中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 祝社民 2023 年，本人作为中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 （以下简称公司或北方稀土）独立董事，按照《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、中国证监会《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及 公司《章程》《独立董事工作规则》等规定，恪尽职守、勤勉尽责， 发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，了解公司生产经营情况， 以独立性和客观判断对公司重大事项进行审核并发表独立意见，为公 司高质量发展建言献策，不断提高董事会科学决策和规范运作水平， 优化公司治理，促进规范运作，维护公司及股东特别是中小股东利益。 现将一年来履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 祝社民，女，1956 年 10 月出生，硕士研究生，中共党员。南京 工业大学材料学院教授，国家科技部创新创业人才，国家科技支撑计 划、"863"计划资源环境技术领域评审专家。长期从事大气污染治理、 稀土脱硝催化剂材料研究应用与开发。1992 年至 1998 ...

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 李星国 2023 年，本人作为中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 （以下简称公司或北方稀土）独立董事，按照《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、中国证监会《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及 公司《章程》《独立董事工作规则》等规定，恪尽职守、勤勉尽责， 发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，了解公司生产经营情况， 以独立性和客观判断对公司重大事项进行审核并发表独立意见，为公 司高质量发展建言献策，不断提高董事会科学决策和规范运作水平， 优化公司治理，促进规范运作，维护公司及股东特别是中小股东利益。 现将一年来履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 李星国，男，1957 年 9 月出生，1975 年 7 月参加工作，博士研 究生，中共党员，北京大学博雅特聘教授，北京大学苏南研究院氢能 课题组组长、日本广岛大学客座教授；中国颗粒学会荣誉理事、中国 稀土学会理事、中国粉末冶金学会理事、机械工程学会粉末冶金分 ...

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 戴 璐 2023 年，本人作为中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 （以下简称公司或北方稀土）独立董事，按照《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、中国证监会《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及 公司《章程》《独立董事工作规则》等规定，恪尽职守、勤勉尽责， 发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，了解公司生产经营情况， 以独立性和客观判断对公司重大事项进行审核并发表独立意见，为公 司高质量发展建言献策，不断提高董事会科学决策和规范运作水平， 优化公司治理，促进规范运作，维护公司及股东特别是中小股东利益。 现将一年来履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）参加董事会、股东大会会议情况 年内，本人参加公司召开的董事会及股东大会会议，认真审阅会 议议案等资料，以独立客观判断就重大事项发表独立意见，需要事前 认可的，本人进行了事前认可并发表了认可意见。本人按照法律法规 等规定在公司召开的各次董事会会议上进行了 ...

