顺丰控股股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范顺丰控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》、公司股票上 市地证券交易所（包括深圳证券交易所、香港联合交易所有限公司，以下合称"证 券交易所"）相关监管规则、公司股票上市地证券监管机构有关规定以及《顺丰 控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立非执行董事）及高级管理人员 的辞任、任期届满、被解除职务以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情 形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事、高级管 理人员辞任应当提交书面辞职报告。董事辞任的，自公司董事会收到通知之日生 效。高级管理人员辞任的，自董事会收到辞职报告时生效。 第四条 出现以下情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当按照有关 法律法规、证券交易所业务规则和《公司章程》规定，履行董事职务，但存在相 关法规另有规定的除外： ...

顺丰控股股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 顺丰控股股份有限公司（以下简称"公司"）为规范董事（仅包 括非职工代表董事，下同）及高级管理人员的产生，优化董事会的组成，完善公 司治理结构，特设立董事会提名委员会（以下简称"本委员会"），作为负责对 公司董事、总经理以及其他高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提 出建议的专门机构。 第二条 为确保本委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、公司股票上市地证券交易所（包括 深圳证券交易所、香港联合交易所有限公司，以下合称"证券交易所"）相关监 管规则、公司股票上市地证券监管机构有关规定和《顺丰控股股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本规则。 第二章 人员组成 第三条 本委员会由三名董事组成，其中独立非执行董事委员应当占本委 员会成员总数的多数。本委员会成员构成应确保性别多元，且不得全部由单一性 别成员组成。 第四条 本委员会设主席一名，由独立非执行董事委员担任，负责主持委 员会工作。 第五条 主席和委员由二分之一以上独立非执行董事或全体董事的三分之 一以上 ...

顺丰控股股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高顺丰控股股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作水平，加大对公司年度报告（以下简称"年报"）信息披露责任人的问责 力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、 完整性和及时性，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》（以 下简称"《会计法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司信息披露管 理办法》等法律、法规、规范性文件及《顺丰控股股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）、公司《信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司 的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格 遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司 的财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相 关注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员， 在年报信息披露工作中违反国家 ...

第一条 为规范顺丰控股股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投资行 为，建立完善有序的投资决策管理机制，有效防范投资风险，强化风险控制，保 证公司资金、财产安全，维护投资者和公司合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规 和规范性文件以及《顺丰控股股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票 及存托凭证投资、债券投资及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 以下情形不适用本制度： (一)作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资行为； (二)固定收益类或者承诺保本的投资行为； (三)参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； 顺丰控股股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总则 (四)购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有3年以上的证券投 资； (五)公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 证券投资的原则： (一)公司的证券投资应遵守国家法律法 ...

顺丰控股股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范顺丰控股股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）的信 息披露行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》、公司股票上市地证券交易所（包括深圳证券交易所、香港联合交易 所有限公司，以下合称"证券交易所"）相关监管规则和公司股票上市地证券监管机构 （以下简称"证券监管机构"）有关规定等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 证券交易所规则，结合《顺丰控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本制度。 第二条 本制度适用于以下人员和机构： （一） 公司董事和董事会； （二） 公司董事会秘书和董事会办公室； （三） 公司总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员； （四） 公司及其各部门以及各子公司、分公司的负责人； （五） 公司控股股东、实际控制人和持有公司5%以上股份的股东； （六） 其他负有信息披露职责的公司人员和部门； （七） 法律、行政法规和证券监管机构规定的其他承担信息披露义务的主体。 信息 ...

顺丰控股股份有限公司 总经理工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善顺丰控股股份有限公司（以下简称"公司"）的公司 治理结构，明确总经理职责、权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）等法律、法规、规章、规范性文件及《顺丰控股股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本工作制度。 第二条 总经理主持公司日常经营和管理工作，组织实施董事会决议，对董 事会负责。 第二章 总经理的任职资格和任免程序 （二）在公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担任除董事、监事 以外其他职务的人员； （三）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场 禁入措施，期限未满的人员； （四）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事和高级管理人员的 人员，期限未满； （五）法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则或部门规章以及《公 司章程》规定的其他内容。 以上期间，按截至拟聘任总经理的董事会审议总经理受聘议案的时间起算。 1 第三条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。 第四条 具有下列情形之一的人员，不得担任公司总经理： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规 ...

顺丰控股股份有限公司 第一条 为强化顺丰控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会风险 管理职能，实现董事会对管理层的有效监督，不断完善公司治理结构，公司特设 立董事会风险管理委员会（以下简称"本委员会"）。本委员会作为风险管理专 门机构，负责指导和评估公司全面风险管理工作，向董事会报告。 第二条 为规范本委员会议事程序，保障公司风险管理体系的有效性，实 现公司内部和外部风险的控制和防范，保护全体股东及利益相关者的权益，公司 董事会根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、公司股票上市地 证券交易所（包括深圳证券交易所、香港联合交易所有限公司，以下合称"证券 交易所"）相关监管规则、公司股票上市地证券监管机构有关规定和《顺丰控股 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制订本规则。 第二章 人员组成与职责 董事会风险管理委员会议事规则 第一章 总则 第三条 本委员会由三名董事组成，其中独立非执行董事委员两名。本委 员会设主席一名，具体人选由董事会决定。本委员会成员均须具备胜任本委员会 工作职责的专业知识和商业经验。 第四条 本委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 ...

第三条 本制度适用于公司、控股子公司及参股公司。 第二章 重大信息报告义务人 第四条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： 顺丰控股股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范顺丰控股股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部 报告工作，保证公司内部重大信息得到有效传递和审核控制，并及时、真实、准 确、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》、香港《证券及期货条例》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称"《联交所上市规则》"）等有关法律、法规、规章、规范性文件、公 司股票上市地证券交易所（包括深圳证券交易所、香港联合交易所有限公司，以 下合称"证券交易所"）相关规则和《顺丰控股股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）《顺丰控股股份有限公司公司信息披露事务管理制度》的有关规定， 并结合本公司的实际情况，制订本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对 公 ...

顺丰控股股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范顺丰控股股份有限公司（以下简称"公司"）对外提供财务资 助行为，防范财务风险，完善公司治理与内控管理，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法 规和《顺丰控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿或 者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司子公司以对外提供借款、贷款等融资业务为主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证券监督管理委员会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 第三条 公司存在下列情形之一的，应当参照本制度执行： （一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供资助； （二）为他人承担费用； （三）无偿提供资产使用权或者收取资产使用权的费用 ...

顺丰控股股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 顺丰控股股份有限公司（以下简称"公司"）为适应战略发展需 要，提升公司环境、社会及公司治理（以下简称"ESG"）管理水平，增强公司 核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重 大投资决策的效益和决策的质量，特设立董事会战略委员会（以下简称"本委员 会"）为负责公司长期发展战略和重大投资决策的专门机构。 第二条 为确保本委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、公司股票上市地证券交易所（包括 深圳证券交易所、香港联合交易所有限公司，以下合称"证券交易所"）相关监 管规则、公司股票上市地证券监管机构有关规定和《顺丰控股股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本议事规则。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成，其中独立非执行董事委员应当占本 委员会成员总数的二分之一以上。 第四条 战略委员会设主席一名，由独立非执行董事担任，负责主持委员 会工作。 第五条 主席和委员由董事长、二分之一以上独立非执行董事或全体董事 的三分之一以上提名， ...