凯瑞德控股股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 凯瑞德控股股份有限公司（以下简称"公司"）聘请亚太（集团）会计师事 务所(特殊普通合伙)（以下简称"亚太集团"）作为公司2023年度年报审计机构 ，根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》等法律法规的规定和要求，公司对亚太集团 2023年度的履职情况进行了 评估，具体情况如下： 一、资质条件 1、基本信息 会计师事务所名称：亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013年9月2日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市丰台区丽泽路16号院3号楼20层2001 首席合伙人：邹泉水 截至2023年12月31日合伙人数量74人，注册会计师人数352人，签署过证券服 务业务审计报告的注册会计师人数253人。 责任一案，一审法院判决赔付本金1,571万元及其利息，本所不服判决提出上诉， 2021年12月30日二审法院维持一审判决。2022年8月5日与投资人达成《执行和解 协议》。 3、诚信记录 亚太（集团）会计师事务所近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业 行为受到刑事处罚0次、行政处罚 ...

凯瑞德控股股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告（范晓亮） 各位股东及股东代表： 本人作为凯瑞德控股股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在任 职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《上市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章 程》等相关法律、法规的规定，在 2023 年度工作中，诚信、勤勉尽责、忠实履 行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表了 独立意见，充分发挥了独立董事作用，维护公司利益和全体股东尤其是中小股东 的合法权益。 现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、出席董事会会议及列席股东大会情况 报告期内，本人对公司本年度召开的董事会会议的各项议案均认真审议，无 提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形，与会期间积极参与各议案的讨论并 提出合理建议，所提建议均为公司所采纳，为董事会的正确、科学决策发挥积极 作用。 报告期内，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策 事项和其他重大事项均履 ...

凯瑞德控股股份有限公司董事会 审计委员会对会计师事务所履行监督职责的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选 聘 会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，凯瑞德控股股份有限公司（ 以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职， 现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1、基本信息 公司年报审计业务由亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称" 亚太集团"）承办，事务所成立于 2013年9月2日，首席合伙人为邹泉水，注册地址为 北京市丰台区丽泽路16号院3号楼20层2001。 截止2023年 12 月31 日，亚太集团有合伙人（股东）74人，注册会计师352人， 其中超过2 5 3 人签署过证券服务业务审计报告。 截止2023年12月31日，经审计的收入总额6.97亿元，审计业务收入5.7亿元， 证券业务收入4.2亿元。 3、诚信记录 亚太（集团）会计师事 ...

凯瑞德控股股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 凯瑞德控股股份有限公司全体股东： 根据《 企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合凯瑞德控股股份有限公司（以 下简称"公司"或"凯瑞德"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督 和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现战略发展。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于 ...

凯瑞德控股股份有限公司 关于公司会计政策变更的公告 证券代码：002072 证券简称：凯瑞德 公告编号：2024-L021 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次会计政策变更系根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）相关规 定进行的相应变更，不会对凯瑞德控股股份有限公司（以下简称"公司"）的营业收入、 净利润、净资产等财务指标产生重大影响。 公司于 2024 年 4 月 23 日召开第七届董事会第五十四次会议、第七届监事会第三十 次会议审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》。根据《深圳证券交易所股票上 市规则》《公司章程》等相关规定，公司本次会计政策变更事项无需提交股东大会审 议。具体情况如下： 一、本次会计政策变更的概述 （一）会计政策变更的原因 中华人民共和国财政部于 2022 年 11 月 30 日印发了《企业会计准则解释第 16 号》 (财会〔2022〕31号)（以下简称"第 16号准则解释"），明确规定了"关于单项交易产 生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"，自 2023年 1 月 1 日起施 ...

证券代码：002072 证券简称：凯瑞德 公告编号：2024-L020 凯瑞德控股股份有限公司 关于解除重整计划留存股份司法划转协议及补充协议的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在 虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、本次股份司法划转的基本情况 基于荆门市中级人民法院（2021）鄂 08 民破 1号《民事裁定书》等生效法 律 文书的履行、基于2021年 12月6 日公司破产重整债权人大会（含出资人组）批准 的凯瑞德重整计划的履行，重整计划留存股票 5150 万股（占公司现有总股 本的 14.01%）拟通过司法划转方式过户给宁波歌德盈香商贸有限公司（以下简 称" 宁波歌德"），划转价款人民币贰亿玖仟柒佰陆拾柒万元整（人民币：29,767.00 万元） 。本次股份司法划转具体情况详见公司于2022年 11月 18 日、2023年11月17日发布 的《关于 重 整 计 划 留 存 股 份 司 法 划 转 暨 权 益 变 动 的 提 示 性 公 告 》 （ 公 告 编 号 ： 2022-L050）、《关于重整计划留存股份司法划转签署补充协议的提 示性公告》（公告编号：2023-L ...

