中原证券股份有限公司 关于西安中熔电气股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 | 1.业绩是否存在大幅波动的情况 | √ | | | --- | --- | --- | | 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | | √ | | 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | √ | | | （七）公司及股东承诺履行情况 | | | | 现场检查手段： | | | | （1）查阅公司及股东相关承诺及履行情况等相关文件； | | | | （2）访谈公司管理层及有关人员。 | | | | 1.公司是否完全履行了相关承诺 | √ | | | 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | | | （八）其他重要事项 | | | | 现场检查手段： | | | | （1）查阅并核查公司现金分红制度及执行情况； | | | | （2）查阅并核查公司大额资金往来等相关合同、凭证等资料； | | | | （3）查阅行业发展状况相关资料； | | | | （4）访谈公司管理层及有关人员。 | | | | 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | | | 2.对外提供财务资助是否合法合规，并 ...

证券代码：301031 证券简称：中熔电气 公告编号：2024-002 西安中熔电气股份有限公司 关于2024年第一次临时股东大会决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西安中熔电气股份有限公司（以下简称"中熔电气"、"公司"）《关于召开 公司2024年第一次临时股东大会的通知》于2023年12月29日在《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《经济参考报》、巨潮资讯网站上公 告，本次会议如期举行。 重要提示： 1、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。 2、本次股东大会无新增、变更、否决提案的情况。 3、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项 的参与度，本次股东大会审议的相关议案对中小投资者单独计票。中小投资者是指 "除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股 东以外的其他股东"。 一、会议召开情况 1、现场会议召开时间：2024年1月15日（星期一）14:30。 网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网 络投票的具体时间为2 ...

法 律 意 见 书 康达法意字【2024】第 0144 号 致: 西安中熔电气股份有限公司 陕西省西安市太白南路 139 号荣禾·云图中心 15 层 北京市康达（西安）律师事务所接受西安中熔电气股份有限公司（以下简 称 "公司"）的委托，指派李曼、韩娇律师（以下简称"本所律师"）出席 公司2024年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）并出具法律 意见书。 Floor15,Ronghe Cloud Centre,No.139,South Taibai Road,Xi'an City,Shaanxi Province,PRC 邮编/Zip Code:710065 电话/Tel:029-88360128 传真/Fax:029-88360129 本所律师声明事项： 北京市康达（西安）律师事务所 关于西安中熔电气股份有限公司 2024 年第一次临时 股东大会的 （三）本次股东大会采取网络投票表决与现场投票表决相结合的方式召开。 本次股东大会的网络投票时间为：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年1月15日9:15—9:25，9:30— 11:30，13:00—1 ...

证券代码：301031 证券简称：中熔电气 公告编号：2024-001 西安中熔电气股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西安中熔电气股份有限公司（以下简称"公司"或"中熔电气"）于2023 年12月29日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布了《关于召开 2024年第一次临时股东大会的通知》。现将本次会议的有关事项提示如下： 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程等规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024年1月15日（星期一）下午14:30。 （2）网络投票时间：①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间 为2024年1月15日9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00；②通过深圳证券交 易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2024年1月15日9:15—15:00。 5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网 ...

（三） 关联董事、关联监事和关联股东回避表决； 西安中熔电气股份有限公司 关联交易管理制度 第一章总则 第一条 为了西安中熔电气股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，保护广大投资者特别是中小投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范 性文件及《西安中熔电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，特制订本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： （一） 尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二） 确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿"原则， 原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的 关联交易，应以成本加合理利润的标准确定关联交易价格； （四） 必要时可聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告 ...

上海市锦天城律师事务所 关于西安中熔电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 授予价格调整及预留部分授予事项的 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 致：西安中熔电气股份有限公司 上海市锦天城律师事务所(以下简称"本所")接受西安中熔电气股份有限公 司(以下简称"公司"或"中熔电气")的委托，作为中熔电气 2022 年限制性股 票激励计划(以下简称"本激励计划")相关事项的特聘法律顾问，依据《中华人 民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《中华人民共和国公司法》(以下简 称"《公司法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2023 年 8 月修订)》(以下简称"《上市 规则》")、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理 （2023 年 11 月修订）》等有关法律、法规、规范性文件及《西安中熔电气股份有 限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，就本激励计划的预留部分 授予(以下简称"本次授予")相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审阅了《西安中熔电气股份有限公司 20 ...

上述治理制度修订已经公司第三届董事会第十四次会议审议通过，其中，《 董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《关联交易管理制度》的修订尚需 提交公司2024年第一次临时股东大会审议通过后方可生效。本次修订后的相关治 理制度全文同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），敬请投资者 注意查阅。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 西安中熔电气股份有限公司（以下简称公司）于2023年12月29日召开第三届 董事会第十四次会议逐项审议通过了《关于修订公司相关治理制度的议案》。根 据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》等在内的系列法律法规及规范性文件的最新规定， 公司为进一步提升规范运作水平，完善公司治理结构，同意结合公司实际情况， 对《董事会议事规则》等6项治理制度进行相应修订。具体修订情况如下： | 序号 | 制度名称 | 是否提交 股东大会审议 | | --- | --- | --- | | 1 | 《董事会议事规则》 | 是 | | 2 | 《独立董事工作 ...

西安中熔电气股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章总则 第一条 为强化西安中熔电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规 范运作》等法律法规、规范性文件和《西安中熔电气股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并结合公司实际 情况，制订本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责审核公司 财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，独立董事应当过半数，委员中至少 有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由公司董事长、二分之一以上的独立董事或者全体董 事三分之一提名，并由董事会选举产生。审计委员会成员应当为不在公司担任高 级管理人员的董事。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业独立董事委员担 任，负责主持委 ...

证券代码：301031 证券简称：中熔电气 公告编号：2023-107 西安中熔电气股份有限公司 (三)2022年12月22日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过《关于 <西安中熔电气股份有限公司2022年限制性股票激励计划(草案修订稿)>及摘要的 议案》、《关于<西安中熔电气股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考 5 核管理办法（修订稿）>的议案》、《关于取消2023年第一次临时股东大会部分 提案并增加临时提案的议案》。公司独立董事发表了独立意见。 关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 西安中熔电气股份有限公司（以下简称中熔电气或公司）于2023年12月29日召 开了第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关 于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》，因公司实施了2022年度权 益分派方案，根据《西安中熔电气股份有限公司2022年限制性股票激励计划》（ 以下简称本激励计划）等的相关规定及公司2023年第一次临时股东大会的授权， 公司董事会同意将本激励 ...

证券代码：301031 证券简称：中熔电气 公告编号：2023-105 西安中熔电气股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西安中熔电气股份有限公司（以下简称"公司"或"中熔电气"）第三届 董事会第十四次会议审议通过了《关于提请召开西安中熔电气股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的议案》，决定于2024年1月15日（星期一）召开2024 年第一次临时股东大会。现将会议有关事项公告如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2024年第一次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司第三届董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程等规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024年1月15日（星期一）下午14:30。 （2）网络投票时间：①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间 为2024年1月15日9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00；②通过深圳证 ...