2024 年 4 月 18 日 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 董 事 会 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及 公司《章程》《独立董事工作规则》等规定，中国北方稀土（集 团）高科技股份有限公司（以下简称公司）董事会对公司在任独立 董事的独立性情况进行了评估并出具如下专项意见： 经核查公司在任独立董事祝社民、王晓铁、杜颖、李星国、戴璐 的任职经历及其签署的自查文件，上述独立董事履职期间未在公司担 任除独立董事及董事会专门委员会委员以外的其他职务，未在公司主 要股东及其附属公司担任任何职务，与公司及公司主要股东之间不存 在利害关系或者其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影 响独立性情形，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及公司《章程》《独 立董事工作规则》等对独立董事独立性的相关要求。 ...

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 杜 颖 2023 年，本人作为中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 （以下简称公司或北方稀土）独立董事，按照《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、中国证监会《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及 公司《章程》《独立董事工作规则》等规定，恪尽职守、勤勉尽责， 发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，了解公司生产经营情况， 以独立性和客观判断对公司重大事项进行审核并发表独立意见，为公 司高质量发展建言献策，不断提高董事会科学决策和规范运作水平， 优化公司治理，促进规范运作，维护公司及股东特别是中小股东利益。 现将一年来履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 杜 颖，女，1972 年 12 月出生，1993 年 8 月参加工作，毕业于 北京大学法学院，法学博士、教授。2000 年 7 月至 2008 年 5 月任中 共中央党校政法部副教授（其间：曾作为访问学者在英国诺丁汉大学、 美国哥伦比亚大学访学，在美国耶鲁大 ...

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 二〇二三年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 内部控制审计报告 致同审字（2024）第 230A011812 号 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求， 我们审计了中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称北方稀土 公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 中国注册会计师 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效 性是北方稀土公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内 ...

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职报告 1 委员均不在公司兼任高级管理人员，具备履行审计委员会工作职责的 专业知识和经验，符合法律法规等规定。 二、董事会审计委员会会议召开情况 2023 年，董事会审计委员会召开 9 次会议，委员对审议事项发 表意见或建议，对审议事项进行独立、客观表决，对会议决议等签字 确认，审议议题均获通过。会议召开情况如下： | | | 会议日期 | | 会议名称 | 会议事项 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 2023 | | 年 | 审计委员会 | 审阅公司《2022 年度财务报表（初 | | 1 | 月 | 10 | 日 | 年报工作会议 | 稿）》。 | | | 2023 | | 年 | 审计委员会 | 听取《致同会计师事务所关于北方稀 | | | | | | | 土 2023 年度财务报表审计总体审计 | | 1 | 月 | 17 | 日 | 年报工作会议 | | | | | | | | 策略及具体审计计划》。 | | | 2023 | | 年 | 审计委员会 | 审议《关于稀土精矿 ...

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 董事会审计委员会关于2023年度对年审会计师事务 所履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《 国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》等法律法规，以及中国北方稀土（集团）高科技股份 有限公司（以下简称公司）《章程》《董事会审计委员会工作规则》 规定，董事会审计委员会恪尽职守、勤勉尽责、认真履职。董事会 审计委员会现对2023年度公司年审机构致同会计师事务所（特殊普 通合伙，以下简称致同所）履行监督职责情况汇报如下： 一、年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2011年12月22日 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层 首席合伙人：李惠琦 （二）聘任会计师事务所履行的程序 2023年4月19日，董事会审计委员会召开会议审议通过《关于续 聘会计师事务所的建议》，建议续聘致同所为公司2023年度财务报 告及内部控制审计机构。公司于2023年4月21日、5 ...

