证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-021 华林证券股份有限公司 关于公司聘任高级管理人员的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 4 月 18 日召 开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于聘任秦湘为公司执 委会委员的议案》和《关于聘任蒋健为公司执委会委员的议案》。董 事会聘任秦湘女士和蒋健先生出任公司执委会委员，任期均自本次会 议审议通过之日起，至第三届董事会任期届满之日止。 特此公告。 附件：秦湘女士、蒋健先生简历。 华林证券股份有限公司董事会 秦湘女士，中国国籍，无境外永久居留权，1973 年 6 月出生， 中南大学计算机应用专业硕士。1998 年 7 月至 2004 年 3 月，任招商 证券股份有限公司信息技术中心系统开发工程师；2004年 3月至 2013 年 7 月，历任招商证券股份有限公司清算中心存管部副经理、总监助 理、总经理助理、副总经理；2013 年 7 月至 2019 年 4 月，历任招商 证券股份有限公司托管部副总经理（主持工作）、 ...

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了华林证券股份有限公司（以下简称华林证券公司）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是华林 证券公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 目 录 | 一、内部控制审计报告…………………………………………第 | | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、资质证书复印件………………………………………… | 第 | 3—6 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕7-523 号 华林证券股份有限公司全体股东： 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制 ...

Financial Performance - The total operating revenue for 2023 was ¥1,015,048,085.18, a decrease of 27.38% compared to ¥1,397,680,838.67 in 2022[41]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥31,686,139.99, down 93.18% from ¥464,671,259.42 in 2022[41]. - Net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥203,075,092.57, a decrease of 52.87% from ¥430,841,364.59 in 2022[41]. - The total revenue for 2023 was CNY 973,352,683.72, a decline of 22.25% compared to CNY 1,251,969,154.82 in 2022[42]. - The company's proprietary trading business reported a loss of 42.48 million yuan, a decline of 129.66% year-on-year[87]. - Investment banking revenue decreased by 39.33% to 103.63 million yuan due to tightened IPO and refinancing activities[87]. - The total operating profit for 2023 was CNY 273,812,256.40, a decrease of 42.79% compared to CNY 478,620,436.71 in 2022[103]. - The company reported a significant increase in investment income, driven by a focus on low-credit-risk investment varieties and a robust trading strategy[75]. Capital and Assets - The total registered capital of ChinaLin Securities Co., Ltd. is RMB 2,700,000,000 as of December 31, 2023[20]. - The net capital of the company is RMB 4,345,837,799.37 as of December 31, 2023[20]. - The total assets at the end of 2023 were CNY 19,602,393,144.77, down 5.50% from CNY 20,742,779,365.45 in 2022[42]. - The total liabilities decreased by 7.77% to CNY 13,257,548,457.43 from CNY 14,375,020,304.52 in the previous year[42]. - The company's cash and cash equivalents reached ¥8,612,286,723.30, accounting for 43.93% of total assets, an increase from 38.84% in the previous period[108]. - The total amount of receivables was ¥10,581,154.00, representing 0.05% of total assets, a slight decrease from 0.06%[108]. - The company's total equity increased, reflecting a positive outlook for future growth and stability[110]. Risk Management - The company faces various risks including market risk, credit risk, operational risk, liquidity risk, and reputational risk[6]. - Market risk is primarily derived from the company's investment and trading activities, with management measures including strict investment decision-making processes and daily market monitoring[136]. - Credit risk arises mainly from the issuers of credit securities and counterparties, with management strategies involving credit ratings and contract management[137]. - Liquidity risk is managed by ensuring sufficient funds for obligations through real-time monitoring of asset allocation and funding needs[138]. - Operational risk is mitigated through strict authority management and the involvement of risk management departments in the early stages of new product development[139]. - The company emphasizes a compliance culture, implementing strict compliance reviews for new business and product proposals, ensuring adherence to regulations[141]. Governance and Management - The board of directors has confirmed the accuracy and completeness of the annual report[5]. - All directors attended the board meeting to review the report[6]. - The company is committed to maintaining a strong governance structure, as indicated by the appointment of independent directors with extensive experience in finance and law[163][164]. - The company has undergone changes in its executive team, including the departure of the Chief Risk Officer and Chief Financial Officer on October 10, 2023[155]. - The company is actively engaging in shareholder meetings to enhance transparency and governance practices[153]. - The company has a dedicated human resources management department, ensuring that senior management is not involved in other enterprises controlled by shareholders[150]. Market Strategy and Expansion - The company plans to expand its market presence and invest in new technologies to enhance its competitive edge[110]. - The company aims to cultivate around 15 listed companies with a market value of over 10 billion yuan by the end of 2027, contributing to regional economic development[57]. - The company is focused on digital transformation, leveraging technology to enhance customer service and optimize its securities app[61]. - The company plans to enhance the Dolphin Wealth App to improve user experience and increase user conversion rates[68]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to expand its market presence and service offerings[162]. Employee and Compensation - The total pre-tax remuneration for directors, supervisors, and senior management during the reporting period amounted to CNY 1,336.97 million[178]. - The remuneration for the chairman, Lin Li, was CNY 62.03 million, while the independent director, Yu Shengfa, received CNY 30 million[177]. - The company employs a performance-based compensation system to support business development and employee welfare[192]. - The company has a structured training program aimed at enhancing employee skills, with a focus on compliance and professional development[193][194]. Future Outlook - The company provided a positive outlook for the next fiscal year, projecting a revenue growth of 10% to 12%[169]. - New product launches are expected to contribute an additional 200 million RMB in revenue, with a focus on innovative financial technology solutions[169]. - The company plans to implement new marketing strategies to increase brand awareness, targeting a 15% increase in customer engagement[169].

