证券简称：英维克 证券代码：002837 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳市英维克科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件达 成、注销部分股票期权相关事项 之 独立财务顾问报告 2025 年 8 月 | | | | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、 独立财务顾问意见 6 | | 五、备查文件及咨询方式 11 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 英维克、本公司、公司、 上市公司 | 指 | 深圳市英维克科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、股权激励计 | 指 | 深圳市英维克科技股份有限公司2022年股票期权激励计划 | | 划 | | | | 股票期权、期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和 条件购买公司一定数量股票的权利 | | 激励对象 | 指 | 包括公告本激励计划草案时在公司（含下属子公司、分公司） 任职的核心管理人员、核心技术（业务）人员等 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授权股票期权的日期 ...

深圳市英维克科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市英维克科技股份有限公司(简称"公司")的内部控 制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》（以下简称 "《主板规范运作》"）和《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度内部控制，是由公司董事会、高级管理人员及其他有关人员 实施的、旨在实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 第三条 公司董事会对公司内部控制的建立健全和有效执行负责。 第四条 制度适用于公司及其控股子公司。 深圳市英维克科技股份有限公司 内部控制制度 （2025 年 8 月） 第二章 内部控制的内容 第五条 公司内部控制制度应充分考虑以下要素： （一）内部环境。内部环境是公司实施内部控制的基础，一般包括治理结构、 机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。 （二）风险 ...

第一条 为保障深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员(以下简称"董、高")依法履行职权，健全公司薪酬管理体系, 建立科学有效的激励与约束机制，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治 理准则》等法律、法规及《公司章程》的有关规定,结合公司实际情况，特制定 本管理制度。 第二条 本制度适用于《公司章程》规定的董事和高级管理人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪 酬水平相符； 深圳市英维克科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 （2025年8月） 第一章 总则 （二）责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小 相符； 深圳市英维克科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 （三）长远发展原则，体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原则，体现薪酬发放与考核、奖惩、激励机制挂钩。 第二章 薪酬构成 第四条 董事会成员薪酬： （一）在公司兼任其他职位的非独立董事按照相应岗位领取职务薪酬，不另 外领取董事薪酬。 （二）未在公司任董事以外其他职位的非独立董事，原则上不在 ...

董事会议事规则 二○二五年八月 1 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 董事会的一般规定 3 | | 第三章 | 董事会会议的召集、通知及召开 4 | | 第四章 | 董事会会议议事程序、决议及记录 7 | | 第五章 | 附 则 10 | 深圳市英维克科技股份有限公司 董事会议事规则 深圳市英维克科技股份有限公司 深圳市英维克科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及 其成员的行为，保证公司决策行为的民主化、科学化，适应建立现代企业制度的需要， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及其他现行有关法律法规和《深圳市英维克科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）制定本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益，负责 公司发展目标和重大经营活动的决策。 第二章 董事会的一般规定 第三条 公司董事会由 9 ...

深圳市英维克科技股份有限公司 关联交易管理制度 深圳市英维克科技股份有限公司 第四条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一） 直接或间接地控制公司的法人或其他组织； 第二条 在本制度中，关联交易是指公司或其控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或义务的事项。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 （二） 由前项所述主体直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或 者其他组织； （三） 由本制度所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事（不含同 为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组 织； 关联交易管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易，完善公司内部控制制度，保证公司关联交易符合公平、公正、公开的原则，维护 公司及公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 —主板上市公司规范运作》和《公司章程》等有关规定，制定关联交 ...

深圳市英维克科技股份有限公司 股东会议事规则 | | | 深圳市英维克科技股份有限公司 股东会议事规则 深圳市英维克科技股份有限公司 股东会议事规则 二○二五年八月 1 （一） 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和《公司章程》 的规定； （二） 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《公司章程》等规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。公司应当 严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召开股东会，保证股东 能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉 尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》及《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应 当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司章 ...

深圳市英维克科技股份有限公司 市值管理制度 深圳市英维克科技股份有限公司 市值管理制度 二〇二五年八月 1 | | | 深圳市英维克科技股份有限公司 市值管理制度 第二章 市值管理的目的与基本原则 第五条 市值管理的主要目的是立足提升公司质量，依法合规运用各类方式提升公司 投资价值。通过制定发展战略、完善公司治理、改进经营管理、培育核心竞争力，创造公 司价值，以及通过各种方式提升公司市场形象与品牌价值，达到公司整体利益最大化和股 东财富增长并举的目标，实现公司市值与内在价值的动态均衡。 第六条 市值管理的基本原则 （一）系统性原则：影响上市公司市值的因素有很多，市值管理必须按照系统思维、 整体推进的原则，改善影响公司市值增长的各大关键要素。 （二）主动性原则：公司应当及时关注资本市场及公司股价动态，实时化、常态化主 动跟进开展市值管理工作。 第一章 总 则 第一条 为加强上市公司市值管理工作，进一步规范深圳市英维克科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的市值管理行为，维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院关于加强监管防范风险 推动资本市场高质 ...

深圳市英维克科技股份有限公司 公司章程 深圳市英维克科技股份有限公司 公司章程 二〇二五年八月 | ਨਾ | | --- | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 9 | | 第三节 | 股东会的一般规定 10 | | 第四节 | 股东会的召集 13 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 14 | | 第六节 | 股东会的召开 16 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 22 | | 第一节 | 董事 22 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第三节 | 独立董事 30 | | 第四节 | 董事会专门委员会 33 | | 第六章 | 高级管理人员 35 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | 第一节 | 财务会计制度 37 | | 第二节 | ...

深圳市英维克科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 深圳市英维克科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025年8月） 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市英维克科技股份有限公司(以下简称"公司")董 事、高级管理人员离职相关事宜，确保公司运营稳定，保障股东权益，依据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》及《公司章程》等相关规定，特制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届 满、辞职、被解除职务、退休或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事、高级管理人员任期按《公司章程》规定执行，任期届满， 除非经股东会选举或董事会聘任连任，其职务自任期届满之日起自然终止；董事、 高级管理人员任期届满未及时改选或聘任，在新董事、高级管理人员就任前，原 董事、高级管理人员仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，履 行董事、高级管理人员职务。 第四条 董事、高级管理人员可以在任期届满前提出辞任。 深圳市英维克科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 董事在任期届满前辞任，应在辞任前向董事会提交书面辞职报告，辞职报告 自 ...

深圳市英维克科技股份有限公司 累积投票制实施细则 职工代表董事由公司职工代表大会选举产生或更换，不适用于本实施细则的相 关规定。 第五条 公司通过累积投票制选举产生的董事，其任期不实施交错任期制，即 届中因缺额而补选的董事任期为本届余任期限，不跨届任职。 深圳市英维克科技股份有限公司 累积投票制实施细则 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为了进一步完善深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司董事的选举，保证所有股东充分行使权利，维护中小股东 利益，根据中国证监会《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《公 司章程》及其他有关规定，特制定本细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指股东会在选举两名以上（含两名） 董事时采用的一种投票方式。即公司股东会在选举董事时，每一股份拥有与应选董 事人数相同的表决权，股东既可以用所有的投票权集中选举一人，也可以分散选举 数人，最后按得票多少依次决定董事人选。 第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 第四条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第二章 董事候选人的提名 第六条 ...