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 董 事 会 2024 年 4 月 10 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司）于 2023年3月14日、3月30日先后召开第八届董事会第二十五次会议、 2023 年第一次临时股东大会，审议通过《关于稀土精矿日常关联交 易定价机制暨 2022 年度执行及 2023 年度预计的议案》。公司与关联 方内蒙古包钢钢联股份有限公司（以下简称包钢股份）约定，自 2023 年4月1 日起，在稀土精矿定价公式不变的情况下，每季度首月上旬， 公司经理层根据稀土精矿定价公式计算、调整稀土精矿价格，重新签 订稀土精矿供应合同或补充协议并公告。具体详见公司于 2023 年 3 月 15 日、3 月 31 日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》 及上海证券交易所网站发布的《北方稀土关于稀土精矿日常关联交易 定价机制暨 2022 年度执行及 2023 年度预计的公告》《北方稀土 2023 年第一次临时股东大会决议公告》等公告。 根据稀土精矿定 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司）董 事会于 2024 年 4 月 2 日以电子邮件等方式，向全体董事发出了召开 第八届董事会第三十七次会议的通知。本次会议于 2024 年 4 月 7 日 以通讯表决方式召开。会议召开程序符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、公司《章程》和《董事会议事规则》的规定。 会议审议通过如下议题： 二、董事会会议审议情况 证券代码：600111 证券简称：北方稀土 公告编号：2024—012 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 第八届董事会第三十七次会议决议公告 （一）通过《关于公司部分董事离任及补选董事的议案》； 因工作调整，李雪峰先生不再担任公司董事职务，同时不再担任 公司董事会战略与 ESG 委员会委员职务；张莘先生不再担任公司董事 职务，同时不再担任公司董事会审计委员会委员职务；王占成先生不 再担任公司董事、副总经理、财务总监职务，同时不再担任公司董事 会战略与 ESG 委员会委员职 ...

证券代码：600111 证券简称：北方稀土 公告编号：2024-011 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 关于监事离任的公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对公告内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 近日，中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公 司）监事会收到公司监事宋泠女士递交的书面辞职报告，因工作调整， 宋泠女士不再担任公司监事职务。 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和公司 《章程》等规定，宋泠女士离任不会导致公司监事会人数低于法定最 低人数，宋泠女士的辞职报告自送达公司监事会之日起生效。 宋泠女士担任公司监事期间，恪尽职守、勤勉尽责，忠实履行了 应尽的职责与义务，公司监事会对宋泠女士任职期间为公司高质量发 展作出的贡献表示衷心的感谢！ 特此公告 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 监 事 会 2024 年 4 月 3 日 ...

1 证券代码：600111 证券简称：北方稀土 公告编号：2024—010 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 关于部分独立董事任期届满六年离任的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 3 月 16 日，中国北方稀土（集团）高科技股份有限公 司（以下简称公司）董事会收到公司独立董事祝社民女士、王晓铁 先生递交的书面辞职报告，祝社民女士、王晓铁先生自 2018 年 3 月 16 日起任职公司独立董事至 2024 年 3 月 16 日已届满六年，根据 中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》和公司《章程》《独立董事工 作规则》等规定，祝社民女士、王晓铁先生不再担任公司独立董事 职务，同时祝社民女士一并辞去公司董事会战略与 ESG 委员会委员、 提名委员会委员职务，王晓铁先生一并辞去公司董事会战略与 ESG 委员会委员、提名委员会主任委员及委员、审计委员会委员职务。离 任后，祝社民女士、王晓铁先生不再担任公司任何职务。 鉴于祝社民女士、王晓 ...

财联社3月8日讯（记者 汪斌）随着78亿元投建的绿色冶炼升级改造项目投产“提上日程”，北方稀土 （600111.SH ）全资子公司包头华美稀土高科有限公司（下称“华美公司”）迎来大笔增资。 今日晚间，北方稀土公告称，拟以现金方式向华美公司增资20亿元，为其提供项目建设所需资金支持。 公告显示，北方稀土向华美公司增资的资金来源于公司自有资金，后续将以分期支付方式逐步完成增资 实缴。 北方稀土表示，此次向华美公司增资主要是为保证其作为项目建设主体推进项目建设的资金需求，不属 于公司对项目形成的新增投资。公司向华美公司增资为其提供项目建设所需资金，将增加其资产规模， 在保障项目建设按计划优质高效顺利推进的同时，有利于提高华美公司融资能力和抗风险能力。 2023年3月，北方稀土宣布以不超过77.99亿元投建“中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司冶炼分 公司与华美公司原厂址及附近接壤区域绿色冶炼升级改造项目”（下称“绿色冶炼升级改造项目”），项 目实施主体为华美公司。 作为中国最大的稀土供应商，北方稀土表示，绿色冶炼升级改造项目有助于进一步提升我国稀土产业链 供应链韧性、资源供应保障能力和安全水平。 公告显示，绿色冶 ...