南京银行股份有限公司 内部控制审计报告 2023年12月31日 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是南京银行董事会的责任。 二、注册会计师的责任 内部控制审计报告 安永华明（2024）专字第 70013046_B01 号 南京银行股份有限公司 南京银行股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了南 京银行股份有限公司（以下简称"南京银行"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 一、企业对内部控制的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果 推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 A member firm of Ernst & Young Global Lim ...

关于续聘会计师事务所的公告 | 证券简称: 南京银行 | 证券代码: 601009 | 编号:2024-017 | | --- | --- | --- | | 优先股简称：南银优 1 | | 优先股代码：360019 | | 南银优 2 | | 360024 | | 可转债简称：南银转债 | | 可转债代码：113050 | 南银优 2 360024 南京银行股份有限公司 特别提示： （一）机构信息 1.基本信息 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务 所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东 城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2023 年末拥有合伙人 245 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。 安永华明一直以来注重人才培养，截至 2023 年末拥有执业注册会计师近 1800 人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过 1500 人, 注册 会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师近 500 人。 安永华明 2022 ...

关于南京银行股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 南京银行股份有限公司董事会： 关于南京银行股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2024）专字第70013046_B02号 南京银行股份有限公司 中国 北京 2024 年 4 月 26 日 A member firm of Ernst & Young Global Limited 我们审计了南京银行股份有限公司（以下简称"南京银行"）的2023年度财务报表，包 括2023年12月31日的合并及公司资产负债表、2023年度的合并及公司利润表、股东权益变动 表和现金流量表以及相关财务报表附注，并于2024年4月26日出具了编号为安永华明（2024） 审字第70013046_B01号的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的要求， 南京银行编制了后附的2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简 称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是南京银行管理层的责任。 我们对汇总表 ...

| 序号 | | 关联方类别 | 关联交易类型 | 2023年预计额度 | 2023年业务开展情况 | 2024年预计额度 | 与上年度比较 | 2024年拟开展的业务 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 授信类 | 1、南银法巴消费金融有 限公司授信类日常关联交 易预计额度最高不超过 175亿元，其他单个关联 方最高不超过80亿元； 2、所有本行控股子公司 或本行可施加重大影响的 | 或本行可施加重大影响的关联法 | 1、南银法巴消费金融有限公司授 信类日常关联交易预计额度最高 不超过150亿元，其他单个关联方 最高不超过100亿元； 2、所有本行控股子公司或本行可 施加重大影响的关联法人的授信 | 增加50亿元 | 主要用于同业拆借、同业借款、存放同业、同业存单 、转贴现、债券逆回购、衍生交易、转开保函、国内 信用证等业务。 | | 8 | | 本行控股子公司或本行可施加重大影 | | | 截至2023年末，本行控股子公司 | | | | | | | 响的关联法人 | | | 人授信余额合计57.92亿元。 | ...

一、南京紫金投资集团有限责任公司及关联体 南京紫金投资集团有限责任公司是本行主要股东之一，该关联集团部分成员 情况如下： 1、南京紫金投资集团有限责任公司 | 成立时间 | 2008 月 注册资本 | 年 | 6 | | 80 亿元 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 与本行关联关系 | 持股 5%以上的主要股东 | | | | | | | 基本情况 | 南京紫金投资集团有限责任公司为南京市政府控股的综合性投 资集团，业务包括以银行、证券、保险、信托、担保为主的金融企 业股权投资板块，以房地产、能源、机场等为主的实业投资板块以 及以大学生创业、中小科技企业为方向的创业投资板块，经营范围 | | | | | | | | 为股权投资、实业投资、资产管理、财务咨询、投资咨询等。 | | | | | | | | 截至 年 月末，公司总资产 933.11 亿元，总负债 | 2023 | | 9 | | 488.79 | | | 亿元，资产负债率 51.91%，所有者权益 444.32 亿元，营业收入 | | | | 53.87 | | | | 亿元，净利润 ...

