天齐锂业股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 天齐锂业股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，天齐锂业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会以《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）等法律法规以及中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》（以 下简称"《治理准则》"）《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《关于到 香港上市公司对公司章程作补充修改的意见的函》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"）《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》（以下简称"《证券上市规则》"）《公司章程》《监事会 议事规则》等相关规定为依据，通过出席或者列席公司股东大会会议、董事会会议、 董事会专门委员会会议以及查阅公司财务报表、座谈等形式，对公司的治理情况、生 产经营情况、在建工程进展情况、财务状况、募集资金存放与使用情况、内控管理以 及董事、高级管理人员的履职情况进行了解和有效监督，对公司的规范运作起到了积 极 ...

独立董事 2023 年度述职报告（向川） 天齐锂业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （向川） 各位股东及股东代表： 作为天齐锂业股份有限公司（以下简称"公司"或"天齐锂业"）第五届及第六届董 事会的独立董事，第五届董事会薪酬与考核委员会召集人，提名与治理委员会、审计与风 险委员会、ESG 与可持续发展委员会委员，第六届董事会战略与投资委员会、薪酬与考 核委员会召集人，第六届董事会审计与风险委员会委员，2023 年度，我根据《公司法》 《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"）《香港联合交易所有限公司证券 上市规则》等有关法律、法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的相关规定和要求， 严格保持独立董事的独立性和职业操守，勤勉、忠实、独立地履行了独立董事的职责，依 法合规地行使了独立董事的权利，主动了解公司生产、经营、战略发展等情况，积极出席 了公司 2023 年度召开的董事会及股东大会会议，认真审议各项议案，切实维护了公司和 社会公众股东的利益。公司对我的工作也给予了极大的支持，无妨碍独立董事独立性的情 ...

股票代码：002466 股票简称：天齐锂业 公告编号：2024-017 天齐锂业股份有限公司 关于开展碳酸锂商品期货套期保值业务的公告 3、交易金额：根据生产经营及业务需求情况，公司及控股子公司开展商品期货期 权套期保值业务的交易保证金和权利金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占 用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）不超过人民币 20,000 万元，任 一交易日持有的最高合约价值不超过人民币 80,000 万元（含前述交易的收益进行再交 易的相关金额）。该额度在有效期限内可循环滚动使用。 4、交易方式：公司开展商品期货期权套期保值业务的品种仅限于与公司生产经营 有直接关系的锂盐期货和品种，交易场所仅限于境内合法运营的期货交易所。 5、已履行的审议程序：该事项已经公司于 2024 年 3 月 27 日召开的第六届董事会 第十二次会议及第六届监事会第六次会议审议通过，无需提交公司股东大会审议。 6、特别风险提示：公司开展商品期货套期保值业务，以规避和防范风险为目的， 不进行投机、套利操作，但开展商品期货套期保值业务仍存在一定风险， 敬请投资者 注意投资风险。 本公司及董事会全体成员保证信息披露 ...

股票代码：002466 股票简称：天齐锂业 公告编号：2024-014 天齐锂业股份有限公司关于公司及控股子公司 申请 2024 年度金融机构授信额度暨提供相关担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、概述 4 | 授信金 | 授信对象 | 币种 | 金额 | 担保方式 | 授信品种 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 融机构 | | | （万元） | | | | | | | 人民币 | 2,096,000 | － | － | | | | 上市公司 | （或等值 | | | | | | | 及子公司 | 美元） | | | | | | 小计 | （除文菲 | 美元（或 | | | | | | 1 | 尔德）提 | 等值人民 | 52,000 | － | － | | | | 供担保类 | 币） | | | | | | | 授信 | 折合人民 | 2,464,904 | － | － | | | | | 币 | | | | | | 小计 2 | 全资及控 股子公司 为自身提 ...

一、基本情况 独立董事 2023 年度述职报告（吴昌华） 天齐锂业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （吴昌华） 各位股东及股东代表： 作为天齐锂业股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会的独立董事，公司第 第六届董事会 ESG 与可持续发展委员会召集人及第六届董事会战略与投资委员会委员， 2023 年度，我根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"） 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关法律、法规及《公司章程》《独立董事 工作制度》的相关规定和要求，严格保持独立董事的独立性和职业操守，勤勉、忠实、独 立地履行了独立董事的职责，依法合规地行使了独立董事的权利，主动了解公司生产、经 营、战略发展等情况，积极出席了公司 2023 年度召开的董事会及股东大会会议，认真审 议各项议案，切实维护了公司和社会公众股东的利益。公司对我的工作也给予了极大的支 持，无妨碍独立董事独立性的情况发生。现将 2023 年度的工作情况汇报如下： （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人吴昌华，美国国籍，生 ...

