国泰君安证券股份有限公司 第六届董事会审计委员会对关连交易事项的审核意见 根据《证券公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》、《国泰君安证券股份有限公司章程》、《国泰君安 证券股份有限公司董事会审计委员会工作规则》和《国泰君安证券股份有限公司 关联交易管理办法》等相关规章制度的规定，董事会审计委员会现对拟提请第六 届董事会第十八次临时会议审议的关连交易事项发表以下审核意见： （一）公司拟与华安基金管理有限公司（以下简称"华安基金"）签署的 《2023-2025 年证券及金融产品交易及服务框架协议》中预计的各类关连交易和 服务以公允价格及正常商业条款执行，公平合理且不存在损害公司及中小股东利 益的情况，不存在影响公司独立性的情况；相关业务的开展有利于深化公司及华 安基金的业务协同，符合公司及华安基金实际业务需要，促进公司和华安基金的 业务增长和长远发展；有关的关连交易情况应根据现行有效且不时修订的《上海 证券交易所股票上市规则》及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》的有关 规定予以披露。 （二）同意将上述议案提交董事会审议，并在董事会审议通过后提交至公 司股东大 ...

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2023-059 国泰君安证券股份有限公司 第六届董事会第十八次临时会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）于2023年 10月13日以电子邮件方式发出第六届董事会第十八次临时会议通知和文件，于 2023年10月20日以书面审议、通讯表决方式召开第六届董事会第十八次临时会 议。截至2023年10月20日，公司收到全部17名董事的书面表决票。会议召集、 召开及表决程序符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关 规定。本次会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过了《关于提请审议公司与华安基金管理有限公司签署2023- 2025年证券及金融产品交易及服务框架协议的议案》 表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权（关连董事刘信义、管蔚、钟茂 军、陈华回避表决）。 本次交易不构成《上海证券交易所股票上市规则》规定的关联交易。根据 香港联交所上市规则14A.28的定义，上海国际集团有限公司的联系人 ...

第一条 为有效管理国泰君安证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 监事和高级管理人员及有关雇员所持公司股份及其买卖公司股份的行为，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证 券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》、《上海证券交易所 股票上市规则》、香港《证券及期货条例》（以下简称"《证券及期货条例》"）、《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"，其中"香 港联合交易所有限公司"以下简称"联交所"）及其附录十《上市发行人董事进 行证券交易的标准守则》（以下简称"《标准守则》"）和附录十四《企业管治守则》 等法律、法规、规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则（以下合称"相 关规则"）和《国泰君安证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 相关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 ...

国泰君安证券股份有限公司独立董事 关于第六届董事会第十八次临时会议相关事项的独立意见 根据《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上 市规则》和《国泰君安证券股份有限公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规 定，作为国泰君安证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会独立董 事，现就公司第六届董事会第十八次临时会议审议的相关事项发表以下独立意见： 一、对与华安基金管理有限公司签署 2023 年-2025 年度证券及金融产品交 易及服务框架协议的独立意见 （二）相关业务的开展有利于深化公司及华安基金的业务协同，符合公司 及华安基金实际业务需要，促进公司和华安基金的业务增长和长远发展； （三）本次关连交易决策程序符合《公司法》、《证券法》和《上海证券交易 所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关规定以及公 司《章程》、《关联交易管理制度》的相关规定。 国泰君安证券股份有限公司第六届董事会独立董事 丁玮、李仁杰、白维、李港卫、王国刚、严志雄 二○二三年十月二十日 1 （一）公司与华安基金管理有限公司（以下简称"华安基金"）签署的《2023- 2025 年证券及金融产品交 ...

国泰君安证券股份有限公司 募集资金使用管理办法 （2023 年修订） 第一条 为规范国泰君安证券股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 使用与管理，最大限度地保障投资者的权益，提高募集资金的使用效率，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理 办法》、《监管规则适用指引——发行类第 7 号》、《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"）等有关法律、法规、 规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则（以下合称"相关规则"）的 规定和要求，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金。 1 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与 相关当事人签订新的协议并及时公告。 第八条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变 ...

