汤臣倍健股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强汤臣倍健股份有限公司（以下简称"公司"）对子公司的管 理，确保子公司规范、高效、有序的运作，切实保护投资者利益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运 作》"）等法律、法规、规范性文件及《汤臣倍健股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于由公司投资、依照协议或其他安排实际控制、支配的 具有独立法人资格主体的公司，分公司及对公司经营具有重大影响的参股公司应 比照遵守本制度的规定。 第三条 子公司在公司总体经营目标框架下，独立经营和自主管理，合法有 效地运作企业法人财产。公司按照有关法律法规和《创业板上市公司规范运作》 要求，行使对子公司的重大事项管理。 第四条 公司各职能部门应依照本制度及相关内控制度，及时、有效地对子 公司做好管理、指导、监督等工作。公司委派至子公司的董事、监事、高级管理 人员，负责本制度的有效执行。 第二章 规范运作 第五条 子公司应 ...

（一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事、高级管 理人员的情形； 汤臣倍健股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为提升汤臣倍健股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作水平， 加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律法 规及《汤臣倍健股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制 定本细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和公司董事会负责。法 律、法规及《公司章程》对高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 任职资格和任免 第三条 有下列情形之一的人士不得被提名担任公司董事会秘书： （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入 措施，期限尚未届满； （三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等， 期限尚未届满； （四）法律法规、深圳证券交易所规定的其他情形。 ...

汤臣倍健股份有限公司 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行 职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响时的 追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各部门、分子公司及办事 处负责人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正；过错 与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 董事会秘书办公室在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任 有关的资料，按制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高汤臣倍健股份有限公司（下称"公司"或"本公司"）的 规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信 息披露的质量和透明度，根据《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式（2025 修订）》（以下简称 《年度报告的内容与格式》）、《公开发行证券的公司信 ...

汤臣倍健股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对汤臣倍健股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露工作 的管理，规范公司及其他信息披露义务人的信息披露行为，保证真实、准确、完整 地披露信息，维护公司及全体股东的合法权益，依照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》（以下简称"《披露办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、 规章、规范性文件及《汤臣倍健股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指信息披露义务人根据法律、法规、规章、规 范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的有关规定，及时、公平地披 露所有可能对公司证券及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的信息或 事项（以下简称重大信息、重大事件或 ...

汤臣倍健股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强汤臣倍健股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和潜 在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，进一步完善公司法人治理机构，切实保护投资者特别是广大社会公众投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保 护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上 开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规 章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展 ...

汤臣倍健股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为健全汤臣倍健股份有限公司（以下简称"公司"）总经理工作规 程及决策程序，促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，进一步完善法人 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》及《汤臣倍健股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本工作细则。 第二条 公司总经理由董事会聘任，主持公司的日常业务经营和管理工作， 组织实施董事会会议决议，对董事会负责。 第二章 总经理的任职资格及任免 第三条 总经理应当具备下列任职条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二）具有调动员工积极性、知能善任、协调各种内外关系和统揽全局的能 力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行，熟悉国家政策、 法律、法规以及行业的经营与管理； （四）诚信勤勉、廉洁奉公。 第四条 有下列情形之一的，不得担任本公司的总经理： （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾三年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院 ...

第一条 为规范汤臣倍健股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公开、公平、公正，保护广大投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》及有关法律、法规和《公司章程》的相关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会应当按照中国证监会以及深圳证券交易所相关规则要求及 时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完 整，董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档 和报送事宜。 第三条 未经董事会许可，除董事会秘书外的其他董事、高级管理人员、公 司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及未公开重大 信息。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带及光盘等涉及内幕信 息及未公开重大信息的内容的资料，须经董事会许可，方 ...

汤臣倍健股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范本公司内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护 投资者合法权益，依据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的 规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范 性文件以及《汤臣倍健股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定本制度。 （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司应当依照有关法律、法规、规章、规范性文件及本制度的规定， 结合本公司所处行业和生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司 风险，增强公司信息披露的可靠性。 第五条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过。 公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、 完整。 第二章 内部审计机构和人员 1 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门对其内部控制和风 险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展 的一种评价活动 ...

重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范汤臣倍健股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息内 部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《汤臣倍健股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 以及《汤臣倍健股份有限公司信息披露管理制度》等有关规定，结合本公司实际， 制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报 告义务的单位、部门和人员，应当在第一时间将相关信息向董事长或董事会秘书 报告。 汤臣倍健股份有限公司 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： 内部信息报告义务人负有向公司董事长或董事会秘书报告其职权范围内所 知重大信息的义务，并应积极配合董事会秘书做好信息披露工作，及时、持续地 报告重大事项的发生和进展情况，并 ...

汤臣倍健股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范汤臣倍健股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员买卖公司股票及持股变动行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》以及 《汤臣倍健股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定本 制度。 第二条 本公司董事、高级管理人员及本制度第二十一条规定的自然人、法 人或其他组织应当遵守本制度。本公司董事、高级管理人员所持本公司股份是指 登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资融券交易的，其 所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三 ...