山西华阳集团新能股份有限公司 第八届董事会独立董事专门会议 2024年第一次会议审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5 号——交易与关联交易》和《公司章程》《公司关联交易决策制度》等相关 规定,我们作为山西华阳集团新能股份有限公司(以下称"公司")的独立董事, 对公司第八届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议审议的《关于2023 年度日常关联交易执行情况和2024年度日常关联交易预计的议案》和《关于 阳泉煤业集团财务有限责任公司的风险持续评估报告的议案》所涉及的事项 进行认真核查，发表如下审核意见暨事前认可意见： 山西华阳集团新能股份有限公司第八届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议资料 一、关于2023年度日常关联交易执行情况和2024年度日常关联交易预计 的事前认可意见 根据《公司法》、上海证券交易所《股票上市规则》和《上市公司自律监 管指引第5号一一交易与关联交易》等相关法律法规的规定，上述关联交易事 项遵循公平公正的交易原则，交易定价公允合理，程序合法，符合公司和全 体股东的利益， ...

山西华阳集团新能股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人孙国瑞，作为山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》和《公司独立董事工作 制度》《公司独立董事专门会议工作制度》等相关法律法规、规范性文件 的规定，独立客观、勤勉尽责地履行职责，积极参加公司召开的相关会议， 认真审议公司的各项议案，并对相关事项发表独立意见，切实维护了公司 整体利益和全体股东，尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职 情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 本人具备独立董事任职资格，不在公司担任除独立董事以外的其他任 何职务，也不在公司主要股东单位担任任何职务，没有从公司及公司主要 股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。因此， 不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会、股东大会的情况 2023 年度，公司共召开董事会会议 9 次，股东大会会议 4 次，本人 的出席情况如下： 报告期内，公司董事会由九名董事组成，其中六名非独立董事，三名 独立董事。 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人刘志远，作为山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》和《公司独立董事工作 制度》《公司独立董事专门会议工作制度》等相关法律法规、规范性文件 的规定，独立客观、勤勉尽责地履行职责，积极参加公司召开的相关会议， 认真审议公司的各项议案，并对相关事项发表独立意见，切实维护了公司 整体利益和全体股东，尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职 情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 报告期内，公司董事会由九名董事组成，其中六名非独立董事，三名 独立董事。 因公司第七届董事会已任期届满，为保证董事会工作正常运行，根据 《公司法》和《公司章程》等有关规定，公司于 2023 年 11 月 17 日召开 2023 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于选举第八届董事会独立 董事的议案》，公司独立董事由孙国瑞、辛茂荀、刘志远变更为刘志远、 潘青锋、姚婧然。独立董事任职上市公司家数均不超过三家，符合相关规 定。 （一）个人工作履历、专 ...

Financial Performance - The company's total revenue for 2023 was CNY 28.52 billion, a decrease of 18.63% compared to CNY 35.05 billion in 2022[16]. - Net profit attributable to shareholders was CNY 5.18 billion, down 26.26% from CNY 7.02 billion in the previous year[16]. - The net cash flow from operating activities was CNY 6.94 billion, reflecting a decline of 30.41% from CNY 9.97 billion in 2022[16]. - Basic earnings per share decreased to CNY 1.44, a drop of 26.15% compared to CNY 1.95 in 2022[17]. - The weighted average return on equity was 19.45%, down 11.94 percentage points from 31.39% in the previous year[17]. - The company achieved a total profit of CNY 7.88 billion, ranking among the top 100 listed companies in China for 2023[23]. - The total assets increased by 2.39% to CNY 71.57 billion from CNY 69.90 billion in 2022[16]. - The net assets attributable to shareholders rose by 5.64% to CNY 27.86 billion compared to CNY 26.38 billion at the end of 2022[16]. - The company reported a quarterly revenue of CNY 6.87 billion in Q4 2023, with a net profit of CNY 907.79 million[19]. - Non-recurring gains and losses totaled CNY 96.03 million in 2023, contrasting with a loss of CNY 338.19 million in 2022[20]. Dividend and Shareholder Returns - The company plans to distribute a cash dividend of 7.18 CNY (including tax) for every 10 shares based on a total share capital of 3,607,500,000 shares as of December 31, 2023[3]. - The company issued cash dividends totaling 2.109 billion yuan and distributed 1.203 billion shares to shareholders, reflecting its commitment to a stable cash dividend policy[30]. - The company has implemented a cash dividend policy, distributing a total of CNY 2,590,185,000, which represents 50.01% of the net profit attributable to ordinary shareholders in the consolidated financial statements[120]. - The company emphasizes a stable profit distribution policy, aiming for a cumulative cash distribution of no less than 30% of the average distributable profit over the last three years[118]. Risk Management and Compliance - There are no significant risks that could materially affect the company's operations during