浙江核新同花顺网络信息股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 董 事 会 二○二四年二月二十四日 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等要求，并结合独立董事出具的《独立董事独立性自 查情况表》，认为公司独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不 存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律 法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 ...

董事会提名委员会工作细则 第一条 为完善公司治理结构，协助董事会科学决策，促进经营层高效管理， 根据《上市公司治理准则》和《浙江核新同花顺网络信息股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立提名委员会，并制定本 工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照董事会决议设立的专门工作机构， 主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人 选及其任职资格进行遴选、审核，并就相关事项向董事会提出建议。 第二章 提名委员会的产生与组成 第三条 提名委员会由3名委员组成，设主任委员1名。 第四条 提名委员会委员由董事组成，其中独立董事委员不少于委员会人数 的二分之一。 第五条 提名委员会委员由董事会选举产生，主任委员由独立董事担任，经董 事会选举产生，负责主持委员会工作。 第六条 提名委员会任期与董事会一致，可以连选连任。在委员任职期间，如 有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据本工作细则 第三条至第六条规定补足委员人数。在委员任职期间，董事会不能无故解除其职 务。 第七条 委员连续二次未能亲自出席委员会会议，也未能以书面形式向委员 会提交对 ...

二、公司建立财务报告内部控制制度的目标和遵循的原则 (一) 公司内部会计控制制度的目标 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 2023 年度内部控制的自我评价报告 一、公司基本情况 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司（以下简称公司或本公司）系由浙江 核新同花顺网络信息有限公司整体变更设立，于 2007 年 12 月在杭州市工商行政 管理局变更登记注册，总部位于浙江省杭州市。公司现持有统一社会信用代码为 9133000070337747XE 的营业执照，截至 2023 年 12 月 31 日，公司注册资本人民 币 537,600,000.00 元，股份总数 537,600,000 股（每股面值 1 元），其中：有限 售条件的流通股份A股266,053,819股，无限售条件的流通股份A股271,546,181 股。公司股票已于 2009 年 12 月 25 日在深圳证券交易所挂牌交易。 公司属计算机、移动设备应用服务行业。主要经营活动为互联网金融信息服 务及其相关软件产品的研发、销售和维护。提供的劳务和产品主要有：增值电信 服务、广告和互联网业务推广服务、基金代销等经纪业务和软件的销售、维护。 1.规范公司会计行为 ...

董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进公司自身规范高效地运作，最大限 度地规避财务和经营风险，确保各委员独立、诚信、勤勉地履行自己的职责，根 据《上市公司治理准则》和《浙江核新同花顺网络信息股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立审计委员会，并制定本 工作细则。 第二条 董事会审计委员会是按照董事会决议设立的专门工作机构,主要负 责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 审计委员会的产生与组成 第三条 审计委员会由3名委员组成，设主任委员1名。 第四条 审计委员会由董事组成，其中独立董事委员不少于委员会人数的二 分之一，且至少有一名独立董事委员为专业会计人士。 本条所称"会计专业人士"，是指具备注册会计师资格；或具有会计、审计 或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位；或具有经济管理 方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经 验的人士。 第五条 审计委员会的委员由董事会选举产生。主任委员由独立董事担任， 经董事会选举产生，负责主持委员会工作。 第十条 审计委员会对董事会负责,委员会的提 ...

独立董事专门会议工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范浙江核新同花顺网络信息股份有限公司（以下简称"公 司"）独立董事专门会议议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行 其职责，充分发挥独立董事在公司内部治理中的作用。根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及《浙江核新同 花顺网络信息股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《浙江核新同花 顺网络信息股份有限公司独立董事工作制度》有关规定，结合公司实际情况，制 定本工作细则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持，公司指定董 事会办公室、董事会秘书协助独立董事专门会议的召开。 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 第二章 职责权限 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所 ...

浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 二、对公司重大事项发表意见情况 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》《独立董事工作制度》《上市公司独立董事管理办法》的规定，本人就 公司2023年度以下事项发表了独立意见，切实履行了独立董事的监督职责： 各位股东及股东代表： 本人作为浙江核新同花顺网络信息股份有限公司（以下简称公司）的独立董 事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》《公司章程》《独立董事工作 制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在2023年度工作中，诚实、勤勉、 独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事 项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用。一方面，严格 审核公司提交董事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规 范运作；另一方面发挥自己的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，为公 司的审计工作及内部控制、薪酬激励等工作 ...

浙江核新同花顺网络信息股份有限公司董事会 关于证券投资情况的专项说明 3.投资金额 公司及控股子公司拟使用自有资金不超过10亿元进行证券投资，在该额度 内资金可以滚动使用。 4.所履行的审批程序 公司第五届董事会第十四次会议和2022年度股东大会审议通过了《关于使 用闲置自有资金进行证券投资的议案》，同意公司使用自有资金不超过10亿元 进行证券投资。 5.公司及下属子公司不存在使用募集资金、贷款及专项财政拨款等专项资 金进行新股、基金申购，或用于股票及其衍生品种、债券等的交易，以及委托 理财等情形。 按照《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规 范文件及《公司章程》《证券投资度管理制度》等相关规定要求，浙江核新同 花顺网络信息股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对公司2023年证券投 资情况进行了认真核查，现将有关情况说明如下： 一、证券投资情况概述 1.投资目的 为提高闲置自有资金使用效率，在保障日常生产经营资金需求，有效控制投 资风险的前提下，公司拟使用闲置自有资金进行证券投资，在风险可控的前提下 实现收益最大化 ...

证券代码：300033 证券简称：同花顺 公告编号：2024-008 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 拟续聘会计师事务所的公告 一、拟续聘会计师事务所事项的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 机构性质：特殊普通合伙企业 历史沿革：天健会计师事务所成立于 1983 年 12 月，前身为浙江会计师事务 所；1992 年首批获得证券相关业务审计资格；1998 年脱钩改制成为浙江天健会 计师事务所；2011 年转制成为天健会计师事务所（特殊普通合伙）；2010 年 12 月成为首批获准从事H股企业审计业务的会计师事务所之一。 注册地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼 人员信息：首席合伙人为王国海先生，现有合伙人 238 人，注册会计师 2272 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 24 日召开第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于续聘公司 2024 年 ...

证券代码：300033 证券简称：同花顺 公告编号：2024-010 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 关于使用自有资金购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司（以下简称"同花顺"或"公司"） 于 2024 年 2 月 24 日召开第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用自 有资金购买理财产品的议案》。公司拟使用不超过 700,000 万元人民币闲置自有 资金购买理财产品，在上述额度内，资金可滚动使用，使用期限自公司 2023 年 度股东大会审议通过之日起三年内有效。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》和公司《委托理 财管理制度》，此次购买理财产品的总投资额度已经达到或超过公司最近一期经 审计净资产的 50%，上述议案尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下： 2.投资额度 在不影响公司正常经营活动的前提下，使用闲置自有资金购买理财产品的额 度为 700,000 万元。在上述额度内，资金可以滚动使用。 3.投资方式 公司使用闲置自有资金的品种将选择资信状况和财务状况良好、合格 ...

重要内容提示： 证券代码：300033 证券简称：同花顺 公告编号：2024-009 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 1.本次日常关联交易计划符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》相关 规定，因具体金额无法预计，尚须提交股东大会审议。 2.本次日常关联交易计划的实施不会造成公司业务对关联方的依赖，不会损 害公司和公司全体股东的利益。 2024年度日常关联交易预计公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 2 月 24 日，浙江核新同花顺网络信息股份有限公司（以下简称"公 司"或者"同花顺"）召开第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十八次 会议，关联董事易峥先生、叶琼玖女士、吴强先生、朱志峰先生，关联监事夏炜 先生回避表决，审议通过了《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》。 公司独立董事已对《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》进行了 审议，并出具了相关决议报告。 本次日常关联交易预计事项尚需提交股东大会审议，关联股东易峥先生、叶 琼玖女士须在股 ...