（2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为了加强大金重工股份有限公司（以下简称"大金重工"或"公 司"）对外投资的管理，保障对外投资资金的安全和效益，维护公司及股东的合 法利益，实现投资决策的科学化和经营管理的规范化、制度化。根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件以 及《大金重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权、以及经评估后的实物资产或无形资产作价出资，对外进行各 种形式的投资活动。 本制度适用于公司及控股子公司。 大金重工股份有限公司 对外投资管理制度 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指：在法律、法规允许的范围内，公司购入的能随时变现且 持有时间不超过一年的投资，包括各种股票、债券、基金、银行理财产品或其 他有价证券等； 长期 ...

董事会提名委员会实施细则 大金重工股份有限公司 （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为完善大金重工股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，协 助公司董事会科学决策，促进经营层高效管理，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及证券监管规则（合称"公司股票上市地证券监管规则"）、 《大金重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设立董事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是公司董事会经股东会批准设立的专门工作机 构，对董事会负责并报告工作，主要负责对公司董事、高级管理人员的人选、选 择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，独立董事应当占有二分之一以上 的比例。提名委员会当中至少包括一名不同性别的董事。 本制度中"独立董事"的含义与《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 中的"独立非执行董事"的含义一致。 第四条 提名委员会委员由董事长、 ...

第一条 为了进一步规范大金重工股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、 规范性文件及《大金重工股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 特制定本规则。 第二条 董事会是公司的常设机构，是公司的经营决策和业务领导机构，是 股东会决议的执行机构，并直接对股东会负责。董事会审议议案、决定事项，应 当充分考虑维护股东和公司的利益，严格依法办事。 （2025年修订） 第一章 总则 第二章 董 事 大金重工股份有限公司 董事会议事规则 （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾 3 年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人； （六）被中国证监会采 ...

第一章 总 则 第一条 为强化大金重工股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，确保公司董事会对经理层的有效监督，完善公司 法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称 "《香港上市规则》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券 监管规则（合称"公司股票上市地证券监管规则"）、《大金重工股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计 委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是经股东会批准设立的董事会专门工作机构，主 要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，并行使《公司法》及公司股 票上市地证券监管规则规定的监事会的职权。 第三条 审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。 董事会审计委员会实施细则 大金重工股份有限公司 董事会审计委员会实施细则（草案） （H股发行并上市后适用） 第四条 审计委员会下设审计工作组为日常办事机构，负责日常工作联络和 会议组织等工作。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会成 ...

大金重工股份有限公司独立董事制度 大金重工股份有限公司 独立董事制度 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为完善大金重工股份有限公司（以下简称"公司"）治理，强化对 董事会和经理层的约束和监督机制，促进公司规范运作，更好地保障全体股东特 别是中小股东权益不受损害，维护公司整体利益，特制定本制度。 第二条 本制度制定依据：根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等 法律、行政法规、规范性文件及《大金重工股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定。 第三条 独立董事是指不在公司担任董事以外的其他职务，并与本公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系的董事。 第四条 《公司章程》关于董事的规定适用于独立董事，但本制度另有规定 的除外。 第五条 公司董事会独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一。 第六条 公司聘任的独立董事中至少包括一名会计专业人士。 前款所述会计专业人士是指： (一)具备注册会计师资格； (二)具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以 ...

大金重工股份有限公司 关联交易决策管理制度 （2025年修订） 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接控制公司的法人或其他组织； 第一章 总则 （二）由上述第（一）项法人直接或者间接控制的除本公司及公司下属控股 子公司以外的法人或其他组织； 第一条 为了规范大金重工股份有限公司(以下简称"公司")关联交易的决 策管理和信息披露，确保公司交易的公允性，维护公司和全体股东特别是社会公 众股股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》以及其他相 关法律、法规、规范性文件和《大金重工股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 （三）由第六条所列的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人 担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的除本公司及其控股子公 司以外的法人或其他组织； 第二条 本制度适用于关联交易的决策管理和信息披露。公司从事与本制度 相关的活动，应当遵守本制度。 第三条 公司 ...

外汇套期保值业务管理制度 第六条 公司进行外汇套期保值交易必须基于公司的外汇收支预测，外汇 套期保值合约的外币金额不得超过进出口业务外汇收支的预测金额，外汇套期 保值业务的交割期间需与公司进出口业务的实际执行期间相匹配。 大金重工股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范大金重工股份有限公司（以下简称"公司"） 的 外汇套期保值业务，有效防范和降低汇率波动给公司经营造成的风险，保证汇 率风险的可控性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》及《大金重工股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等的有关规定，结合公司具体实际，特制定本制度。 第二条 外汇套期保值业务是指为满足正常生产经营需要，在银行办理的 规避和防范汇率或利率风险的外汇套期保值业务，包括远期结售汇、外汇掉期、 外汇互换、外汇期权业务及其他外汇衍生交易业务。 第三条 本制度适用于公司、全资及控股子公司的外汇套期保值业务，未 经公司同意，公司下属全资及控股子公司不得操作该业务。 第二章 外汇套期保 ...

大金重工股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全大金重工股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司法人治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件以及《大金重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其 他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第二条 薪酬与考核委员会是公司董事会经股东会批准设立的专门工作机 构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本实施细则所称董事是指在公司支取薪酬的董事长、董事，高级管 理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，独立董事应当占有二分之 一以上的比例。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分 之一以上董事提名，并由董事会选举产生。 ...

大金重工股份有限公司 章程（草案） （H 股发行并上市后适用） | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 5 | | 第四章 | 股东和股东会 8 | | 第五章 | 董事和董事会 25 | | 第六章 | 高级管理人员 37 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 39 | | 第八章 | 通知和公告 44 | | 第九章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 45 | | 第十章 | 修改章程 49 | | 第十一章 | 附则 49 | 大金重工股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护大金重工股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职工 和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市 规则》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。公司 是在辽宁大金钢结构工程（集团）有限公司的基础上，经辽宁省 ...

大金重工股份有限公司 关联（连）交易决策管理制度（草案） 本制度中如无特别说明，提及"关联交易"时既包括《深交所上市规则》项 下的"关联交易"，也包括《香港上市规则》项下"关连交易"；提及"关联人" 时既包括《深交所上市规则》项下的"关联人"，也包括《香港上市规则》项下 "关连人士"。 第三条 公司对关联交易实行分类管理，按照相关法律法规以及《深交所上 市规则》、《香港上市规则》的规定认定关联人范围，并按照相关规定履行关联 交易的审批、信息披露等程序。 （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第四条 公司实施和处理关联交易事项应当遵循下列原则： 1 第一条 为了规范大金重工股份有限公司(以下简称"公司")关联交易的决 策管理和信息披露，确保公司交易的公允性，维护公司和全体股东特别是社会公 众股股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》、《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《深交所上市规则》"）、《香港联合交 易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"，与《深交所上 市规则合称"公司股票上市地证券监 ...