锦浪科技股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和深圳证券交易所印发的 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）的规定，将本公司募集资金 2023 年度存放与使用情 况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 1. 2020 年向特定对象发行股票 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2499 号文同意注册，并经深圳证券交易 所同意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司采用代销方式，向特定对象发行人民币普 通股（A 股）股票 744.42 万股，发行价为每股人民币 97.32 元，共计募集资金 72,446.87 万元，坐扣承销和保荐费用 989.81 万元后的募集资金为 71,457.06 万元，已由主承销商海 通证券股份有限公司于 2020 年 11 月 18 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除材料制 ...

锦浪科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （胡华权） 各位股东及股东代表： 2023 年任职期间，本人胡华权作为锦浪科技股份有限公司（以下简称"公 司"或"锦浪科技"）的第三届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上 市公司独立董事管理办法》等相关法律法规，以及《公司章程》《独立董事工作 细则》等相关规定和要求，本人积极出席股东大会、董事会和专门委员会的相关 会议，勤勉、忠实地履行独立董事职责，积极维护公司利益和股东特别是中小股 东的合法权益。本人于 2023 年 5 月 16 日开始担任公司第三届董事会独立董事， 现将本人 2023 年度任期内的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人胡华权，男，1979 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 毕业于浙江大学法学专业。2003 年 7 月至 2013 年 3 月就职于舟 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥6,100,836,987.28, representing a 3.59% increase compared to ¥5,889,601,424.82 in 2022[14]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥779,357,432.20, a decrease of 26.46% from ¥1,059,965,016.64 in 2022[14]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥786,048,520.96, down 24.79% from ¥1,042,555,827.09 in 2022[14]. - The net cash flow from operating activities for 2023 was ¥383,040,120.02, a significant decline of 60.17% compared to ¥961,642,018.93 in 2022[14]. - Basic earnings per share for 2023 were ¥1.98, down 30.77% from ¥2.86 in 2022[14]. - Total assets at the end of 2023 reached ¥21,592,306,774.67, an increase of 44.68% from ¥14,924,865,458.94 at the end of 2022[14]. - Net assets attributable to shareholders at the end of 2023 were ¥7,756,101,026.30, up 82.68% from ¥4,246,193,384.31 at the end of 2022[14]. - The company reported a weighted average return on equity of 10.78% for 2023, down from 35.09% in 2022[14]. - The first quarter of 2023 saw operating revenue of ¥1,654,306,172.40, while the fourth quarter reported revenue of ¥1,459,451,012.59[17]. - The net profit attributable to shareholders in the fourth quarter of 2023 was only ¥27,851,198.09, a significant drop compared to earlier quarters[17]. Market and Industry Position - The company is involved in the solar energy sector, specifically in the production of inverters and photovoltaic systems[6]. - The company is committed to expanding its market presence and enhancing its product offerings in the renewable energy sector[2]. - The global photovoltaic system installation reached 417 GW in 2023, representing an over 80% increase compared to 2022[23]. - China's newly installed photovoltaic capacity in 2023 was 216.88 GW, a year-on-year growth of 148.1%, marking the highest annual installation ever[23]. - The company focuses on string inverters, which are its primary product line, and has expanded into renewable energy production and household photovoltaic systems[26]. - The competitive landscape for inverters is intensifying as domestic manufacturers expand into emerging overseas markets, leveraging cost advantages[23]. - The company is positioned in the renewable energy sector, which is supported by national policies and has significant growth potential[22]. Research and Development - The company has a strong focus on R&D, continuously improving product efficiency and expanding its product portfolio[30]. - The R&D team, led by national expert Wang Yiming, has been recognized as a key innovation team in Zhejiang Province, contributing to the company's technological advancements[40]. - The company has developed a series of innovative technologies, including a high-efficiency inverter circuit and fire hazard detection technology, which enhance product performance and safety[41]. - The intelligent photovoltaic maximum power tracking algorithm allows for efficient tracking of inverter performance, improving energy conversion efficiency[41]. - The company has implemented advanced communication technologies, such as PLC power line carrier communication, to reduce monitoring costs in power stations[41]. Corporate Governance - The company maintains strict information disclosure practices, ensuring timely and accurate communication with investors[104]. - The company’s governance structure complies with legal and regulatory requirements, with no significant discrepancies noted[105]. - The company’s board of directors includes a compensation and assessment committee to evaluate performance and implement incentive mechanisms for key personnel[105]. - The company has established a long-term incentive mechanism, launching the 2023 restricted stock incentive plan with a registration of 4.1595 million shares for 221 individuals[105]. - The company held 5 shareholder meetings during the reporting period, ensuring equal treatment of all investors and compliance with governance regulations[103]. Risk Management - The report highlights potential risks in the company's operations and outlines corresponding countermeasures[2]. - The company anticipates potential risks related to gross margin fluctuations due to market demand and pricing pressures, and will optimize product structure to maintain stable margins[96]. - The company faces risks from accounts receivable management as its business scales, and will strengthen internal controls to ensure cash flow[96]. - The company is exposed to foreign exchange risks due to international sales and will engage in forward foreign exchange transactions to mitigate these risks[96]. - The company recognizes the competitive landscape in the photovoltaic industry and will increase R&D efforts to maintain its technological edge[97]. Sustainability and Social Responsibility - The company is committed to sustainable development through its unique advantages in business layout, technology research and development, and brand resources[38]. - The company has committed to donating 1 million CNY annually to the Xiangshan People's Education Foundation from 2022 to 2024 for educational improvements[156]. - The company plans to donate 1 million CNY annually to the Xiangshan Charity Federation from 2022 to 2026 for social welfare and public projects[156]. - The company has achieved a 100% usage rate of energy-saving lamps in new projects[152]. - The company is focused on sustainable development by optimizing energy management and reducing energy consumption[152]. Future Outlook - The company provided a revenue guidance for 2024, projecting a growth rate of 25% to 30%[162]. - New product launches are expected to contribute an additional 200 million RMB in revenue in the next fiscal year[163]. - The company plans to pursue strategic acquisitions to enhance its product portfolio, with a budget of 500 million RMB allocated for potential mergers[162]. - The company aims to achieve a 20% market share in the renewable energy sector by 2025, driven by innovative product offerings and strategic partnerships[188]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to further strengthen its market position and expand its operational capabilities[196].

