〘 䪰 ₌ 底 㐗 ▼ ҡ(6*Ң 〘 䪰 ₌ 底 㐗 ▼ ҡ(6*Ң 〘 䪰 ₌ 底 㐗 ▼ ҡ(6*Ң ᾟ⡯ҡὼ㻩Ң卜䚣庪㞅嵇毾⒬晨⥀ᾟ彡╩ ⶁ㝨ⴔ㎩㡿␓䉟倱Ѫ ZZZERVFFQ ᾟ⡯ҡὼ㻩Ң卜䚣庪㞅嵇毾⒬晨⥀ᾟ彡╩ ⶁ㝨ⴔ㎩㡿␓䉟倱Ѫ ZZZERVFFQ ᾟ⡯ҡὼ㻩Ң卜䚣庪㞅嵇毾⒬晨⥀ᾟ彡╩ ⶁ㝨ⴔ㎩㡿␓䉟倱Ѫ ZZZERVFFQ 上海银行股份有限公司（简称"上海银行""我行""本行""我们"）自 2007 年度开始起每年发布社会责任 报告 /ESG 报告，重点披露我行在环境、社会和治理领域的可持续发展相关信息。本报告是我行发布的第 17 份 社会责任 /ESG 报告。 001 002 愿景： 成为服务专业、品质卓越的精品银行 服务上：实现产品精致、服务专业 管理上：实现管理精细、运行高效 财务上：实现增长稳健、盈利出众 品牌上：实现诚信卓越、受人尊敬 核心价值观： 精诚至上 信义立行 使命： 提供专业服务 创造恒久价值 核心理念： 经营理念：以市场为导向 以客户为中心 管理理念：创新 协同 精细 高效 人才理念：以人为本 人尽其才 服务理念：点滴用心 相伴成长 风险理念：稳健合规 提升价值 关于本报 ...

上海银行股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2024 年 4 月 25 日 上海银行股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （李正强） 本人李正强，作为上海银行股份有限公司（以下简称"本行"）独立 董事，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证 监会《上市公司独立董事管理办法》、国家金融监督管理总局《银行保险 机构公司治理准则》《银行保险机构董事监事履职评价办法（试行）》、上 海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海 银行股份有限公司章程》等相关规定，忠实勤勉地履行职责，积极发挥独 立董事参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，持续推动公司治理效能提 升，切实维护本行整体利益和股东特别是中小股东等的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人李正强，男，1964 年 4 月出生，毕业于北京大学光华管理学院国 民经济学专业，经济学博士，高级经济师。现任本行独立董事，对外经济 贸易大学国际经济贸易学院研究员、博士生导师，对外经济贸易大学高水 平对外开放与金融创新研究中心主任，光大永明资产管理股份 ...

上海银行股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年度 普华水值 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2024)第 3827 号 (第一页,共二页) 上海银行股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了上海银行股份有限公司(以下简称"上海银行")2023年12月31日的财务 报告内部控制的有效性。 企业对内部控制的责任 í 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是上海银行 董事会的责任。 I í 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 ní 内部控制的固有局限性 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 邮编200021 总机:+86 (21) 2323 8888,传真:+86 (21) 2323 8800, www.pwccn.com 普华永道 普华永道中天特审字(2024)第 3827 ...

| 证券代码：601229 | 证券简称：上海银行 | 公告编号：临2024-018 | | --- | --- | --- | | 优先股代码：360029 | | 优先股简称：上银优1 | | 可转债代码：113042 | | 可转债简称：上银转债 | 上海银行股份有限公司 监事会六届二十二次会议决议公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）监事会及全体监事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 公司监事会六届二十二次会议于 2024 年 4 月 25 日以现场方式召开，会议通 知已于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席监事 5 人,实际 出席监事 5 人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《上海银行股份 有限公司章程》《上海银行股份有限公司监事会议事规则》的规定。 本次会议由贾锐军监事会主席主持，会议经审议并通过以下议案： 一、关于 2023 年度报告及摘要的议案 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 监事会对公司 2023 年度报告及摘要进行了审议，并出具如下审核意见：公 ...

联系电话:021-23238888 关于上海银行股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 目 录 1、专项审计报告 2、附表 委托单位:上海银行股份有限公司 审计单位:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 普华永道 关于上海银行股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道中天特审字(2024)第 4030 号 (第一页,共二页) 上海银行股份有限公司董事会: 我们审计了上海银行股份有限公司(以下简称"上海银行")2023年 12月 31 日 的合并及银行资产负债表、2023年度合并及银行利润表、合并及银行股东权益 变动表、合并及银行现金流量表和财务报表附注(以下合称"财务报表"),并于 2024 年 4 月 25 日出具了报告号为普华永道中天审字(2024)第 10010 号的无保 留意见审计报告。财务报表的编制和公允列报是上海银行管理层的责任,我们的 责任是在按照中国注册会计师审计准则执行审计工作的基础上对财务报表整体发 表审计意见。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们对后附的截至 2023年 12月 31 日止年度上海银行控股股东及其他关联方非经营性资金占用及其他 ...

