作者：王海言 封图：图片资料室 2025年5月10日，国信证券在深圳举行"领先30"财富管理品牌发布会。"领先30"品牌的推出，标志着国信证券财富管理向更加综合化、专业化买方服务 的升级跨越。在行业变革与财富管理需求升级的背景下，国信证券将以该品牌为抓手，整合投研资源、创新服务模式，致力于为客户提供全生命周期财 富管理解决方案，打造行业领先的买方投研服务体系。 顺应时代变革，打造买方服务体系 国信证券副总裁杜海江在发布会上表示，"领先30"不仅是一个品牌名称，更是国信证券对"客户利益至上"的具象化承诺。国信证券将以"领先"的专业 性、责任心和服务能力，陪伴更多客户实现财富进阶，共享中国经济发展红利。当前，中国资本市场正经历历史性转型，居民财富管理需求从"单一产 品购买"转向"全生命周期规划"，监管导向也从"规模扩张"转向"高质量发展"。证监会近期发布了《推动公募基金高质量发展行动方案》，在此背景 下，国信证券推出"领先30"品牌，既是对时代趋势的响应，也是对客户财富进阶需求的深度满足。 三大领先优势，开启财富管理新篇章 2025年5月10日，国信证券在深圳推出"领先 30 " 品牌，升 级综合化买方服务。以理 ...

证券代码： 002926 证券简称：华西证券 华西证券股份有限公司投资者关系活动记录表 | 投资者关系活动 | □特定对象调研 □ 分析师会议 | | --- | --- | | 类别 | 媒体采访 业绩说明会 □ √ | | | 路演活动 □ 新闻发布会 □ | | | □ 现场参观 | | | □ 其他 （请文字说明其他活动内容） | | 参与单位名称及 | 投资者网上提问 | | 人员姓名 | | | 时间 | 2025 年 5 月 14 日 （周三） 下午 15:00~17:00 | | 地点 | 公司通过全景网"投资者关系互动平台"（https://ir.p5w.net） | | | 采用网络远程的方式召开业绩说明会 | | 上市公司接待人 | 1、董事长周毅 | | 员姓名 | 2、副总经理、财务负责人李斌 | | | 3、独立董事张桥云 | | | 4、董事会秘书曾颖 投资者提出的问题及公司回复情况 | | | 行价，净资产，大股东借券做空，从不关系股价，没有任何的增 | | | 行业属性、市场情绪等多种因素影响。未来，公司将持续提升价 | | | 公司就投资者在本次说明会中提出的问题进行了回复 ...

证监会副主席陈华平：要抓好落实，强化基金公司与投资者利益绑定，着力解决基金"旱涝保收"等问 题，丰富与中小投资者风险承受能力相适配的产品，高质量服务居民财富管理的需要。 相关链接 ...

作者｜睿研金融 编辑｜MAX 来源｜蓝筹企业评论 西南证券的评级还会下降吗？ 西南证券2024年业绩看似亮眼，但其背后或有隐忧。投行业务收入大幅下滑，证券承销、财务顾问及保 荐业务均出现两位数降幅，尤其是股权投行业务因监管处罚和执业质量问题陷入停滞。 投行业务的溃败在浙江海宏液压IPO项目中集中爆发，尽调流程形同虚设，资金流水核查严重失职，导 致监管将其列为负面典型。不仅如此，公司因公司债券项目违规被证监会责令整改，合规内控问题频 发。 作为中小型券商，西南证券在行业头部集中化趋势下面临多重压力。其总资产、营收及净利润排名行业 30位后，经纪业务受互联网券商冲击，财富管理转型资源匮乏，投行业务因竞争激烈和合规成本高企而 利润空间缩窄。 投行业务下滑明显 根据西南证券（600369.SH）发布的2024年财报业绩来看，公司在去年全年实现营业总收入25.66亿元， 同比增长10.17%；归属于母公司股东的净利润为6.99亿元，同比增长16.13%。 但部分业务板块数据下滑，引起了《蓝筹企业评论》的关注。 睿研制表， 数据来源：Wind Wind数据显示，投资银行业务收入下滑明显。2024年投行业务收入为1.1亿元 ...