锦浪科技股份有限公司 关联交易管理制度 （2024 年 4 月） 第一章 总 则 第一条 为规范锦浪科技股份有限公司（以下简称"公司"）与各关联方发生的关 联交易行为，维护公司和公司全体股东的合法权益，特别是中小投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《锦浪科技股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司处理关联交易事项，应当遵循以下基本原则： （一）公司的关联法人是指具有以下情形的法人或其他组织： 1、直接或间接地控制公司的法人或其他组织； 2、由上述第 1 项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或 其他组织； （一）诚实信用的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）依据客观标准判断的原则； （四）实质重于形式的原则； 公司与关联方之间的交易应当签订书面协议，明确交易双方的权利义务及法律责任。 第二章 关联方、关联关系与关联交易 第三条 公司的关联方包括关联法人和关联自然 ...

海通证券股份有限公司 关于锦浪科技股份有限公司 开展外汇套期保值业务的专项核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"、"保荐机构"）作为锦浪 科技股份有限公司（以下简称"公司"、"锦浪科技"）2022年向不特定对象发 行可转换公司债券及2022年向特定对象发行股票的持续督导保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法（2023年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—— 保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作（2023年12月修订）》等有关规定，对锦浪科技开展外汇套期保值业务的 事项进行了核查，发表核查意见如下： 一、开展外汇套期保值业务的目的 公司产品出口及设备、原材料的进口主要结算货币为美元、英镑和欧元等， 汇率波动产生的损益将对公司经营业绩造成一定影响。为锁定购汇成本，降低汇 率波动对公司业绩的影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司拟 开展外汇套期保值业务。 二、外汇套期保值业务基本情况 1、交易品种 公司本次拟开展的外汇套期保值工具包括但不限于货币互换、远期购汇、 ...

锦浪科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2024年4月） 第一章 总 则 第一条 为强化锦浪科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办 法》等相关法律、法规、规范性文件以及《锦浪科技股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）的规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要 负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第三条 审计委员会根据公司章程和本工作细则规定的职责范围履行职责， 独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由3名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士 担任召集人。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上全体董事提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就 ...

锦浪科技股份有限公司 规范关联方资金往来制度 （2024 年 4 月） 第一章 总则 第一条 为规范锦浪科技股份有限公司（以下简称"公司"）与公司控股股 东、实际控制人及关联方的资金往来，避免公司控股股东、实际控制人及其它关 联方占用公司资金，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及其他有关法律、行政法规、部门规章 和其他规范性文件的规定，结合《公司章程》制定本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与关联方之间的所有资 金往来均适用本制度。 第三条 公司的关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况。经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易所产生的对公司的资金占用。非经营性资金占用，是指公司为公司关联方 垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出，代公司关联方偿还债务而支付 资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给公司关联方资金，为公司关联方承担担保 责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给公司关联方使用的资金。 第五条 公司关联方不得利用其 ...

章程修正案（2024 年 4 月修正） 锦浪科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第三 届董事会第三十一次会议审议通过了《关于修改公司章程的议案》，董事会同意 公司根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规规定及公司 实际情况修订《公司章程》的相关条款。具体情况如下： | 修订前章程条款 | 修订后章程条款 | | --- | --- | | 第六条 公司注册资本为人民币 | 第六条 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | | 40,068.6945 万元。 | 39,944.7495 万元。 | | 第二十条 公司股份总数为 40,068.6945 | 第二十条 公司股份总数为 39,944.7495 | | 万股，公司的股本结构为：普通股 | 万股，公司的股本结构为：普通股 | | 40,068.6945 万股，无其他种类股份。 | 39,944.7495 万股，无其他种类股份。 | | | 第四十九条 独立董事有权向董事会提 | | 第四十九条 独立董事有权向董事会提 | 议召开 ...

海通证券股份有限公司 关于锦浪科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为锦浪 科技股份有限公司（以下简称"锦浪科技"或"公司"）2022年向不特定对象发 行可转换公司债券及2022年向特定对象发行股票的持续督导保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法（2023年修订）》《上市公司监管指引第2号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等有关规定，对锦浪科技2023年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体 情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金实际到位及存放情况 1、募集资金实际到位情况 （1）2020 年向特定对象发行股票 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2499 号文同意注册，并经深 圳证券交易所同意，公司由主承销商海通证券股份有限公司采用代销方式，向特 定对象发行人民币普通股（A 股）股票 744.42 ...

锦浪科技股份有限公司 董事会战略发展委员会工作细则 （2024年4月） 第一章 总则 第一条 为适应锦浪科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等相关法律、法规、规范性文件以及 《锦浪科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司特设 立董事会战略发展委员会（以下简称"战略发展委员会"），并制定本工作细则。 第二条 战略发展委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 战略发展委员会根据《公司章程》和本工作细则规定的职责范围履 行职责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员组成 第四条 战略发展委员会成员由3名董事组成，战略发展委员会委员由董事 长、二分之一以上独立董事或三分之一以上全体董事提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 战略发展委员会设主任一名，由公 ...