国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海银行股份有 限公司（以下简称"公司"）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第11号——持续督导》等法律、法规及规范性文件的要求，对公司关联 交易事项进行了认真、审慎的核查，核查情况如下： 一、关联交易概述 经公司董事会六届三十三次会议审议通过，同意给予桑坦德银行等值人民币 48.6亿元授信额度，主要用于保函、备用信用证、贸易融资、债券投资、同业拆 放、票据、外汇买卖、金融衍生品、债券承销等业务，额度有效期2年，担保方 式为信用。其中，英国子公司Santander UK Plc可全额占用桑坦德银行授信额度， 德国子公司Santander Consumer Bank AG可全额占用桑坦德银行除债券投资额度 外的授信额度。 国泰君安证券股份有限公司 关于上海银行股份有限公司关联交易事项的专项核查意见 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重 组。 桑坦德银行为持有公司5%以上股份的主要股东，因此属于公司金融监管总 局规则和证监会规则关联方；San ...

证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临 2024-021 优先股代码：360029 优先股简称：上银优 1 可转债代码：113042 可转债简称：上银转债 上海银行股份有限公司 关于关联交易事项的公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 交易内容： 经公司董事会六届三十三次会议审议通过，同意给予西班牙桑坦德银行有限 公司（Banco Santander, S.A.，以下简称"桑坦德银行"）等值人民币 48.6 亿元授信额度，额度有效期 2 年。其中，英国子公司 Santander UK Plc 可全额 占用桑坦德银行授信额度，德国子公司 Santander Consumer Bank AG 可全额占 用桑坦德银行除债券投资额度外的授信额度。 回避表决事宜： 关联董事孔旭洪先生对给予桑坦德银行及相关企业关联授信事项回避表决。 上述关联交易属于公司日常业务经营中的正常授信业务，对公司的正常 经营活动及财务状况不构成重要影响。 一、关联交易概述 经公司 ...

证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临2024-017 优先股代码：360029 优先股简称：上银优1 可转债代码：113042 可转债简称：上银转债 上海银行股份有限公司 董事会六届三十三次会议决议公告 上海银行股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 公司董事会六届三十三次会议于 2024 年 4 月 25 日以现场加视频接入方式 召开，会议通知已于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式发出。本次会议应出席董 事 17 人，实际出席董事 17 人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》 《上海银行股份有限公司章程》《上海银行股份有限公司董事会议事规则》的规 定。 本次会议由金煜董事长主持，会议经审议并通过以下议案： 一、2023 年度董事会工作报告 表决情况：同意 17 票，反对 0 票，弃权 0 票。 会议同意将本报告提交股东大会审议。 二、关于 2023 年度报告及摘要的议案 表决情况：同意 17 票，反对 0 票，弃权 0 票。 公司董事会审计委员会会议 ...

2023 年度，董事会审计委员会在董事会的领导下，勤勉履职， 履行职责范围内各项工作，全年共召开 5 次会议，审议和听取 31 项 议题，议案涉及内外部审计、财务报告及定期报告、内部控制等事项。 1、积极推进财报审计，尽责审核财务信息。指导完善年度财务 报告审计计划，充分沟通外部审计进度安排、关键审计事项、具体审 计方案的合理性，明确财务报告审计重点和要求。与外部审计充分交 换意见，掌握财务报告审计工作进展，听取中期审阅及年度审计情况 报告，研究重要审计发现，督促并监督外部审计按照约定时间提交审 计报告，保障财务报告信息公允。审核年度财务报告及定期报告中的 财务信息，密切跟进宏观形势和监管政策变化，重点关注财务数据和 指标变动、监管新规实施等情况,就财务报告的真实性、准确性和完 整性发表意见，并提交董事会审议。 上海银行股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》《上海银行股份有限公司章程》《上海银行股份有限公司董事会审 计委员会工作规则》等相关规定，上海银行股份有限公司（以下简称 "上海银行"）董事会审计委员会就 2023 年 ...

上海银行股份有限公司 对会计师事务所履职情况评估报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关 规定，上海银行股份有限公司（以下简称"本公司"）对会计师事务 所 2023 年度履职情况进行了评估，具体评估情况如下： 一、会计师事务所基本情况 经 2022 年度股东大会审议通过，本公司聘任普华永道中天会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永道中天"）担任本公 司 2023 年度外部审计机构，聘期至 2023 年度股东大会结束时止。 普华永道中天前身为 1993 年 3 月 28 日成立的普华大华会计师事 务所，经批准于 2000 年 6 月更名为普华永道中天会计师事务所有限 公司；经 2012 年 12 月 24 日财政部财会函﹝2012﹞52 号批准，于 2013 年 1 月 18 日转制为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。 注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 507 单元 01 室。截至 2023 年 12 月 31 日，普华永道中天合伙 人数为 291 人，注册会计师人数为 1,710 余人，其中自 2013 年起签 署过证券服务业务 ...