昆仑万维科技股份有限公司 特定对象调研采访接待工作制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范昆仑万维科技股份有限公司（以 下简称"公司"）对外接待行为，加强公司对外接待及与外界的交流和沟通，提高公司 投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》等法律法规和规范性文件以及公司章程的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司特定对象来访接待工作严格遵守《公司法》《证券法》等有关法律法规 及深圳证券交易所有关业务规则的规定。 第三条 公司特定对象来访接待工作坚持公平、公正、公开的原则，保障所有投资者 平等地享有知情权及其他合法权益。 第四条 公司进行特定对象来访接待工作时将注意尚未公布的内幕信息的保密，避免 选择性信息披露行为。 第五条 除非得到明确授权，公司员工不得在特定对象来访接待工作中代表公司发言。 第六条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露主体和 更具信息优势，可能利用未公开重大消息进行交易的机构或个人，包括但不限于： （一）从事证 ...

昆仑万维科技股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总则 第二条 本制度所称证券投资，是指在国家政策允许的范围内，公司及公司控股子 公司作为独立的法人主体，在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率和收益最大 化为原则，在证券市场投资有价证券的行为。 证券投资具体包括新股配售或者申购、股票二级市场投资、委托理财（含银行理财 产品、信托产品、基金产品）、债券投资、证券衍生品种以及中国证券监督管理委员会、 深圳证券交易所认定的其他投资行为。 第三条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。公司控股子公司进行证券投资须 报经公司审批，未经审批不得进行任何证券投资活动。 第一条 为规范昆仑万维科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）及 子公司的证券投资行为及相关信息披露工作，有效控制风险，提高投资收益，维护公司 及股东利益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等法律法规、规范性文件及《公司章程》等的相关规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二章 基本原则和一般规定 第四条 公司从事证券投资必须遵循"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值" 的基本原则，以不影响公司正常经营和主营 ...

昆仑万维科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构，强化昆仑万维科技股份有限公 司（以下简称公司)董事会对董事会秘书的管理与监督，促进公司的规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》)及其他相关法律、法规和 《昆仑万维科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》)有关规定，特制定 本办法。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董 事会负责。 董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司 负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第三条 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及 信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人 员及时提供相关资料和信息。 第四条 董事会秘书在任职期间应按要求参加证券交易所组织的董事会秘书 后续培训。 第二章 董事会秘书的任职资格 第五条 公司董事会秘书的任职资格： （一）董事会秘书应当是具有从事秘书、管理、股权事务等工作经验的自然 人，具有大专以上学历和三年以上相关工作经验。 （二）董事会秘书应当掌握财务、 ...

昆仑万维科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善昆仑万维科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保护中小股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及 《昆仑万维科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 独立董事专门会议指由全部公司独立董事参加，为履行独立董事职责专门召 开的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监 ...

昆仑万维科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善昆仑万维科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，规范公司投资决策程序，提高决策效率，明确决策责任，确保决策科学，保障公 司的合法权益及各项资产的安全完整和有效运营，根据《中华人民共和国公司法》和公 司章程等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司在境内外进行的下列以赢利或保值增值为目 的的投资行为，对外投资指以下几种情况之一： （一）委托理财，委托贷款； （二）对子公司、合营企业、联营企业投资； （三）投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资； 第三条 根据国家对投资行为管理的有关要求，投资项目需要报政府部门审批的， 应履行必要的报批手续，保证公司各项投资行为的合法合规性，符合国家宏观经济政策。 第二章 投资决策权限 第四条 投资项目决策由公司董事会和股东会按照各自的权限，分级审批。公司应 指定专门机构，负责对公司重大投资项目的可行性、投资风险、投资回报等事宜进行专 门研究和评估，监督重大投资项目的执行进展，如发现投资项目出现异常情况，应及时 向公司董事会报告。 第五条 公司进行对外投资事 ...

昆仑万维科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全昆仑万维科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的薪酬与考核管理制度，完善公司法人治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等相关法律、法规、规范性文件及 《昆仑万维科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定，公司 特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是公司董事会经股东会批准设立的专门工作机构， 对董事会负责，主要负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案； 负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核。 第三条 本实施细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事长、董事，高级管 理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中，独立董事至少 2 名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责 ...

昆仑万维科技股份有限公司 内幕信息知情人报备制度 第一章总则 第一条为规范昆仑万维科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 有关法律、法规和《昆仑万维科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条公司董事会是内幕信息的管理机构。 第三条董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，证券部具体负责公司内 幕信息的监管及信息披露工作。 第四条董事会秘书和证券部统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司 等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。 第五条证券部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意，公司任何 部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露内容。 对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及信 息披露的内容的资料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核）， 方可对外报道、传送。 （七）公司发行债券或可转换债券； 第六条公司董事及高级管理人员和各部门 ...

昆仑万维科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 一、参加董事会、股东大会情况 2024 年公司共召开了十二次董事会，四次股东大会。本人应参加十二次董事会， 实际参加十二次董事会，一次为现场参加，十一次为通讯方式参加；本人应列席四次股 东大会，实际列席四次股东大会。在任职期间，本人履行了独立董事的忠实义务和勤勉 义务，每次都准时参加董事会召开的会议，并认真审议了董事会提出的各项议案。 二、参加董事会专门委员会情况 公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会及提名委员会。本人在公司担任审 计委员会主任委员、提名委员会委员。 1、审计委员会工作情况 2024 年，董事会审计委员会共召开 4 次会议，本人作为审计委员会委员，实际出席 4 次审计委员会，具体审议事项如下： | 成员情况 | 召开日期 | 会议内容 | | --- | --- | --- | | 张晨宇，李东红，黄国强 | 2024 年 04 月 23 日 | 审议通过《关于公司<2023 年年度报告全文及摘要>的议案》， 《关于公司<2023 年年度审计报告>的议案》，《关于公司<2023 年度财务决算报告>的议案》，《关于 2023 年度 ...

昆仑万维科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范昆仑万维科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及《昆仑万维科技股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 上市公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开，有下列情 形之一的，公司在事实发生之日起2个月以内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定的人数或公司章程所定人数的2/3时； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （七）法律、行 ...

昆仑万维科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 各位股东及股东代表： | 成员情况 | 召开日期 | 会议内容 | | --- | --- | --- | | 李东红，钱实穆，刘晓宇 | 2024 年 03 月 29 日 | 审议通过《关于公司<2024 年第一期限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》，《关于公司<2024 年第一期限制性股票 | | | | 激励计划实施考核管理办法>的议案》，《公司 2024 年第一期限 | | | | 制性股票激励计划激励对象名单的议案》 | | 李东红，钱实穆，刘晓宇 | 2024 年 04 月 15 日 | 审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》 | | 李东红，钱实穆，刘晓宇 | 2024 年 04 月 23 日 | 审议通过《关于 2024 年度董事薪酬方案的议案》，《关于 2024 | | | | 年度高级管理人员薪酬方案的议案》 | | 李东红，钱实穆，刘晓宇 | 2024 年 5 月 29 日 | 审议通过《关于 2022 年限制性股票激励计划第二个归属期归 | | | | 属条件成就的议案》，《关于 2023 年限制性股票激励计 ...