中信证券股份有限公司 关于深圳市大族数控科技股份有限公司 2024 年度募集资金年度存放与使用情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为深圳市 大族数控科技股份有限公司（以下简称"大族数控"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则 （2024 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等法规和文件的规定，就大族 数控 2024 年度募集资金年度存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市大族数控科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]4134 号）核准，公司于 2022 年 2 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,200 万股，每股发行价为 76.56 元，募 集资金总额为人民币 321,552.00 万元，根据有关规定 ...

内部控制审计报告 深圳市大族数控科技股份有限公司 容诚审字[2025]518Z0745 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是大族 数控公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （辛国胜） 二、2024 年度履职情况 （一）出席公司董事会、股东大会情况 2024 年度，在本人任职期间，公司共计召开 3 次董事会和 1 次股东大会， 本人均亲自参加会议，没有委托出席或缺席情况，对提交董事会和股东大会的议 案均认真审议，本人认为公司董事会会议和股东大会的召集、召开符合法定程序， 重大事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对 2024 年度公司董事会各项议 案均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。 各位股东及股东代表： 本人作为深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规以及《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）《深圳市大族数控科技股份有限公司独立董事工作制度》的规定和要 求，勤勉尽责，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，监督公司规范化运作， 切实维护全体股东特别是广大中小股东的合法利益。现就本人 202 ...

第一章 总则 深圳市大族数控科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 4 月修订） 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（"中国证监会"）、深圳证券交易所 （"深交所"）和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合 法权益。。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司 申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公 司，提出解决措施，必要时应当提出辞职。 不得干预独立董事独立行使职权。 本制度所称主要股东指持有公司 5%以上股份，或持有股份不足 5%但对 公司有重大影响的股东。 公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权，提供独立董事履行 职责所必需的工作条件和人员支持。在独立董事行使职权时，公司董事、 高级管理人等有关人员应当予以配合，不得拒绝、阻碍或者隐瞒相关信息， 1 第一条 为进一步完善深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司 ...

（H 股发行上市后适用） （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则（草案） 第二章 人员组成 1 第一条 为了规范深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）运 作，建立公司董事、高级管理人员激励与约束机制，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市 规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、法规、规范性文 件、公司股票上市地证券监管部门和证券交易所（以下统称"公司股 票上市地证券监管机构"）有关监管规则（以下统称"公司股票上市 地证券监管规则"）和《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），公司设立董事会薪酬与考核委员会，并 制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会（以下简称"委员会"）是董事会按照《公司章程》 规定设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员 的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策 与方案。委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行 职责，委员会的提案 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 可持续发展（ESG）管理制度（草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公 司"）ESG（环境、社会和公司治理）管理，推动经济社会和环境的可持续发 展，积极履行 ESG 职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 17 号——可持续发 展报告（试行）》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），结合公司情况，制定本制度。 第二条 本制度所称可持续发展职责，是指公司在经营发展过程中应当履 行的 ESG，即环境（Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance） 方面的责任和义务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及 公司治理的健全和透明。 第三条 本制度所 ...

（2025 年 4 月修订） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则（草案） 第二章 人员组成 第四条 委员会委员 3 名，为不在公司担任高级管理人员的董事，由董 事会选举产生，其中独立董事 2 名。委员会成员应当具备履行 审计委员会工作职责的专业知识和经验。委员会中至少有一名 独立董事具备《香港上市规则》所规定的适当专业资格或具备 适当的会计或相关的财务管理专长。 1 第二条 董事会审计委员会（"委员会"）是董事会设立的专门工作机构， 对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，审 计委员会的提案应当提交董事会审议决定。 第三条 公司应当为委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或者机 构承担委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等 日常工作。委员会履行职责时，公司管理层及相关部门应当给 予配合。 第三章 职责权限 2 第五条 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事、二分之 一以上独立董事有权提名委员候选人。委员经由全体董事的过 半数通过产生，选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事 会会议结束后立即就任。 第六条 委员会设召集 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会议事规则 （草案） （H 股发行上市后适用） 二零二五年四月修订 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会的组成 | 1 | | 第三章 | 董事会的职权 | 2 | | 第四章 | 董事长的职权 | 5 | | 第五章 | 董事会会议制度 | 6 | | 第六章 | 董事会秘书 | 11 | | 第七章 | 附 则 | 12 | 深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第二章 董事会的组成 第六条 公司聘任董事会秘书，负责公司股东会和董事会会议的筹备、 信息披露、文件保管以及公司股东资料管理，处理董事会日常 事务。 第三章 董事会的职权 第七条 董事会应认真履行有关法律、法规和公司章程规定的职责，确 保公司遵守法律、法规和公司章程的规定，公平对待所有股东， 并关注其他利益相关者的利益。 2 第八条 董事会依法行使下列职权： （一） 召集股东会，并向股东会报告工作； （二） 执行股东会的决议； （三） 决定公司的经营计划和投资方案； （四） 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五） 制 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第一条 为加强深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部监督和风险控制，规范公司审计工作，根据《中华人民共 和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等有关法律法规和《深圳市大族数控科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），公司设立董事 会审计委员会，并制订本议事规则。 第二条 董事会审计委员会（"委员会"）是董事会设立的专门工作机构， 对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，审 计委员会的提案应当提交董事会审议决定。 第三条 公司应当为委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或者机 构承担委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等 日常工作。委员会履行职责时，公司管理层及相关部门应当给 予配合。 第四条 审计委员会成员为 3 名，为不在公司担任高级管理人员的董事， 由董事会选举产生，其中独立董事 2 名，由独立董事中会计专 业人士担任召集人。委员会成员应当具备履行审计委员会工作 职责的专业知识和经验。 第五条 代表十分之一以上表决权的股东、三 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会议事规则 二零二五年四月修订 第一章 总 则 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会的组成 | 1 | | 第三章 | 董事会的职权 | 2 | | 第四章 | 董事长的职权 | 5 | | 第五章 | 董事会会议制度 | 6 | | 第六章 | 董事会秘书 | 11 | | 第七章 | 附 则 | 12 | 第二章 董事会的组成 1 深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范、高效运作和审慎科学决策 水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）及其他有关规定，特制订本深圳市大族数控科技股份有限 公司董事会议事规则（以下简称"本议事规则"）。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公 司法》等相关法律、法规和公司章程的规定，经营和管理公司 的法人财产， ...