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-015 二、补缴税款情况 根据《中华人民共和国税收征收管理法》第三十二条的规定，公 司应补缴 2018 年至 2021 年期间企业所得税 29,323,187.10 元，并承 担自滞纳税款之日起，按日加收滞纳税款万分之五的滞纳金（经公司 初步测算，约为 1800 万元，具体金额将以入库时金三系统自动生成 为准）。 华林证券股份有限公司 关于补缴税款的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称"华林证券"或"公司"）近日收 到国家税务总局拉萨市税务局稽查局（以下简称"拉萨市税务局稽查 局"）发来的《税务处理决定书》（拉税稽处〔2024〕9号）。现将 有关事项公告如下： 一、基本情况 拉萨市税务局稽查局对公司 2018 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日涉税情况进行了检查，认为公司对税收政策的适用条件理解有偏 差，2018 年至 2021 年期间享受了企业所得税地方分享部分免征税额 的优惠政策。根据《中华人民共和国企业所得税法》《中华人 ...

2024 年 2 月 28 日，公司在巨潮资讯网发布了《关于涉及仲裁的 进展公告》（公告编号：2024-009），披露了上海国际经济贸易仲裁 委员会（上海国际仲裁中心）针对该仲裁案件做出的《裁决书》（〔2023〕 沪贸仲裁字第 1938 号）相关情况。 公司在收到《裁决书》后，及时与代理律师、年审会计师事务所 等多方沟通，并积极采取一切必要的应对措施，保障公司及全体投资 人合法权益。公司已按照相关流程，向上海国际经济贸易仲裁委员会 （上海国际仲裁中心）提出异议。公司申请撤销（2023）沪贸仲裁字 第 1938 号仲裁裁决一案，已于近日收到上海金融法院出具的《受理 通知书》（〔2024〕沪 74 民特 19 号）。同时，公司已向案涉强制执 行的受理法院拉萨市中级人民法院申请中止执行，根据《最高人民法 院关于人民法院办理仲裁裁决执行案件若干问题的规定》第七条的有 关规定，拉萨市中级人民法院应当中止执行该案。基于谨慎性原则， 公司已对 2023 年度的净利润进行了修正，详见公司于 2024 年 3 月 19 日在巨潮资讯网披露的《2023 年度业绩预告修正公告》（公告编 号：2024-013）。 公司将全力推动案件 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-012 华林证券股份有限公司 关于高级管理人员变动的公告 公司董事会对朱文瑾女士担任执委会委员期间为公司发展做出 的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 华林证券股份有限公司董事会 二Ｏ二四年三月十六日 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（简称公司）董事会近日收到朱文瑾女士 的书面辞职报告。朱文瑾女士因个人原因申请辞去公司执委会委员职 务，辞职后，继续担任公司第三届董事会副董事长、董事会战略规划 与 ESG 委员会委员。 截至本公告日，朱文瑾女士未持有公司股份。朱文瑾女士已确认， 其与公司董事会并无意见分歧，亦无其他因辞职而需知会股东的事宜。 其辞职申请自送达公司董事会之日起生效。 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-011 华林证券股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押及再质押的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 近日，华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）接到控股股东 深圳市立业集团有限公司（以下简称"立业集团"）通知，获悉其所持 有本公司的部分股份已解除质押并再质押，具体事项如下： 二、本次股份质押情况 | | 是否为控 股股东或 | | 占其所 | 占公司 | 是否 | 是否 