证券代码：300394 证券简称：天孚通信 公告编号：2023-067 苏州天孚光通信股份有限公司 第四届监事会第十四次会议决议公告 鉴于公司第四届监事会任期即将届满，为顺利完成新一届监事会的换届选举， 根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文 件及《公司章程》的有关规定， 公司控股股东苏州天孚仁和投资管理有限公司 提名王显谋先生、李恒宇先生为第五届监事会非职工代表监事候选人。并与另外 一名公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第五届监事会。 公司第五届监事会成员任期自公司 2023 年第三次临时股东大会通过之日起 三年。为确保监事会的正常运行，在新一届监事会监事就任前，公司第四届监事 会监事仍将继续依照法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，忠实、 勤勉履行监事义务和职责。 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称"公司"或"天孚通信"）第四届 监事会第十四次会议 ...

苏州天孚光通信股份有限公司 董事会议事规则 第一章 董事会的一般规定 第一条 苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步完 善公司法人治理结构，保障董事会依法独立、规范、有效地行使职权，以确保董 事会的工作效率和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》等有关规定以及《苏州天孚光通信股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本议事规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公司 法》等相关法律、法规和公司章程的规定，经营和管理公司的法人财产，对股东 大会负责。 第二章 董事会的组成和下设机构 第三条 公司董事会由 6 名董事组成。董事会设董事长 1 人。董事长由董事 会以全体董事的过半数选举产生。 第四条 董事会根据相关规定下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、 薪酬与考核委员会共四个专门委员会。 第五条 专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、 薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会中至少应有一 名独立董事是会计专业人士。 1 第三章 董事会的职权 第六条 董事会应认真 ...

苏州天孚光通信股份有限公司 章 程 二〇二三年十一月 | 第一章 | 总 | 则 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和经营范围 2 | | 第三章 | 股 | 份 2 | | 第一节 | | 股份发行 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | | 股份转让 5 | | 第四章 | | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | | 股 东 6 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | | 董事会 25 | | 第一节 | | 董 事 25 | | 第二节 | | 董事会 30 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 35 | | 第七章 | | 监事会 36 | | 第一节 | | 监 事 36 | | 第二节 | | 监事会 37 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 39 | | 第一节 | | ...

苏州天孚光通信股份有限公司 | （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司 | | | --- | --- | | 股本总额的比例；若分次实施的，每次拟授予的权 | | | 益数量及占上市公司股本总额的比例；设置预留权 | | | 益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总 | 是 | | 额的比例；所有在有效期内的股权激励计划所涉及 | | | 的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的20% | | | 及其计算方法的说明 | | | （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理 | | | 人员的，应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益 | | | 数量、占股权激励计划拟授予权益总量的比例；其 | | | 他激励对象（各自或者按适当分类）可获授的权益 | | | 数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例；以 | 是 | | 及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计 | | | 划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的 | | | 说明 | | | （5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的 | 是 | | 确定方式、可行权日、锁定期安排等 | | | （6）限制性股票的授予价格、股 ...

证券代码：300394 证券简称：天孚通信 公告编号：2023-069 苏州天孚光通信股份有限公司 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深 圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 独立董事提名人声明与承诺 提名人 苏州天孚光通信股份有限公司董事会 现就提名 路琳 为苏州 天孚光通信股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提 名人已书面同意作为苏州天孚光通信股份有限公司第五届董事会独立董事候 选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历 、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提 名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项： 一、被提名人已经通过苏州天孚光通信股份有限公司第四届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者 其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □否 如否，请详细说明：_______ ...

证券代码：300394 证券简称：天孚通信 公告编号：2023-068 苏州天孚光通信股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人 苏州天孚光通信股份有限公司董事会 现就提名 耿慧敏 为苏 州天孚光通信股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被 提名人已书面同意作为苏州天孚光通信股份有限公司第五届董事会独立董事 候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经 历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被 提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所 业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下 事项： 一、被提名人已经通过苏州天孚光通信股份有限公司第四届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者 其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等 规定不得担任公司董事的情形。 是 □否 如否，请详细说明：_________________ ...

特此公告。 苏州天孚光通信股份有限公司监事会 2023 年 11 月 12 日 证券代码：300394 证券简称：天孚通信 公告编号：2023-073 苏州天孚光通信股份有限公司 关于监事会换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 鉴于苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会将于 2023 年 12 月 3 日届满，公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定进行监 事会换届选举，并于 2023 年 11 月 10 日召开第四届监事会第十四次会议，审议 通过了《关于公司监事会换届选举暨提名第五届监事会非职工代表监事候选人的 议案》。 公司第五届监事会将由 3 名监事组成，其中职工代表监事比例不低于 1/3。 公司监事会同意提名王显谋先生、李恒宇先生为公司第五届监事会非职工代表监 事候选人（简历详见附件）。上述两位监事候选人经公司股东大会采用累积投票 制选举产生后，将与公司职 ...

证券代码：300394 证券简称：天孚通信 公告编号：2023-075 苏州天孚光通信股份有限公司 苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称"公司"或"天孚通信"）于 2023 年 11 月 10 日召开第四届董事会第十四次会议，会议审议通过了《关于变更公司 注册资本、调整董事会成员人数并修订<公司章程>的议案》，现将有关事项公告 如下： 一、公司注册资本变更情况 公司于 2022 年 10 月 21 日召开了第四届董事会第九次会议、第四届监事会第 九次会议审议通过了《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划股票期 权首次授予部分第三个行权期与预留授予部分第二个行权期行权条件成就的议 案》，认为公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个 行权期与预留授予股票期权第二个行权期行权条件已经成就，同意为达到考核要 求的激励对象办理股票期权行权手续，2023 年 9 月，1 名激励对象行权 57,600 份 股票期权，2018 年股票期权已全部行权完毕。 2023 年 4 月 19 日，公司召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第 十一次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股 ...

苏州天孚光通信股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第十四次会议相关 事项的独立意见 作为苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上市公司建立独 立董事制度的指导意见》和《公司章程》等法律法规和规范性文件的有关规 定，我们对公司第四届董事会第十四次会议审议相关事项发表独立意见如下： 一、关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事候选人的独 立意见 经审核，我们认为： 1、公司第四届董事会任期即将届满，本次进行换届选举符合相关法律法规 及《公司章程》的有关规定及公司运作的需要。本次董事会非独立董事候选人的 提名和审议表决程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 2、本次提名的第五届董事会非独立董事候选人邹支农、欧洋、王志弘、朱 松根，不存在《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》中规定禁止任职的情形，不存在被中国证 监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，亦不是失信被执行人，也未曾受到中 国证监会、证券交易所的处罚或惩戒，具备担任上市公司董事的任职资格和能力 ...

苏州天孚光通信股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 苏州天孚光通信股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证公司本股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况， 特制订本办法。 第一条 考核目的 制定本办法的目的是加强公司股权激励计划执行的计划性，量化公司股权激 励计划设定的具体目标，促进激励对象考核管理的科学化、规范化、制度化，确保 实现公司股权激励计划的各项业绩指标；同时引导激励对象提高工作绩效，提升工 作能力，客观、公正评价员工的绩效和贡献，为本次激励计划的执行提供客观、全 面的评价依据。 第二条 考核原则 （一）坚持公平、公正、公开的原则，严格按照本办法考核评估激励对象； （二）考核指标与公司中长期发展战略、年度经营目标结合；与激励对象关键 工作业绩、工作能力和工作态度结合。 第三条 考核范围 第 1 页 苏州天孚 ...