Financial Performance - The net profit for the parent company in 2023 was CNY 808,702,873.05, with a statutory surplus reserve of CNY 80,870,287.31[3] - The total distributable profit as of December 31, 2023, was CNY 14,952,308,626.81, with a capital reserve of CNY 11,459,705.56[3] - The proposed cash dividend is CNY 0.70 per 10 shares (including tax), amounting to a total of CNY 253,054,608.94, which represents 10.67% of the net profit attributable to shareholders[4] - The undistributed profit carried forward to the next year is CNY 14,699,254,017.87, with no bonus shares or capital reserve increase planned for this year[5] - The company's operating revenue for 2023 was CNY 33,496,993,130.09, a decrease of 10.10% compared to CNY 37,260,035,781.21 in 2022[14] - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 2,370,740,184.54, down 60.38% from CNY 5,984,059,711.68 in the previous year[14] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 2,317,962,668.39, a decrease of 62.63% from CNY 6,203,044,812.13 in 2022[14] - The net cash flow from operating activities for 2023 was CNY 2,427,840,898.31, down 48.79% from CNY 4,740,861,897.91 in the previous year[14] - The total assets at the end of 2023 were CNY 40,496,655,048.44, an increase of 10.51% compared to CNY 36,646,193,493.31 at the end of 2022[14] - The net assets attributable to shareholders at the end of 2023 were CNY 21,619,357,642.66, up 9.02% from CNY 19,831,127,703.56 in 2022[14] Operational Highlights - The company achieved an operating revenue of 33.497 billion RMB and a net profit attributable to shareholders of 2.371 billion RMB in 2023, indicating strong industry-leading performance and steady market share growth[20] - The production of rare earth smelting and separation products reached 174,900 tons, a year-on-year increase of 24.21%, while rare earth metals production increased by 26.79% to 30,800 tons[21] - The company reduced overall manufacturing costs by 9.07%, with processing costs per ton of rare earth decreasing by 12.51%[22] - The company reported quarterly revenues of CNY 9,231,350,045.37 in Q1, CNY 7,251,736,303.59 in Q2, CNY 8,440,047,413.97 in Q3, and CNY 8,573,859,367.16 in Q4 of 2023[17] - The company’s logistics costs decreased by 4.2%, contributing to overall cost efficiency improvements[22] Research and Development - The company launched a "Technology Innovation Leading Plan (2023-2027)" to enhance R&D investment and optimize the technology innovation system[23] - The company has applied for 148 patents, strengthening its intellectual property protection and innovation capabilities[24] - The company has invested RMB 500 million in R&D for new technologies related to rare earth materials[130] - The R&D investment intensity is targeted to reach over 4.5% in 2024, focusing on enhancing production quality and efficiency[98] - The company is developing new low-carbon smelting and separation processes and key equipment for neodymium-iron-boron alloy preparation[106] Market and Industry Position - The company is recognized as a leading enterprise in the rare earth industry, benefiting from national policies that support the development of strategic emerging industries[42] - The company has a strong market position, being one of the largest rare earth enterprises in China, with significant influence in the industry[41] - The overall supply of rare earth products increased steadily, but demand growth fell short of expectations, leading to a year-on-year decline in average prices for major rare earth products[29] - The company aims to enhance the value of rare earth products by extending its operations into high-end applications, focusing on functional materials such as magnetic materials and hydrogen storage materials[38] - The company is actively pursuing mergers and acquisitions to enhance production capacity and innovation in downstream applications of rare earth materials[33] Environmental and Social Responsibility - The company is committed to environmental protection and has publicly disclosed pollutant discharge information as required by regulations[179] - The company achieved zero industrial wastewater discharge in subsidiaries within the autonomous region, while external enterprises met discharge standards after treatment[179] - The company has invested RMB 796,413,100 in environmental protection during the reporting period[178] - The company has completed the construction of a solar distributed photovoltaic power station, expected to generate 6 million kWh annually, reducing CO2 emissions by 5,300 tons[196] - The company has established a complete emergency management system for environmental incidents, integrating plans across subsidiaries[193] Governance and Management - The company has established a modern corporate governance system to enhance management control over subsidiaries[176] - The board of directors convened 11 meetings, approving 60 agenda items, and has strengthened its governance practices, earning recognition for best practices in corporate governance[119] - The company has maintained a good level of insider information management, with no incidents of insider information leakage or insider trading during the reporting period[122] - The company has a performance evaluation mechanism for senior management based on audited performance indicators, which influences their annual salary distribution[174] - The company has undergone significant management changes, with multiple directors and executives resigning due to work adjustments[141] Future Outlook - The company aims to achieve revenue of over 43 billion CNY and a total profit of over 4.3 billion CNY in 2024, with production targets of 192,050 tons for smelting and separation products and 100,070 tons for functional materials[98] - Future guidance indicates a focus on high-quality development and efficiency in the rare earth industry, with an emphasis on resource protection and technological innovation[94] - The company plans to invest 4.37 billion CNY in infrastructure and technical transformation projects, with a project commencement rate of no less than 80% and an investment completion rate of no less than 85%[98] - The company is committed to increasing the scale of its secondary resource industry and enhancing its overseas resource acquisition capabilities to strengthen its international influence[102] - The company aims to enhance its production capacity for magnetic materials through joint ventures and mergers, aiming to improve product quality and market share[102]

关于中国北方稀土（集团） 高科技股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款 等金融业务的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 关于中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司涉及财务公司 关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 2023 年度通过包钢 集团财务有限责任公司存款、贷款等金融业务汇总表 1 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明 致同专字（2024）第 230A007913号 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 全体股东： 我们接受中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称"北方 稀土公司"）委托，根据中国注册会计师执业准则审计了北方稀土公司 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度合并及公司利润表、合并及 公司现金 ...