可转债代码：113050 可转债简称：南银转债 证券代码：601009 证券简称：南京银行 优先股代码：360019 优先股简称：南银优 1 优先股代码：360024 南银优 2 | 第一节 | 本期债券情况 1 | | | --- | --- | --- | | | 一、核准文件及核准规模 1 | | | | 二、本期债券的主要条款 1 | | | | 三、债券评级情况 6 | | | 第二节 | 债券受托管理人履行职责情况 8 | | | 第三节 | 发行人年度经营情况和财务情况 9 | | | | 一、发行人基本情况 9 | | | 二、发行人 | 年度经营情况及财务状况 2023 | 10 | | 第四节 | 发行人募集资金使用情况 15 | | | | 一、公开发行 A 股可转换公司债券募集资金基本情况 | 15 | | | 二、本期可转换公司债券募集资金实际使用情况 | 15 | | 第五节 | 本次债券担保人情况 16 | | | 第六节 | 债券持有人会议召开情况 17 | | | 第七节 | 本次债券付息情况 18 | | | 第八节 | 本次债券的跟踪评级情况 19 | | | 第九节 | ...

| 证券简称: 南京银行 | 证券代码: 601009 | 编号: 2024-010 | | --- | --- | --- | | 优先股简称：南银优 1 | | 优先股代码：360019 | | 南银优 2 | | 360024 | | 可转债简称：南银转债 | | 可转债代码：113050 | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京银行股份有限公司（以下简称"本公司"）第十届董事会第二次会议于 2024 年 4 月 12 日以现场会议方式在本公司河西总部大楼召开。会议通知及会议 文件已于 2024 年 4 月 2 日以电子邮件方式发出。朱钢董事主持了会议，参会人 员通过现场和电话的方式出席会议。本次董事会会议应到董事 12 人(其中有表决 权董事 9 名),实到董事 11 人，谢宁董事长因公务原因，书面委托朱钢董事代为 主持会议并投票表决，本公司监事及高级管理人员列席了本次会议。会议符合《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规及《南京银行股 份有限公司章程》的有关规定。 会议对如下议案 ...

| 证券简称: 南京银行 | 证券代码: 601009 | 编号: 2024-011 | | --- | --- | --- | | 优先股简称：南银优 1 | | 优先股代码：360019 | | 南银优 2 | | 360024 | | 可转债简称：南银转债 | | 可转债代码：113050 | 南京银行股份有限公司 第十届监事会第二次会议决议公告 特别提示： 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京银行股份有限公司（以下简称"本公司"）第十届监事会第二次会议于 2024 年 4 月 12 日以现场会议方式在本公司河西总部大楼召开。会议通知及会议 文件已于 2024 年 4 月 2 日发出。会议由监事长吕冬阳先生提议召开并主持，参 会人员通过现场的方式出席会议。本次监事会会议应到监事 9 人，实到监事 9 人。会议符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法 规及《南京银行股份有限公司章程》的有关规定。 会议对如下议案进行了审议并表决： 一、关于审议《南京银行股份有限公司资本规划（2024 年 ...

证券简称:南京银行 证券代码:601009 编号:2024-009 优先股简称：南银优 1 优先股代码：360019 可转债简称：南银转债 可转债代码：113050 南银优 2 360024 南京银行股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动公告 特别提示： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、南银转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准南京银行股份有限公司公开发行可转换 公司债券的批复》（证监许可[2021]1582号）核准，南京银行股份有限公司（以下 简称"南京银行"或"本公司"）于2021年6月15日向社会公开发行人民币200亿元 的可转换公司债券（以下简称"可转债"、"南银转债"），每张面值人民币100 元，按面值发行，期限6年。 经上海证券交易所自律监管决定书[2021]285号文同意，本公司200亿元可转换 2021年12月21日起至2024年3月31日期间，累计共有人民币3,383,358,000元南银 转债已转换为本公司股票，累计转股数为336,717,046股，占南 ...

南京银行（601009.SH）事件点评： 股东增持显信心，高股息价值突出 2024年03月15日 事件：3月14日，南京银行发布公告称，公司持股5%以上的股东法国巴黎银行 推荐 维持评级 及一致行动人法国巴黎银行（QFII）于2024年2月26日至2024年3月13日 当前价格： 8.99元 期间，以自有资金通过上交所交易系统以集中竞价交易方式增持公司股份。 ➢ 外资大股东增持比例达0.77%，彰显对公司发展信心。自2024年2月26 [Table_Author] 日至2024年3月13日，法国巴黎银行（QFII）合计增持公司股份7986.85万 股，占总股本比为0.77%，以期间平均股价计算，本次增持耗资约7亿元。增持 后，法国巴黎银行持股占比由 16.37%提升至 17.04%。年初，国内放开外资持 有银行股限制，外资大股东选择当前时点实施增持，充分体现了对公司价值的认 可，有望为转债转股形成支撑。截至 23 年末，已转股南银转债占其发行总量的 17%。 分析师 余金鑫 ➢ 新任高管团队落定，也传递了积极信号。年初以来新董事长、行长、副行长 执业证书： S0100521120003 接连到位，董事长谢宁先 ...