《每日经济新闻》记者注意到，近期诚通证券还新任命一名高级管理人员。4月30日，诚通证券曾发布 公告，新任李枫为公司合规总监、首席风险官。董事长张威代行总经理职责 据记者了解，叶顺德曾就职于上海万国证券公司、平安证券、新时代证券，曾担任新时代证券副总经 理、常务副总经理、董事长、总经理。 2022年6月，新时代证券变更为诚通证券，叶顺德出任诚通证券总经理。叶顺德在诚通证券转型期发挥 关键作用，协助完成了公司股权变更，以及公司从民企向央企控股券商的平稳过渡。记者获悉，在此次 离任前，叶顺德的职务为诚通证券总经理，同时还代行财务负责人职责。 公告显示，诚通证券决定由党委书记、董事长张威代行总经理职务，同时也代行财务负责人职责。公开 资料显示，张威曾任职于国务院法制办公室，并在中国诚通控股集团体系内历任多个要职。2022年6 月，诚通证券启航后，张威出任董事长。目前，张威还兼任融通基金董事长。 5月14日，诚通证券发布公告，因工作需要，叶顺德不再担任总经理，由公司党委书记、董事长张威代 任总经理职务。 2022年、2023年、2024年，诚通证券分别实现营业收入15.55亿元、17.45亿元和17.45亿元，分别实现 ...

抓住基于财富管理的配置需求，是基金行业未来蓬勃发展的方向，是证券公司落实"长钱长投"的基础， 也是证券行业践行金融工作的政治性和人民性的重要手段。 □ 国联民生（601456）证券股份有限公司首席财富官、财富管理委员会主任姜晓林，资产配置部总经 理程棵 近年来，监管层特别关心资本市场的发展与建设，反复强调金融工作的政治性和人民性。新"国九条"特 别提出以人民为中心的价值取向和更好满足人民群众日益增长的财富管理需求，提出构建支持"长钱长 投"的政策体系。 居民在配置财富的过程中，获得来自证券行业的各种服务。一方面，2024年底全国145家证券公司中直 接服务于居民财富配置的投资顾问达到8.7万人，占证券从业人员比例从十年前的12%上升到如今的 24%。另一方面，居民可配置产品越来越多，其中公募基金产品超过1.2万只、私募基金管理人近2万 家，二者2024年底合计管理规模约46万亿元，占同期我国GDP规模约1/3。 一、基金行业新发展为证券公司财富管理向买方投顾化转型打下初步基础 1.指数工具逐渐成为公募基金发展的主力 近年来，作为配置工具的公募基金出现不同投资类型基金规模进一步分化。其中，"固收+"和FOF规模 ...

每经记者｜陈晨 李娜 每经编辑｜叶峰 近年来伴随着资本市场的关注度越来越高，券商的财富管理业务也受到了前所未有的重视，而其中的经纪业务无疑是其最大的 根基。重视度的提升，也意味行业的竞争愈发激烈，最直接的体现就是一线的券商经纪人背负的各种考核压力，如基金销售目 标、获客量、创收金额等考核指标。 日前《每日经济新闻》记者就获得了一份银河证券客户经理试用期考核指标，并以此为样本，探寻这家老牌券商背后的转型阵 痛，以及对整个行业又有怎样的启示？ 银河证券试用期人员考核指标曝光 《每日经济新闻》记者注意到，这份流传的考核指标是关于银河证券试用期拓展类客户经理的考核，且考核体系呈现明显的阶 段性特征，考核指标包括有效户、客户净资产和创收。 具体为：入职后前5个自然月内（含入职当月），下述三个条件拓展类客户经理都未达到的，视为不符合录用条件，营业部应 与该客户经理直接解除劳动合同：一是前5个自然月累计新增有效户25户；二是前5个自然月累计开发客户净资产达到400万； 三是前5个自然月累计开发创收达到6000元。 若是入职第5个自然月，拓展类客户经理未达到营业部考核指标要求的，视为不符合录用条件，营业部应与该客户经理直接解 ...