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东 | | 本次质押 | | | | 为补 | 质押起始 | 质押到 | | | | | 第一大股 | | 持股份 | 总股本 | 为限 | | | | 质权人 | 质押用途 | | 名称 | | 数量（股） | | | | 充质 | 日 | 期日 | | | | | 东及其一 | | 比例 | 比例 | 售股 | | | | | | | | ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-010 华林证券股份有限公司 关于控股股东部分股份质押的公告 公司股东上述质押行为不存在平仓风险或被强制过户风险。公司 将持续关注其质押变动情况及风险，并及时履行信息披露义务，敬请 投资者注意风险。 二、备查文件 近日，华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）接到控股股 东深圳市立业集团有限公司（以下简称"立业集团"）通知，获悉其 所持有本公司的部分股份办理了质押，具体事项如下： 股 东 名 称 是否为 控股股 东或第 一大股 东及其 一致行 动人 本次质押数 量（股） 占其 所持 股份 比例 占公 司总 股本 比例 是否为 限售股 （如 是，注 明限售 类型） 是否 为补 充质 押 质押起始 日 质押到 期日 质权人 质 押 用 途 立业 集团 是 110,000,000 6.32% 4.07% 否 否 2024-2-26 至申请 解除质 押登记 为止 中国银行 股份有限 公司深圳 上步支行 自身 经营 发展 立业 集团 是 20,000,000 1.15% 0.74% 否 否 2024-2-26 至申请 解除质 押登记 为止 中国银行 股份有 ...

关规定，现将本次仲裁案件的进展情况公告如下： 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-009 华林证券股份有限公司 关于涉及仲裁的进展公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（简称"华林证券"或"公司"）于 2022 年 7 月 7 日在深圳证券交易所固定收益信息平台和巨潮资讯网（www. cninfo.com.cn）发布了《华林证券股份有限公司涉及仲裁的公告》（债 券代码：149791.SZ 债券简称：22 华林 01），披露了大连银行股份 有限公司（简称"大连银行"）与公司关于"红博会展信托受益权资产 支持专项计划违约责任争议"仲裁案件情况。近日，公司收到了上海 国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）做出的《裁决书》 （〔2023〕沪贸仲裁字第 1938 号）（简称"《裁决书》"），根据相 一、仲裁基本情况 （一）案号：SDF20220445 （二）当事人 1.申请人：大连银行 2.被申请人：华林证券 （三）案由：红博会展信托受益权资产支持专项计划违约责任争 议 （四）案件基本情况： 公司为 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-008 华林证券股份有限公司 1. 本次解除质押基本情况 股东 名称 是否为控股 股东或第一 大股东及其 一致行动人 本次解除质 押股份数量 占其所 持股份 比例 占公司 总股本 比例 起始日期 解除日期 质权人 立业 集团 是 105,000,000 6.03% 3.89% 2023-2-7 2024-2-21 中国银行股份有 限公司深圳上步 支行 合计 - 105,000,000 6.03% 3.89% - - - | | | | （股） | 股份比 | 股本比 | 已质 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 例 | 例 | 押股 | | 未质 | | | | | | | | | 份限 | 占已 | 押股 | 占未 | | | | | | | | 售和 | 质押 | 份限 | 质押 | | | | | | | | 冻结、 | 股份 | 售和 | 股份 | | | | | | | | 标记 | 比例 | 冻结 | 比例 | ...