南京银行股份有限公司 2023年度会计师事务所履职情况评估报告 南京银行股份有限公司（以下简称"本行"）聘请安永华明 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）作为 本行2023年度外部审计机构。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》，本行对安永华明在审计中的履职 情况进行了评估。经评估，本行认为安永华明具备执业资质，履 职过程中能够保持独立性、勤勉尽责，并公允表达意见。 本行从执业资质、人员配备、工作质量、信息安全管理这四 个方面对安永华明2023年度审计工作进行评价。具体情况如下： 一、执业资质 （一）基本情况 安永华明成立于1992年9月，注册地址为北京市东城区东长 安街1号东方广场安永大楼17层01-12室。截至2023年末，安永华 明拥有合伙人245人、执业注册会计师近1,800人。安永华明2022 年度业务总收入人民币59.06亿元，其中审计业务收入人民币 56.69亿元。2022年度A股上市公司年报审计客户共计138家，其 中金融业上市公司审计客户21家。 （二）执业声誉及记录 二、人员配备 安永华明配备的审计工作团队核心成员均具备多年上市公 ...

| 证券简称: 南京银行 | 证券代码: 601009 | 编号:2024-019 | | --- | --- | --- | | 优先股简称：南银优 1 | | 优先股代码：360019 | | 南银优 2 | | 360024 | | 可转债简称：南银转债 | | 可转债代码：113050 | 南京银行股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年一季度 业绩说明会的公告 特别提示： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 ●会议召开方式：现场会议+网络直播 ●网络直播地址：https://a.d4t.cn/CmHa5J ●投资者可于 2024 年 5 月 8 日（星期三）17:00 前将需要了解的情况和有关 问 题 预 先 通 过 电 子 邮 件 的 形 式 发 送 至 本 公 司 投 资 者 关 系 邮 箱 boardoffice@njcb.com.cn。本公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 南京银行股份有限公司（以下简称"本公司"）拟于 2024 年 4 月 27 日在上 海证券交易所 ...

南京银行股份有限公司董事会 关于独立董事独立性的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范 运作》等法律法规和《南京银行股份有限公司章程》的要求，南京 银行股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事开展了独立性自 查工作。根据公司独立董事履职情况以及签署的相关独立性自查文 件，公司董事会对独立董事独立性进行了评估。 南京银行股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十六日 经核查，公司独立董事强莹女士、余瑞玉女士、俞红海先生、 沈永明先生和吴弘先生（其中，因吴弘先生尚未获得金融监管机构 任职资格核准，沈永明先生继续履职）符合《上市公司独立董事管 理办法》等相关法律法规和《南京银行股份有限公司章程》中对独 立董事独立性的相关要求，不存在可能对其独立客观判断产生影响 的情况。 ...

| 证券简称: 南京银行 | 证券代码: 601009 | 编号: 2024-012 | | --- | --- | --- | | 优先股简称：南银优 1 | | 优先股代码：360019 | | 南银优 2 | | 360024 | | 可转债简称：南银转债 | | 可转债代码：113050 | 南京银行股份有限公司 第十届董事会第三次会议决议公告 特别提示： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京银行股份有限公司（以下简称"本公司"）第十届董事会第三次会议于 2024 年 4 月 26 日以现场会议方式在本公司河西总部大楼召开。会议通知及会议 文件已于 2024 年 4 月 16 日以电子邮件方式发出。谢宁董事长主持了会议，参会 人员通过现场方式出席会议。本次董事会会议应到董事 12 人，实到董事 12 人， 其中有表决权董事 9 人。本公司监事及高级管理人员列席了本次会议。会议符合 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规及《南京银 行股份有限公司章程》的有关规定。 会议对如下议案进行 ...

公司代码：601009 公司简称：南京银行 南京银行股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 南京银行股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《 上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等 监管规则和《南京银行股份有限公司章程》的要求，南京银行股 份有限公司 (以下简称"公司") 董事会审计委员会认真履行了 对会计师事务所的监督职责，审议相关议案，积极指导有关工 作并提出建议，切实有效地履行了审查监督职能，充分发挥了 协助董事会履行职责的重要作用。审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况如下： 一、提议聘请2023年度会计师事务所 2023年4月，公司董事会审计委员会2023年第二次会议审议 通过了《聘任安永华明会计师事务所为公司2023年度财务报告审 计会计师事所》《聘任安永华明会计师事务所为公司2023年度内 部控制审计会计师事所》的议案，并对2022年度聘请的会计师事 务所的基本情况、执业资格、人员信息、业务规模、投资者保 护能力、独立性和诚信记录等进行了充分了解和审查，认为： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明 "）具备为公司提供审计服务的经验和能力，同意将上述议案提 交董事会审议。 二、监督年度会计师事务所审阅和审计相关工作 2023年8月，公司董事会 ...

证券简称: 南京银行 证券代码: 601009 编号: 2024-014 优先股简称：南银优 1 优先股代码：360019 南银优 2 360024 可转债简称：南银转债 可转债代码：113050 南京银行股份有限公司 2023 年度利润分配方案公告 特别提示： 2.按照财政部《金融企业呆账准备提取管理办法》提取一般风险准备 18.88 亿元； 3.向境内优先股股东派发股息折合人民币 4.42 亿元（境内优先股股息已于 2023 年底完成支付）； 4.向无固定期限资本债券投资者支付利息折合人民币 6.64 亿元（无固定期 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●分配比例：每股派送现金股利 0.5367 元人民币（含税）。 ●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的普通股总股本为基数，具 体日期将在权益分派实施公告中明确。由于本公司发行的可转债处于转股期，若 总股本在实施权益分派的股权登记日前发生变动，届时本公司将维持分配总额不 变，以实施权益分派的股权登记日普通股总股本为基数，相应调整每股分配金额， ...

南京银行股份有限公司 独立董事对相关事项的独立意见 一、关于公司 2023 年度利润分配预案的独立意见 我们对公司 2023 年度利润分配预案发表独立意见如下： 公司 2023 年度的利润分配预案符合证监会《上市公司监管 指引第 3 号——上市公司现金分红》以及《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的要求，保持了连续性 和稳定性，兼顾了公司全体股东的整体利益和公司的可持续发 展。 根据《公司法》《银行保险机构公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》及《南京银行股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，我们作为南京银行股份有限 公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立判断的立场， 特对公司有关重大事项发表独立意见如下： 四、关于公司部分关联方 2024 年度日常关联交易预计额度 的独立意见 我们同意董事会拟订的利润分配预案，并同意提交股东大会 审议。 二、关于公司续聘会计师事务所的独立意见 我们对公司续聘会计师事务所发表独立意见如下： 公司聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务报告审计会计师事务所和 2024 年度内部控制审计 会计师 ...

| 证券代码：601009 | 证券简称：南京银行 | 公告编号：2024-018 | | --- | --- | --- | | 优先股简称：南银优 1 | | 优先股代码：360019 | | 南银优 2 | | 360024 | | 可转债简称：南银转债 | | 可转债代码：113050 | 南京银行股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 股东大会召开日期：2024年5月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 20 日 14 点 15 分 召开地点：江苏省南京市建邺区江山大街 88 号公司河西总部大楼四楼 401 会议室 (五) 网络投票 ...

南京银行股份有限公司 内部控制审计报告 2023年12月31日 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是南京银行董事会的责任。 二、注册会计师的责任 内部控制审计报告 安永华明（2024）专字第 70013046_B01 号 南京银行股份有限公司 南京银行股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了南 京银行股份有限公司（以下简称"南京银行"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 一、企业对内部控制的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果 推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 A member firm of Ernst & Young Global Lim ...