国泰君安证券股份有限公司 独立董事关于第六届董事会第十八次临时会议 相关事项事前认可意见 国泰君安证券股份有限公司第六届董事会独立董事 丁玮、李仁杰、白维、李港卫、王国刚、严志雄 根据《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上 市规则》和《国泰君安证券股份有限公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规 定，我们作为公司第六届董事会独立董事，认真审阅了第六届董事会第十八次临 时会议有关资料，对其中的关连交易事项发表如下事前认可意见： 二○二三年十月二十日 （一）公司拟与华安基金管理有限公司（以下简称"华安基金"）签署的 《2023-2025 年证券及金融产品交易及服务框架协议》中预计的各类关连交易和 服务以公允价格及正常商业条款执行，公平合理且不存在损害公司及中小股东利 益的情况，不存在影响公司独立性的情况；相关业务的开展有利于深化公司及华 安基金的协同联动，符合公司及华安基金实际业务需要，促进公司和华安基金的 业务增长和长远发展；有关的关连交易情况应根据现行有效且不时修订的《上海 证券交易所股票上市规则》及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》的有关 规定予以披露。 （二）同意公司委任嘉林资 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 國泰君安証券股份有限公司 賀青 董事長 中國上海 2023年10月16日 截至本公告日期，本公司的執行董事為賀青先生、王松先生以及喻健先生；本公 司的非執行董事為劉信義先生、管蔚女士、鐘茂軍先生、陳華先生、王文杰先 生、張嶄先生、張義澎先生以及安洪軍先生；獨立非執行董事為丁瑋先生、李仁 傑先生、白維先生、李港衛先生、王國剛先生以及嚴志雄先生。 國泰君安証券股份有限公司 Guotai Junan Securities Co., Ltd. （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：02611） 董事會會議通知 國泰君安証券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）僅此公佈，董事會會 議將於2023年10月30日（星期一）舉行，藉以（其中包括）考慮及批准本公司及其 附屬公司截至2023年9月30日止第三季度未經審計的業績。 承董事會命 ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2023年9月30日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 國泰君安証券股份有限公司(「本公司」) 呈交日期: 2023年10月3日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 H | | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 02611 | 說明 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 1,391,827,180 | RMB | | 1 RMB | | 1,391,827,180 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 1,391,827,180 | RMB | | 1 RMB | | 1,391,827,180 | | 2. 股份分類 | 普通股 | A 股份 ...