证券代码：002072 证券简称：凯瑞德 公告编号：2024-L013 公司指定信息披露的媒体为《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn），有关公司的所有信息均以上诉指定媒体刊登的公告为准， 敬请广大投资者持续关注公司后续公告，注意投资风险。 凯瑞德控股股份有限公司 关于立案调查事项进展暨风险提示的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 凯瑞德控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 29 日收到中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《立案告知书》（编号：证监 立案字 00042023006），因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国 证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立 案。 公司已于 2023 年 8 月 30 在指定信息披露媒体上披露了《关于收到中国 证监会立案告知书的公告》（公告编号：2023-L040），并于 2023 年 9 月 28 日、 2023 年 10 月 30 日、2023 年 11 月 29 日、2023 年 ...

证券代码：002072 证券简称：凯瑞德 公告编号：2024-L011 凯瑞德控股股份有限公司 关于诉讼事项的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、基本情况 凯瑞德控股股份有限公司（以下简称"公司"或"凯瑞德"）在复议期内对(2024)粤 0304 执异 13 号《执行裁定书》提起复议申请，同时收到对方深圳市永惠源供应链 有限公司（以下简称"永惠源"）对该裁定的复议申请材料。该案前期情况详见公 司分别于2021年 1 月30 日、2021年3 月 17 日、2022年5月6 日、2023年6月13 日、 2023 年12 月27 日、2024 年1 月24 日、2024 年3 月8 日披露的《关于重大诉讼事项 的公告》（公告编号：2021-L012）、《关于重大诉讼事项的进展公告》（2021-L033）、 《关于重大诉讼事项的进展公告》（公告编号：2022-L023）、《关于重大诉讼事项的 进展公告》（公告编号：2023-L028）、《关于公司部分银行账户被冻结的公告》（公告 编号：2023-L069）、《关于诉讼事项的进展公告》（公 ...

证券代码：002072 证券简称：凯瑞德 公告编号：2024-L012 2024 年 3 月 21 日，公司收到控股股东、实控人、董事王健先生出具的《关 于股份增持计划实施完成的告知函》，本次增持公司股份的计划已实施完成，现 将有关情况公告如下： 一、增持主体的基本情况 1、增持主体。控股股东、实控人、董事王健先生。 2、本次增持计划实施前，增持主体已直接持有公司股份 69,894,600 股， 占公司总股本比例为 19.01%，其一致行动人保成鼎盛国际贸易（北京）有限公 司持有公司股份 5,280,000 股，占公司总股本比例为 1.44%。 凯瑞德控股股份有限公司 关于控股股东、实控人、董事增持公司股份计划完成的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、增持计划的基本情况：基于对凯瑞德控股股份有限公司（以下简称"公 司"）未来发展的坚定信心和长期投资价值的认可，公司控股股东、实控人、董 事王健先生拟自增持计划披露之日起 6 个月内（该期间内如遇法律法规规定的限 制买卖期间、公司停牌期间或法律法规等规则限定的交易期间，截止时 ...

证券代码：002072 证券简称：凯瑞德 公告编号：2024-L010 凯瑞德控股股份有限公司 关于诉讼事项的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、基本情况 凯瑞德控股股份有限公司（以下简称"公司"或"凯瑞德"）近日收到广东省深 圳市福田区人民法院（以下简称"福田法院"）电子送达的 (2024)粤 0304 执异 13 号《执行裁定书》，获悉福田法院裁定公司有关（2023）粤 0304 执恢 3092 号 案件依照《公司重整计划》中同类债权的清偿条件进行清偿的异议成立。该案前期 情况详见公司分别于 2021 年 1 月 30 日、2021 年 3 月 17 日、 2022 年 5 月 6 日、 2023年6月13 日、2023年12 月27 日、2024 年1 月24 日披露的《关于重大诉讼事项 的公告》（公告编号：2021-L012）、《关于重大诉讼事项的进展公告》（2021-L033）、 《关于重大诉讼事项的进展公告》（公告编号：2022-L023）、《关于重大诉讼事项 的进展公告》（公告编号：2023-L028）、《关于公司部分 ...