事会在2023年度共召开8次会议，其中包括6次以 通讯表决方式召开的临时会议。8次会议均形成会议决议， 并在指定报刊和网站上公告。 （一）2023 年 3 月 10 日，公司召开 2023 年度监事会第 一次临时会议。会议审议通过《北京首钢股份有限公司关于 控股子公司北京首钢新能源汽车材料科技有限公司存续分 立暨关联交易的议案》。 （二）2023 年 4 月 19 日，公司召开八届二次监事会会 议。会议审议通过以下事项：《北京首钢股份有限公司 2022 年度监事会报告》《北京首钢股份有限公司 2022 年年度报告 及 ...

一、财务公司基本情况 首钢集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）为首钢集团有限公司下属 子公司，是2015年经中华人民共和国银行业监督管理委员会（现为中国银行保险 监督管理委员会，以下简称"银保监会"）批准设立的非银行金融机构。基本信 息如下： | 企业名称 | 首钢集团财务有限公司 | | --- | --- | | 注册地址 | 北京市石景山区古城大街 36 号院 1 号楼 | | 法定代表人 | 邹立宾 | | 注册资本 | 1,000,000 万元人民币 | | 成立时间 | 2015-07-21 | | 经营期限 | 至无固定期限 2015-07-21 | | 统一社会信用代码 | 911100003513170770 | | 经营范围 | 批准经营以下本外币业务：对成员单位办理财务和融资顾问、 | | | 信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款 | | | 项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷 | | | 款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内 | | | 部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存 | | | 款；对成员单位办理贷款 ...

公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 北京首钢股份有限公司股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范北京首钢股份有限公司(以下简称"公司")的组织和行为， 保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》") 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")等有关法律、法规和规范 性文件以及《北京首钢股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")规定， 制订《北京首钢股份有限公司股东大会议事规则》(以下简称"本规则")。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》和本规则的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 股东大会是公司的权力机构，应当在《公司法》等相关法律、法规 和规范性文件以及《公司章程》规定的范围内依法行使下列职权： (一)决定公司的经营方针和投资计划； (二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报 酬事项； (三)审议批准董事会的报告； (四)审议批准监事会的报告； (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； (六)审议批准公 ...

北京首钢股份有限公司独立董事 关于控股股东及其他关联方占用公司资金以及 对外担保情况的专项说明和独立意见 独立董事(签名)： 二○二四年四月 2024 年 3 月，公司就 2023 年生产经营情况及拟提交董 事会审议有关事项向独立董事进行了汇报。我们作为公司独 立董事(顾文贤、余兴喜、刘燊、彭锋、王翠敏)，认真阅读 了公司提供的相关资料。我们认为：(1)公司与关联方(控股 股东----首钢集团有限公司及其子公司)发生的资金往来均 为正常生产经营活动中购销商品、提供劳务等实质性关联交 易产生的结算款，不存在控股股东及其他关联方违规占用公 司资金的情况；(2)根据公司 2022 年度股东大会审议通过《北 京首钢股份有限公司关于为钢贸公司下属子公司及参股公 司提供银行授信担保的议案》，截止 2023 年末公司为钢贸公 司下属子公司及参股公司提供银行授信担保余额未超过授 信担保额度。 ...

中信建投证券股份有限公司 关于北京首钢股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 2023 年度募 集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"独立财务顾问"） 作为北京首钢股份有限公司（以下简称"首钢股份"或"公司"）发行股份购买 资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》及公司《北京首钢股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称"《管理 制度》"）等有关规定，对首钢股份 2023 年度募集资金存放与实际使用情况事 项进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 | 开户银行 | 银行账号 | 账户类别 | 存储余额 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 北京银行股份有限公司 中关村分行 | 20000000478200042255196 | 专户 | | 已销户 | | 中国银行股份有限公司 曹妃甸自贸区分行 | 10 ...