摩根士丹利证券（中国）有限公司 关于天齐锂业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，摩根士丹利证券（中国） 有限公司（以下简称"摩根士丹利证券"、"保荐机构"）作为天齐锂业股份有限公司 （以下简称"天齐锂业"、"公司"）2019 年配股项目的持续督导保荐机构，对天齐锂 业 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）2017 年 12 月向全体股东配售股份 1、募集资金金额及到位时间 公司 2017 年配股方案已经 2017 年 4 月 21 日召开的第四届董事会第五次会议、 2017 年 5 月 10 日召开的 2017 年第三次临时股东大会审议通过，2017 年 10 月 26 日， 第四届董事会第十次会议审议通过了《关于确定公司 2017 ...

关于天齐锂业股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 毕马威华振专字第 2400429 号 天齐锂业股份有限公司董事会： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了天齐锂业股份有限公司（以下简称 "天齐锂业公司"）2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负 债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益 变动表以及相关财务报表附注，并于 2024 年 3 月 27 日签发了标准无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会、中华人民共和国公安部、国务院国有资产监督管理委员会 和中国银行保险监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》(证监会公告[2022]26 号)的要求，天齐锂业公司编制了本专项说明所附的 天齐锂业公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称"汇总 表")。 编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是天齐锂业公司的责任。我们 对汇总表所载项目金额与我们审计天齐锂业公司 2023 ...

天齐锂业股份有限公司 商品期货及衍生品套期保值业务管理制度 （经公司第六届董事会第十二次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范天齐锂业股份有限公司（以下简称"公司"）商品期货及衍生品套期保值业务 （以下简称"套期保值业务"）及相关信息披露工作，有效防范因生产经营活动中原材料和成品 价格波动所带来的风险，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范 性文件和《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称套期保值业务是指通过境内外期货交易所或其他合法经营机构挂牌交 易的期货合约、互换合约、远期合约、场内或场外期权等金融衍生品工具，对相关品种进行商 品期货及衍生品交易，以锁定公司生产采购成本、实现预销售或规避存货跌价风险；本制度所 称期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的交易活动；本制度所称衍生品交 易是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和和非标准化期权合约及其组合为交易标的的 交易活动。 第三条 本制度适用于公司及下属全资、控股子公司（以下统称"子公司"）的套 ...

1、公司所遵循的有关法律、法规、政策和本公司所在地区的社会经济环境 未发生根本性的变化； 2、现行主要税率、汇率、银行贷款利率等未出现剧烈波动； 3、公司所处行业发展前景未发生重大变化； 4、公司生产经营计划、投资计划及营销计划等能如期实现，无重大变化； 天齐锂业股份有限公司 2024 年度财务预算报告 天齐锂业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会在总结2023年经营情况 和分析2024年经营形势的基础上，对公司的市场和业务拓展计划进行综合分析并 考虑经济环境、政策变动、行业形势及市场需求等因素对预期的影响，谨慎编制 2024年财务预算报告。 一、预算编制基本假设 1、参考《企业会计准则》及相关指引对于财务核算及财务报表编制的相关 规定，针对企业经营活动编制财务预算； 2、财务预算主体范围包括天齐锂业股份有限公司及其控股子公司。 三、2024 年度主要预算目标 1、稳步推进公司上游和中游产能建设和爬坡，进一步提升产品质量和产能 利用率；持续开拓新市场，实现经营目标。 2、不断提高经营管理水平和经营效率，增强境内外产业协同效应，降本增 效，快速响应市场变化； 3、积极探索新业务新市场，继续扩大公司全球业务布局 ...

审计与风险委员会对毕马威华振和毕马威香港的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、 数据保护和信息安全、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查： 董事会审计与风险委员会关于会计师事务所履行监督职责情况的报告 天齐锂业股份有限公司董事会 审计与风险委员会关于会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规的要求，天齐锂业 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计与风险委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守、 认真履职，对 2023 年度境内财务报告及内部控制审计机构毕马威华振会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"毕马威华振"）和 2023 年度境外财务报告审计机构毕马威会计师事务 所（以下简称"毕马威香港"）2023 年度审计履职情况进行评估，具体情况如下： 一、核查外部审计机构的独立性和专业性 独立性方面，毕马威华振和毕马威香港审计人员未在本公司任职、未获取除法定审计必要 费用外任何现 ...