中山华利实业集团股份有限公司 （2025 年 4 月修订） 1、公司董事，包括独立董事、非独立董事； 2、公司高级管理人员，包括执行长、总经理、副总经理、董事会秘书、财 务总监。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理遵循以下原则： 1、董事、高级管理人员年度薪酬标准应与公司业绩和规模相符，并参考同 行业薪酬水平，保持其薪酬的市场竞争力； 2、董事、高级管理人员的薪酬应与公司长远发展及当年度经营业绩挂钩， 促进公司的长期稳健发展； 3、严格遵守国家的法律法规和国家有关薪酬制度的政策规定； 第一章 总则 第一条 为规范中山华利实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员的绩效、薪酬管理，建立健全符合现代企业制度要求的激励和 约束机制，拉动公司经营业绩的持续增长，参照有关法律法规，结合公司实际情 况，特制定本制度。 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第二条 本制度适用于下列人员： 4、董事、高级管理人员薪酬收入必须做到规范、公开、透明。 第二章 管理机构 第四条 公司董事会下设提名与薪酬考核委员会作为董事、高级管理人员 的薪酬考核管理机构。 第五条 提名与薪酬考核委员会负责制定公司董事、高级管理人员 ...

中山华利实业集团股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范中山华利实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》 的有关规定，特制订本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司证券及其衍生品种价格可能产 生重大影响的信息以及监管部门要求披露的信息或公司主动披露的信息；本制度 所称"披露"是指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众 公布前述的信息，并按规定的程序报送中国证监会和深圳证券交易所。 第三条 董事长是公司信息披露的第一责任人，公司及其董事、高级管理人 员、董事会秘书、持股 5%以上的大股东及其实际控制人等相关信息披露义务人， 应接受相关政府部门的监管。 公司信息披露的具体事务由董事会秘书负责。除董事会秘书外的其他董事、 高级管理人员和其他人员，非经董事会书面授权，不得对外发布任何公司未公开 重大信息。 第四条 信息披露是 ...

中山华利实业集团股份有限公司 执行长工作细则 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为完善中山华利实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，保证公司执行长及高管层规范运作，提高工作效率，确保执行长有效 行使其职权，依照《公司章程》，特制定本工作细则。 第二条 公司依法设置执行长 1 名，总经理 1 名，副总经理若干名，财务总 监（财务负责人）和董事会秘书各 1 名，由董事会决定聘任或解聘。 公司执行长、总经理、副总经理、财务总监（财务负责人）、董事会秘书 为公司高级管理人员。 第三条 公司执行长及其他高级管理人员应符合《中华人民共和国公司法》 《公司章程》以及中国证券监督管理委员会、证券交易所规定的任职资格，应专 职在公司工作并领取薪酬，不得在公司控股股东或者其控制的企业担任除董事、 监事以外的其他行政职务。 公司执行长、其他高级管理人员仅在公司领薪，不由控股股东代发薪水。 第四条 执行长及其他高级管理人员每届任期三年，连聘可以连任。 第二章 执行长的职责、权限和义务 第五条 执行长统筹公司战略规划制定，主持公司日常经营活动和管理工作， 负责组织实施董事会决议，对董事会负责。依据《 ...

中山华利实业集团股份有限公司 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘 等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会秘书审核同意（并视重要 程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。 第四条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、子公司都应做好内幕信息 的保密工作。 第五条 公司董事、高级管理人员及其他内幕信息知情人不得泄露内幕信息， 不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 内幕信息及其范围 内幕信息知情人登记备案制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范中山华利实业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等有关法 ...

中山华利实业集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025年4月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步提高中山华利实业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，增强信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，加大对年报信 息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》和《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《中山华 利实业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员，公司各部门及各分支 机构、各子公司负责人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 本 ...

中山华利实业集团股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范中山华利实业集团股份有限公司（以下简称"公司""本公司"） 的对外投资行为，有效控制公司对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》及其他法律、行政 法规、规章、规范性文件以及《中山华利实业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，并结合本公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值增 值 为目的的投资行为，包括： （一）委托理财； 第五条 公司对外投资达到下列标准之一的，需提交董事会审议： （一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计数依 据）占公司最近一期经审计总资产的 10%以上； （二）对子公司投资（设立或者增资全资子公司除外）； （三）投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资； （四）股权类投资； （五）债权债务重组； （六）法律、法规或中国证券监督管理委员会、证券交易所规定的其他对外投资。 第三条 本制度适用于公司及其全资子公司、 ...

中山华利实业集团股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善中山华利实业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法 律、法规、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《中山华利实业集团股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法 权益。独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。若发现 ...

中山华利实业集团股份有限公司 （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 内部审计的目的是促进内部控制的建立健全，有效地控制成本，改 善经营管理，规避经营风险，杜绝违法行为，维护股东利益，增加公司价值。 内部审计制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强和规范中山华利实业集团股份有限公司(以下简称"公司") 内部审计工作，提高审计工作质量，充分发挥内部审计作用，增强公司自我约束， 防范和控制公司经营风险，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国审计 法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《内部审计基本准则》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律法规以及公司章程规定，结合公司实际，制定本 制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对公司业 务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性、财务信息的真实性和完整性以 及经营活动的效率和效果等开展的一种独立客观的 ...

中山华利实业集团股份有限公司 重大事项内部报告制度 （2025年4月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范中山华利实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）重 大事项的内部报告、传递程序，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平， 保护公司股东利益，确保公司规范运作。根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司信息披 露管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件（以下简称"重大事 项"）时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员、部门和单位（以下简称"报 告义务人"），应及时将有关信息通过董事会办公室、董事会秘书向公司董事会 报告的制度。 第二章 重大事项报告义务人 第三条 报告义务人负有通过董事会办公室、董事会秘书向董事会报告本制 度规定的重大事项并提交经过核对相关文件资料的义务。报告义务人应当保证其 提供的相关文件资料真实、准确、完整、及时，无重大隐瞒、重大遗漏、虚假陈 述或引起重大 ...

（2025年4月修订） 第一章 总则 第一条 为规范中山华利实业集团股份有限公司(以下简称"公司")的外 汇套期保值业务，有效防范和控制风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第三条 本制度所称外汇套期保值业务是指为满足正常生产经营需要，在金 融机构办理的规避和防范汇率或利率风险的外汇套期保值业务，包括远期结售汇、 外汇掉期、外汇期权、利率掉期、利率期权、货币掉期等业务或业务的组合。 第二章 外汇套期保值业务操作原则 中山华利实业集团股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第二条 本制度适用于公司及子公司（包括控股子公司、全资子公司）开展 的外汇套期保值业务。公司及子公司应当按照本制度相关规定，履行相关审批和 信息披露义务。未经公司有权决策机构审议通过，公司及子公司不得操作该业务。 第四条 公司不得进行单纯以盈利为目的的外汇交易，所有外汇套期保值业 务必须以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险 为目 ...