the reporting period[5]. - The company has confirmed that there are no non-operating fund occupations by controlling shareholders or related parties[4]. - The company has not violated decision-making procedures for providing guarantees[4]. - The company has outlined various risks and countermeasures in the management discussion and analysis section of the report[5]. - The board of directors and senior management have ensured the authenticity, accuracy, and completeness of the annual report[2]. - The company has established a comprehensive internal control system to ensure sustainable and healthy development, aligning with relevant laws and regulations[77]. Operational Efficiency and Production - The company achieved a coal production efficiency level of 242.6 meters per month per mine and a comprehensive single production of 163,800 tons per month per mine, with 11 mining teams reaching high-efficiency targets[24]. - The company's coal production reached 45.91 million tons in 2023, a year-on-year increase of 1.50%[36]. - Total sales of coal were 41 million tons, a decrease of 11.68% compared to the previous year[36]. - The average selling price of coal was 605.78 RMB per ton, down 14.64% year-on-year[36]. - The company’s total mining footage increased by 8.60% to 153,877 meters, indicating enhanced operational efficiency[37]. Research and Development - Research and development expenses increased significantly by 202.62% to 703.29 million RMB, reflecting a focus on innovation[37]. - The company has integrated its research and development resources to support the new energy and new materials industries, with sodium-ion battery production entering trial operation and achieving a maximum daily output of 5.56 MW from its N-type production line[25]. - The company’s total R&D investment accounted for 2.64% of total revenue, with 6.64% of R&D costs capitalized[50]. Environmental and Social Responsibility - The company has invested CNY 80.0384 million in environmental protection during the reporting period[129]. - The company has implemented measures to ensure that nitrogen oxide emissions from its power generation units are below 50 mg/m³[144]. - The company achieved a reduction of 2,000 tons in carbon dioxide equivalent emissions through various energy-saving and carbon reduction projects in 2023[147]. - Total investment in poverty alleviation and rural revitalization projects amounted to CNY 195 million, benefiting 7,817 people across 2,997 households[150]. - The company has actively engaged in employment assistance, providing job information and facilitating temporary employment for 597 person-times[149]. Corporate Governance - The company held one annual general meeting and three extraordinary general meetings during the reporting period, ensuring all shareholders, especially minority shareholders, had equal rights to participate[75]. - The board of directors convened nine meetings during the reporting period, ensuring efficient and lawful decision-making processes[75]. - The company has established specialized committees under the board, including audit, nomination, remuneration, and strategic committees[108]. - The company has committed to transparent information disclosure, ensuring all shareholders have equal access to information[76]. Future Outlook and Strategic Initiatives - In 2024, the company plans to achieve a coal production target of 32.9 million tons and a sales target of 32 million tons, with projected revenue of 25.5 billion yuan[68]. - The company is focusing on technological innovation and management improvements to enhance core competitiveness and sustainable development capabilities[66]. - The company plans to accelerate the construction of key projects, including the Qiyuan and Bolin projects, with Qiyuan expected to enter joint trial operation in 2024[68]. - The company is committed to promoting the transformation towards green, low-carbon, and efficient coal utilization[66].

