浙六和法意（2024）第 0248 号 致：财通证券股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和中国证券监督管理委员会发布的《上 市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件以及《财通证券股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，浙江六和律师事务所接受财通证券 股份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派王舒瑜律师、李昊律师（以下简称 "六和律师"）出席了公司 2024 年第一次临时股东大会并对本次股东大会的相关 事项进行见证，并出具本法律意见书。 浙江六和律师事务所 关于财通证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 为出具本法律意见书，六和律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了六和律师认为出具本法律意见书所必须的文件、资料，并对有关事实 进行了必要的核查和验证。 六和律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定必备文件予以公告， 并依法对所出具的法律意见承担责任。 六和律师根据我国法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和 勤勉尽责精神，对公司 2024 年第一次临时股东 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-014 财通证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 48 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,810,604,083 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 38.9902 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，公司董事长章启诚先生主持。本次股东大会所 采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。会议的召集、召开符合《公 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 2 月 23 日 (二) 股东大会召开的地点：杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 1102 会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表 ...

财通证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议文件 2024 年 2 月 23 日·杭州 - 1 - | | | | 会议议程 | 3 | | --- | --- | | 会议须知 | 5 | | 1.关于修订《公司章程》的议案 | 6 | | 2.关于修订《独立董事工作制度》的议案 | 20 | | 3.关于选举董事的议案 | 34 | | 4.关于选举独立董事的议案 | 36 | | 5.关于选举监事的议案 | 38 | - 2 - 会议议程 现场会议开始时间：2024 年 2 月 23 日（星期五）上午 9:30 现场会议召开地点：杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 1102 会议室 投票方式：现场投票和网络投票相结合的方式 召集人：财通证券股份有限公司董事会 主持人：董事长章启诚先生 现场会议日程： 一、宣布会议开始，介绍与会股东、来宾情况 五、记名投票表决上述议案 1.推选计票人和监票人 1.关于修订《公司章程》的议案； 2.关于修订《独立董事工作制度》的议案； 3.关于选举董事的议案； （宣布出席现场会议的股东人数及其代表的股份总数） 4.关于选举独立董事的议案； 二、宣 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-009 财通证券股份有限公司 第四届董事会第十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十三次会议通知 于 2024 年 1 月 29 日以电话和电子邮件等方式发出，会议于 2024 年 2 月 2 日以 通讯表决方式召开。本次会议应参加表决董事 9 人，实际参加表决董事 9 人。本 次会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有 关规定，本次会议审议并通过以下议案： 一、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》 本议案尚需提交股东大会审议。 表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 《关于修订<公司章程>的公告》刊登在中国证券报、上海证券报、证券日 报、证券时报和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），修订后的《公司章程》 全文刊登在上海证券交易所网站。 二、审议通过《关于提名董事候选人的议案》 公司董事会薪酬与提名委员会审查认为，郑联胜先 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-012 根据《公司法》、公司《章程》的相关规定，郑联胜的辞职未导致公司监事 会成员低于法定最低人数，不影响公司监事会的正常运作，其辞职自辞职报告送 达公司监事会之日起生效。公司将根据有关规定尽快补选监事，选举监事会主席。 郑联胜先生担任公司监事、监事会主席期间，勤勉尽责、忠实履职，为公司规 范运作和健康发展发挥了积极作用，公司及监事会对郑联胜先生表示衷心的感谢。 特此公告。 财通证券股份有限公司监事会 2024 年 2 月 2 日 关于监事会主席辞职的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 近日，财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）监事会收到监事会主席 郑联胜先生的书面辞呈，郑联胜先生因工作调整申请辞去公司监事及监事会主席 职务。郑联胜先生辞职后将在公司继续任职。 财通证券股份有限公司 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人财通证券股份有限公司董事会，现提名方军雄为财通证 券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失 信等不良记录等情况。被提名人已同意出任财通证券股份有限公司 第四届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明与承 诺）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与财通证券 股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承 诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会 计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证 明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的 要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反 腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制 度指引》等的相关规定（如适用）； （二）《中华人民共和国公 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-010 本议案尚需提交股东大会审议。 表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 财通证券股份有限公司监事会 2024 年 2 月 2 日 财通证券股份有限公司 第四届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第六次会议通知于 2024 年 1 月 30 日以电子邮件的形式发出，会议于 2024 年 2 月 2 日以通讯表决 的方式召开。本次会议应参加表决监事 4 人，实际参加表决监事 4 人。本次会议 的召集召开符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定。 本次会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过《关于提名监事候选人的议案》 会议同意提名叶笃银先生（简历详见附件）为监事候选人，任期自公司股东 大会选举产生时起至本届监事会届满时止。 附件 叶笃银先生，1973 年 2 月出生，公共管理硕士，高级会计师，中国国籍， 无境外永久居留权，曾任浙江省人大常委会办公厅副处级秘书，浙江省政府 ...

证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2024-013 财通证券股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年2月23日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 2 月 23 日 9 点 30 分 召开地点：杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 1102 会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 2 月 23 日 至 2024 年 2 月 23 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人方军雄，已充分了解并同意由提名人财通证券股份有限公 司董事会提名为财通证券股份有限公司第四届董事会独立董事候 选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任 何影响本人担任财通证券股份有限公司独立董事独立性的关系，具 体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政 法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会 计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材 料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公 司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规 定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券 交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件 的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞 去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、 独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于 ...

章 程 2024 年 2 月 财通证券股份有限公司章程 目 录 第一节 董事 第一章 总则 第二章 经营宗旨和经营范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 党组织 第一节 党组织的机构设置 第二节 公司党委与法人治理主体 第三节 公司党委职权 第五章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第六章 董事会 第二节 独立董事 第三节 董事会 第四节 董事会专门委员会 第一节 财务会计制度 第七章 高级管理人员 第八章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第九章 合规管理与内部控制 第十章 财务会计制度和利润分配 第二节 会计师事务所的聘任 第十一章 合并、分立、破产、解散和清算 第十二章 通知与公告 第十三章 章程修改 第十四章 附则 第一章 总 则 第一条 为维护财通证券股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织行为，充分发挥中国共 产党财通证券股份有限公司委员会（以下简称"公司党委"）的领 导核心和政治核 ...