Financial Results - The company reported its mid-term financial results for the six months ending June 30, 2023, which were reviewed by the audit committee and confirmed without objections to the accounting policies adopted[2]. - The mid-term financial report was prepared in accordance with International Financial Reporting Standards and has not been audited but has been reviewed by KPMG[2]. - Total revenue and other income for the first half of 2023 was RMB 26,170.74 million, a decrease of 0.45% compared to the same period last year[22]. - Operating profit for the same period was RMB 7,348.70 million, reflecting a decline of 5.10% year-on-year[22]. - Profit attributable to equity holders of the company was RMB 5,741.58 million, down 9.89% from the previous year[22]. - The net cash generated from operating activities significantly decreased by 98.03% to RMB 277.62 million[22]. - Total assets as of June 30, 2023, reached RMB 924,164.12 million, an increase of 7.37% compared to the end of the previous year[23]. - Total liabilities increased by 8.23% to RMB 754,188.84 million[23]. - The equity attributable to equity holders of the company was RMB 163,695.85 million, up 3.79% year-on-year[23]. - The basic earnings per share for the first half of 2023 was RMB 0.61, a decrease of 11.59% compared to the same period last year[22]. Risk Management - The company has established an effective internal control system and dynamic risk control indicators to manage operational risks, including market, credit, liquidity, operational, and reputational risks[3]. - The report includes a risk statement indicating potential losses due to adverse market price changes and credit rating fluctuations[3]. - The company emphasizes the importance of understanding the differences between plans, forecasts, and commitments in its forward-looking statements[3]. - The company has developed a comprehensive risk management system tailored to its business characteristics, covering various risk types including market, credit, operational, liquidity, and reputational risks[100]. - The risk management framework includes a four-tier system involving the board of directors, supervisory board, management, and various departments, ensuring effective oversight and implementation of risk management policies[94]. - The company reported no significant market risk events during the first half of 2023, indicating effective risk control measures[105]. Business Operations - The company is involved in multiple financial services, including margin trading, securities investment fund distribution, and foreign exchange trading, indicating a diversified business model[10]. - The company has obtained various qualifications and memberships, including securities brokerage and investment advisory licenses, enhancing its operational capabilities[9]. - The company has been granted qualifications for various innovative financial activities, including carbon emission trading and cross-border business operations, showcasing its commitment to market expansion[11]. - The company has established qualifications for foreign currency securities brokerage and underwriting, expanding its service offerings in the foreign exchange market[12]. - The company is actively participating in the "Southbound Trading" business, which started in December 2021, indicating its engagement in cross-border investment opportunities[9]. Shareholder Information - The company did not propose any profit distribution or capital reserve transfer plans for the half-year period[119]. - The company completed the repurchase of 2,156,747 shares of restricted A-shares at prices of 6.40 yuan and 7.27 yuan per share, totaling 14,188,338.50 yuan[121]. - The total number of shares decreased by 2,132,930, resulting in a total of 8,904,539,706 shares post-adjustment, maintaining a 100% total share ratio[191]. - The largest shareholder, Shanghai State-owned Assets Operation Co., Ltd., held 1,900,963,748 shares, accounting for 21.35% of the total shares[197]. - The company aims to align the interests of its executives and core personnel with its long-term development through the stock incentive plan[120]. Market Expansion - The company has established a presence in the Vietnamese market with multiple licenses for securities brokerage and investment advisory services since 2007[16]. - The company is focusing on expanding its market presence and enhancing its product offerings through strategic investments and technology development[72]. - The company is actively pursuing market expansion through new branch openings and relocations, aiming to capture a larger market share[186]. - The company has expanded its market presence by opening new branches in strategic locations, including Shanghai and Hainan, to enhance customer access[186]. Compliance and Governance - The company emphasizes a robust risk culture, identifying compliance risk management as a core strategy, and is continuously enhancing its comprehensive risk management system[93]. - The company has complied with corporate governance codes and made necessary adjustments to its board committees[139]. - The company actively engages in investor relations, ensuring transparency and timely communication with shareholders[141]. - The company has implemented strict accountability measures for employees involved in regulatory violations, including administrative and economic accountability[162]. Environmental, Social, and Governance (ESG) - The company is actively promoting ESG-related investment and financing services, solidifying its leading position in carbon finance[37]. - The company aims to integrate environmental, social, and governance (ESG) factors into all aspects of its management, striving to become a benchmark for green finance in the securities industry[145]. - The company has engaged in multiple carbon emission reduction projects, with expected annual reductions of several million tons from these initiatives[146]. - The company has launched a comprehensive action plan for enhancing green finance services from 2023 to 2025, aiming to significantly improve the scale, service level, and brand image of its green finance business by 2025[145].

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2023-058 国泰君安证券股份有限公司 第六届董事会第十七次临时会议决议公告 特此公告。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）于2023年9 月6日以电子邮件方式发出第六届董事会第十七次临时会议通知和文件，于2023 年9月13日以书面审议、通讯表决方式召开第六届董事会第十七次临时会议。截 至2023年9月13日，公司收到全部17名董事的书面表决票。会议召集、召开及表 决程序符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本 次会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过了《关于提请审议撤销公司纽约代表处的议案》 表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权。 为节约成本、实行集约化管理，同意公司撤销纽约代表处，相关职能并入 美国子公司，授权国泰君安金融控股有限公司办理相关具体事项。 二、审议通过了《关于提请审议公司设立机构平台运营部的议案》 表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权。 为加快推进机 ...