山西华阳集团新能股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况报告 山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度财务报表审计机构、聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"信永中和"）作为公司 2023 年度内部控制审计机构。根 据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员 会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司 审计委员会切实对立信和信永中和在 2023 年度的审计工作情况履行 了监督职责。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 2023 年度末合伙人数量：278 人 2023 年度末注册会计师人数：2,533 人 2023 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数： 693 人 2023 年度收入总额（经审计）：50.01 亿元 2023 年度审计业务收入（经审计）：35.16 亿元 2023 年度证券业务收入（经审计）：17.65 亿元 1、立信相关情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人潘青锋，作为山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》和《公司独立董事工作 制度》《公司独立董事专门会议工作制度》等相关法律法规、规范性文件 的规定，独立客观、勤勉尽责地履行职责，积极参加公司召开的相关会议， 认真审议公司的各项议案，并对相关事项发表独立意见，切实维护了公司 整体利益和全体股东，尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职 情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 报告期内，公司董事会由九名董事组成，其中六名非独立董事，三名 独立董事。 因公司第七届董事会已任期届满，为保证董事会工作正常运行，根据 《公司法》和《公司章程》等有关规定，公司于 2023 年 11 月 17 日召开 2023 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于选举第八届董事会独立 董事的议案》，公司独立董事由孙国瑞、辛茂荀、刘志远变更为刘志远、 潘青锋、姚婧然。独立董事任职上市公司家数均不超过三家，符合相关规 定。 （一）个人工作履历、专 ...

公司代码：600348 公司简称：华阳股份 山西华阳集团新能股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 山西华阳集团新能股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 会计师事务所履职情况评估报告 山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度财务报表审计机构、聘请信永 中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）作为公司 2023 年度内 部控制审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立 信和信永中和 2023 年度审计履职情况进行评估，具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）资质条件 立信按照中国注册会计师审计准则和其他相关执业规范的要求，对公司 2023 年度 财务报表进行了审计，出具了标准无保留意见审计报告，同时对公司 2023 年度非经营 性资金占用及其他关联资金往来情况、公司 2023 年度涉及财务公司关联交易执行了相 关工作，并出具了专项报告。 1、立信资质条件 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人：朱建弟 2023 年度末合伙人数量：278 人 2023 年度末注册会计师人数：2,533 人 2023 年度末签署过证券服务业务审 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 第八届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 证券代码：600348 证券简称：华阳股份 公告编号：2024-010 债券代码：155666 债券简称：19 阳股 02 （一）本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和《公司章程》的规定。 （二）本次董事会会议的通知和材料于2024年4月6日以电子邮件和书面方 式发出。 （三）本次董事会会议于2024年4月17日（星期三）上午8:00在公司七层 会议室以现场方式召开。 （四）本次董事会会议应出席的董事人数为 9 人，实际出席会议的董事人 数为 9 人。 （五）公司董事长王永革先生主持本次会议，公司监事、高管列席会议。 二、董事会会议审议情况 (一)2023 年度总经理工作报告 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。 (二)2023 年度董事会工作报告 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。 根据相关规定，本议案需要提交 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 专项说明 2023 年度 信会师报字[2024]第 ZA11106 号 山西华阳集团新能股份有限公司全体股东: 我们审计了山西华阳集团新能股份有限公司(以下简称"华阳股 份")2023年度的财务报表,包括 2023年12月31日的合并及母公 司资产负债表、2023年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2024 年 4 月 17 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZA11104 号的 无保留意见审计报告。 华阳股份管理层根据中国证券监督管理委员会《关于规范上市公 司与企业集团财务公司业务往来的通知》(证监发(2022)48 号) 和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号 -- 交易与关联交 易》的相关规定编制了后附的华阳股份 2023 年度涉及财务公司关联 交易汇总表(以下简称"财务公司关联交易汇总表")。 编制财务公司关联交易汇总表并确保其真实、准确、完整是华阳 股份管理层的责任。我们将财务公司关联交易汇总表所载信息与我们 审计华阳股份 2023 年度财务报表时所审核的会计资料及已审计财务 报表中披露的 ...