深圳新宙邦科技股份有限公司 内部审计管理制度 深圳新宙邦科技股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，加强公司内部管理和审计监督，有效控制风险，充分发挥内部审 计在完善公司治理、促进公司内部控制有效运行、改善公司风险管理方面的作用， 根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规及《公司章程》的规定,并结 合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，特指公司各部门、全资子公司、控股子公 司、共同控制的合营企业、具有重大影响的参股公司及上述机构的相关责任人员。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关 法律法规和本制度的规定，对被审计对象的内部控制和风险管理的有效性、财务 信息的真实性、完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价与咨询活 动。 第四条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、管理层和全体员工共同 实施的、旨在合理保证实现以下基本 ...

深圳新宙邦科技股份有限公司 投资者关系管理制度 深圳新宙邦科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投 资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促 进公司与投资者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力 和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司投 资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》及其他相关法 律、法规和规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊 重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的宗旨和 ...

深圳新宙邦科技股份有限公司 董事津贴管理制度 第三条 制定本制度遵循以下原则： 深圳新宙邦科技股份有限公司 董事津贴管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的 治理结构，加强和规范公司董事津贴的管理，建立科学有效的激励与约束机制， 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用的对象： 1、独立董事：指公司按照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定聘请的、不在公司担任除 董事及董事会专门委员会委员外的其他职务，与公司及其主要股东不存在可能妨 碍其进行独立客观判断的关系的董事。 2、非独立董事：指公司董事会中除独立董事之外的其他董事。 （一）与公司长远发展和股东利益相结合，保障公司的长期稳定发展； （二）按岗位确定薪酬，体现"责、权、利"的统一； （三）短期与长期激励相结合的原则； （四）激励与约束相结合的原则。 第二章 津贴标准及支付方式 第四条 独立 ...

深圳新宙邦科技股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第二章 人员组成 深圳新宙邦科技股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略与 可持续发展需要，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策民主性和科 学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，发展并落实 公司环境、社会、治理（ESG）工作，增强公司核心竞争力和可持续发展能力， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》及其他有关 规定，公司设立董事会战略与可持续发展委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会设立的专门工作机构，主 要负责对公司长期发展战略、重大投资决策、可持续发展和ESG事项等进行研究 并提出建议。 第三条 战略与可持续发展委员会成员由七名董事组成，其中独立董事至少 两名。 第四条 战略与可持续发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或 者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略 ...

深圳新宙邦科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 深圳新宙邦科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策能力，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司审计 委员会工作指引》及《公司章程》等有关规定，公司设立董事会审计委员会，并 制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。审计委员会行使 《公司法》规定的监事会的职权。 第二章 人员组成 董事会任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原作为审计委员会委 员的董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章、公司章程和本细则的规定履行 职务。 1 深圳新宙邦科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名，委员中至少 有一名独立董事为会计专业人员。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选 ...

深圳新宙邦科技股份有限公司 对外担保管理办法 深圳新宙邦科技股份有限公司 对外担保管理办法 （一）公司为他人提供担保应遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控 制风险； 为规范公司对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，现根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规和规范性文件以及《深 圳新宙邦科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，特制定 本办法。 （二）公司可以为具有独立法人资格并具有以下条件之一的单位提供担保： 1、因公司业务需要的互保单位； 2、与公司具有重要业务关系的单位； 3、与公司有潜在重要业务关系的单位； 4、公司控股子公司及其他有控制关系的单位。 第一条 本办法所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供的抵押、质 押或保证，包括公司为子公司提供的担保。前述子公司是指全资子公司、控股子 公司和公司拥有实际控制权的参股公司。子公司发生的对外担保，依据本制度执 行。 第二条 公司任何对外担保事项均需提交董事会审议，公 ...

深圳新宙邦科技股份有限公司 关联交易管理制度 深圳新宙邦科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的 合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联 交易合同符合公平、公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第7号——交易与关联交易》《公司章程》的规定，并参考《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》的有关规定以及中国证监会、深圳证券交易 所发布的相关规则，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发 生的转移资源或者义务的事项，包括但不限于下列事项： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外）； （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司 ...

深圳新宙邦科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 深圳新宙邦科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创 业板上市公司规范运作》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 10 号-股份变动管理》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 18 号-股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规以及《公司章程》 的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，其所持本公司股份是指登 记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还 包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当 知悉《公司法》《证券法》等法律、法规以及其他相关规定中关于内 ...

深圳新宙邦科技股份有限公司 募集资金管理制度 1 深圳新宙邦科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公 司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等有关法律法规及规 范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司 为实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则 上应当用于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。中国 证监会对上市公司发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套 资金用途另有规定的，从其规定。公司应当建立并完善募集资金存 放、管理、使用、改变 ...

深圳新宙邦科技股份有限公司 股东会议事规则 深圳新宙邦科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为促进公司规范运作，提高股东会议事效率，保障股东合法权益， 保证大会程序及决议内容的合法有效性，根据《公司法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司股东会规则》 和《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、《公司章程》及 本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的召集 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构和深圳证券交 ...