中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 王晓铁 2023 年，本人作为中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 （以下简称公司或北方稀土）独立董事，按照《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、中国证监会《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及 公司《章程》《独立董事工作规则》等规定，恪尽职守、勤勉尽责， 发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，了解公司生产经营情况， 以独立性和客观判断对公司重大事项进行审核并发表独立意见，为公 司高质量发展建言献策，不断提高董事会科学决策和规范运作水平， 优化公司治理，促进规范运作，维护公司及股东特别是中小股东利益。 现将一年来履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 王晓铁，男，1954 年 12 月出生，本科学士，中共党员，正高级 工程师。1979 年至 2010 年，历任包头稀土研究院湿法冶金研究室工 程师、高级工程师，包钢稀土三厂总工程师，内蒙古稀土（集团）公 司总工程师，包钢稀土（北方稀土前身）副总经理、总工程师 ...

证券代码：600111 证券简称：北方稀土 公告编号：2024-016 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 2023 年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 ●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的中国北方稀 土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司或北方稀土）总股本 为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 ●如在实施本次权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动， 公司拟维持每股分配比例不变，相应调整拟分配的利润总额。 ●公司本年度现金分红总额占公司本年度实现归属于上市公司 股东的净利润的 10.67%，主要是因为 2023 年受稀土行业市场供求关 系影响，以稀土镨钕产品为代表的主要稀土产品价格自年初以来持续 震荡下行，全年均价同比降低，公司盈利能力下滑。随着国家稀土总 量控制指标增加，公司产销量增加，所需流动资金增加，同时公司拟 进行的基建技改投资和对外合资合作所需资金较多，公司投资不超过 779,928.98 万元建设绿色冶炼升级改造项目一期工程正在建设中， 资金需求增加。因公 ...

证券代码：600111 证券简称：北方稀土 公告编号：2024—020 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 关于参加 2023 年报沪市主板新质生产力之传统产业 集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 会议召开时间：2024 年 4 月 24 日（星期三）14:00～17:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心 会议主题：2023 年报沪市主板新质生产力之传统产业集体业绩 说明会 会议召开方式：上证路演中心视频直播和网络互动 重要内容提示： （网址：http://roadshow.sseinfo.com/） 问题征集方式：投资者可于 2024 年 4 月 19 日（星期五）至 4 月 22 日（星期一）16:00 前通过中国北方稀土（集团）高科技股份 有限公司（以下简称公司）邮箱 cnrezqb@126.com 进行提问，公司将 在说明会上就投资者普遍关注的问题进行回答。 公司将于 2024 年 4 月 19 日（星期五）披露公司 2023 年度报告 及摘要等公告。为便于广大投资者全面 ...

公司代码：600111 公司简称：北方稀土 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部 控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常 运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和 完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合 ...

包钢集团财务有限责任公司风险持续评估报告 根据中国证监会《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往 来的通知》（证监发〔2022〕48号）、国家金融监督管理总局《企业 集团财务公司管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》及中国北方 稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度等 规定，公司通过查验包钢集团财务有限责任公司（以下简称财务公司） 的《金融许可证》《营业执照》等资料，并审阅了为其提供审计服务 的会计师事务所出具的包括资产负债表、利润表、现金流量表及所有 者权益变动表在内的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和 风险状况进行了评估。具体情况报告如下： 一、财务公司概况 （一）财务公司基本信息 公司名称：包钢集团财务有限责任公司 成立日期：2011 年 1 月 28 日经原中国银行业监督管理委员会(银 监复〔2011〕32 号)批准成立。 企业性质：其他有限责任公司 财务公司 2022 年度及 2023 年度主要财务指标如下： 务所（特殊普通合伙）审计。 二、财务公司内部控制的基本情况 法定代表人：孙国龙 注册资本：人民币 1 ...