[Table_Title] 证券研究报告 / 公司深度报告 稳健+分红：业务发展稳健，分红率高 报告摘要： [Table_Summary] 上海银行扎根沪上，经营稳健，股权结构稳定。银行是国内首家以地方 名称命名的银行，2016 年在 A 股上市。顾建忠近期接任党委书记，他曾 在上海银行任职多年，又曾担任沪农商行行长，浸润行业多年，深谙上 海及各展业地区实际发展情况和特点。截至 2024 年底，银行总资产规 模、净资产规模分别为 3.23 万亿元和 2541.93 亿元，分别同比增长 4.6% 和 6.5%。实控人为上海国资委，近 5 年机构投资者持股比例无明显变动。 围绕新三年发展规划，公司、零售业务齐发展。2024 年 1 月，上海银行 制定并通过《三年发展规划（2024-2026 年）》，公司业务方面，打造科技 金融、普惠金融、绿色金融三大特色业务，截至 2024 年底，银行科技、 普惠和绿色金融信贷规模分别为 1597、1657 和 1203 亿元，较之 2023 年 增长 13.8%、13.3%和 16.4%。零售业务方面，银行聚焦养老、财富管理、 信用卡等重点业务，截至 2024 年银行零售 AU ...

《蛮好的人生》依靠生动人物和情节，向我们普及了「信托」这一熟悉又陌生的概念。也给观众带来 了对信托行业新的认知：300万也能实现信托服务。 按照过去的思维，信托往往都是高净值用户的专属，这主要是由于信托高度定制化的特征，容易导致 项目成本高、管理周期较长，因此需要对投资者的专业知识、经济实力、风险承受能力做一定的要 求。 但是随着保险金信托等财富管理服务信托新模式的出现，信托服务的门槛当前正在被大幅降低。据 悉，目前已经有不少信托公司产品的门槛已经降低至100万元，信托正逐渐褪去"高冷"的调性，渗透 进入更多的家庭和人群之中。 回望历史，中国信托行业的发展可谓是波澜曲折。 0 1 当信托产品走进千家万户 近期热播的电视剧《蛮好的人生》多次登上热搜。 在剧中有这样一个情节：孙俪主演的女主角保险员胡曼黎，将原本富豪老艾总为儿子购买的300万年 金保险改为信托，很好地解决了年金险可能被私生子挥霍的风险，确保资金定向用于私生子成长，实 现了更好的风险隔离。即使艾总企业经营失败或离婚，信托资产也独立，不用于偿债或分割。这是保 险金信托的价值所在。 此外，剧中的另一个故事，则体现了另一种信托形式——家族信托的价值。李奋斗 ...

近日，兴业集团旗下新型智能投资平台——兴业众汇正式进入小范围内测，引发业内广泛关注。 在接受本报记者专访时，兴业集团执行总裁李辰宇首次就"兴业众汇"项目进行了公开回应与解读，全面 展现了兴业集团在智能财富管理领域的最新布局与思考。 专访实录节选 记者：兴业集团为什么在此时推出"兴业众汇"项目？ 【本报记者 王辰 北京报道】 李辰宇： "在过去几年里，我们观察到全球财富管理市场正在发生深刻变化。 技术驱动决策、智能化资产配置、量化风控体系，已经成为新的行业标配。 而中国市场，随着投资者认知的快速提升，对专业化、智能化服务的需求越来越强烈。 兴业集团作为一家以长期价值投资为理念的企业，有责任也有能力引领这一变革。 '兴业众汇'正是在这种背景下诞生的——它既是我们内部多年投研经验的沉淀，也是拥抱智能时代的一 次重要实践。" 记者：兴业众汇与市面上其他投资平台有何不同？ 李辰宇： "市面上很多平台，可能更注重短期收益或者流量规模，而忽视了底层逻辑的严谨性。 我们内部制定了极为严格的资产准入标准，所有入池标的必须经过多轮量化验证和人工复核，确保具备 成长性、稳定性和可持续性。 我们希望兴业众汇不仅仅是一个投资平台，而是 ...